BOTH ENGINEERING TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2024

Jul 29, 2024

柏诚系统科技股份有限公司监事会

关于公司2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单

（首次授予日）的核查意见

柏诚系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《公司法》《证 券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关规 定，对《柏诚系统科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称 “本次激励计划”或“《激励计划》”）首次授予激励对象名单（首次授予日） 进行了核查，发表核查意见如下：

1、本次获授限制性股票的激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理 人员和核心骨干人员。激励对象名单及其获授限制性股票的情况均与公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过的激励计划一致。

• 2、本次获授权益的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象

• 的情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

• 3、本次激励计划首次授予的激励对象符合《激励计划》规定的激励对象条

• 件，其中不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股 东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  • 4、公司和本次授予权益的激励对象均未发生不得授予权益的情形，公司本

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次激励计划的首次授予条件已成就。

综上所述，监事会认为：本次激励计划首次授予的激励对象符合相关法律、 法规、部门规章和规范性文件所规定的条件，符合公司本次激励计划确定的激励 对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。同时，本次激 励计划的首次授予条件已成就，监事会同意以 2024 年 7 月 29 日为首次授予日， 向符合首次授予条件的 97 名激励对象首次授予 493.8780 万股限制性股票，授予 价格为 5.45 元/股。

柏诚系统科技股份有限公司监事会

2024 年 7 月 29 日

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