BOTH ENGINEERING TECHNOLOGY CO.,LTD. — Regulatory Filings 2023

Sep 26, 2023

证券代码： 601133 证券简称：柏诚股份 公告编号： 2023-035

柏诚系统科技股份有限公司

关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通的提示 性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为 3,904,784 股，占总股本的 0.75%。

本次股票上市流通总数为 3,904,784 股。

 本次股票上市流通日期为 2023 年 10 月 10 日。

一、首次公开发行网下配售股份情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意柏诚系统科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]579号文），柏诚系统科技股份有限公 司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票130,000,000股， 并于2023年4月10日在上海证券交易所主板上市交易。首次公开发行股票完成后公 司总股本为522,500,000股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为396,404,784 股，占发行后总股本的比例为 75.87% ；无流通限制及限售安排的股份数量 126,095,216股，占发行后总股本的比例为24.13%。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为 3,904,784股，占发行后总股本的0.75%，限售期为自公司股票上市之日起6个月， 该部分限售股将于2023年10月10日锁定期满并上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开 发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量 变动的情况。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

根据公司《首次公开发行股票主板上市公告书》，网下发行部分采用比例限 售方式，网下投资者获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首 次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限 售期，自发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月， 限售期自发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。根据配售结果，网下无锁 定期部分最终发行股票数量为35,095,216股，网下有锁定期部分最终发行股票数量 为3,904,784股。

除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至 本公告日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不 存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公 司对上述股东不存在违规担保的情况。

五、中介机构核查意见

中信证券股份有限公司作为公司首次公开发行股票并上市的持续督导保荐机 构，经核查认为：公司本次限售股上市流通符合《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限 售股份数量、上市流通时间等均符合相关法律、行政法规、部门规章、有关规则 和股东承诺或安排；截至其核查意见出具之日，公司对本次限售股上市流通的相 关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。

六、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年10月10日（星期二）。

• 2、本次解除限售股份数量为3,904,784股，占公司总股本0.75%。

2

• 3、本次解除限售的股东户数为7,402户。

• 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

					单位：股
序号	股东名称	持有限售股数量	持有限售股占公司总股数比例	本次上市流通数量	剩余限售股数量
1	网下发行有限售条件股份的持有者	3,904,784	0.75%	3,904,784	0

5、股份变动结构表

单位：股

			单位：股
股份类别	变动前	变动数	变动后
有限售条件的流通股	396,404,784	-3,904,784	392,500,000
无限售条件的流通股	126,095,216	3,904,784	130,000,000
合计	522,500,000		522,500,000

特此公告。

柏诚系统科技股份有限公司董事会 2023 年 9 月 27 日

3