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Jul 22, 2024

证券代码： 601133 证券简称：柏诚股份 公告编号： 2024-049

柏诚系统科技股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 名单的公示情况说明及核查意见

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

柏诚系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 7 月 12 日召开 第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于<柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对本次 拟首次授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公 示情况对拟首次授予的激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

一、激励对象的公示情况

公司于 2024 年 7 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露 了《柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》《柏诚 系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》《柏诚 系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《柏 诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》 （以下简称“《激励对象名单》”）等公告，并于 2024 年 7 月 13 日至 2024 年 7 月 22 日在公司内部对本次拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公 示期间共计 10 天。公示期间，公司员工可以向公司监事会反馈意见。

截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对公司本激励计划拟首次授予激 励对象名单提出的异议。

二、监事会核查意见

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根据《管理办法》的相关规定，公司监事会对公司《激励对象名单》进行了 核查，并发表核查意见如下：

• 1、列入《激励对象名单》的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文

• 件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件。

  • 2、激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

  • （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

3、本次激励计划首次授予的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管 理人员和核心骨干人员，不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

• 4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

综上，公司监事会认为：公司对激励对象的公示程序合法合规，列入本次《激 励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件及《公司章程》所规定 的条件，其作为本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

柏诚系统科技股份有限公司监事会

2024 年 7 月 23 日

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