XINYA ELECTRONIC CO., LTD — Audit Report / Information 2021

Apr 15, 2021

证券代码：605277 证券简称：新亚电子 公告编号：2021-015

新亚电子股份有限公司

关于续聘审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

1.基本信息
事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011年7月18日		组织形式	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
首席合伙人	胡少先	上年末合伙人数量			203人
上年末执业人 员数量	注册会计师				1,859人
	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师				737人
2020 年业务收 入	业务收入总额	30.6亿元
	审计业务收入	27.2亿元
	证券业务收入	18.8亿元
2020 年上市公 司（含A、B 股） 审计情况	客户家数	511家
	审计收费总额	5.8亿元
	涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服务 业，批发和零售业，房地产业，建筑业， 电力、热力、燃气及水生产和供应业，金 融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、 体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、 环境和公共设施管理业，科学研究和技术

服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住 宿和餐饮业，教育，综合等 本公司同行业上市公司审计客户家数 382

2.投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1 亿元，职业风险基金计提及职业 保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关 规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事 诉讼中均无需承担民事责任。

3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施 12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员 近三年因执业行为受到监督管理措施18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律 监管措施。

（二）项目信息

1.基本信息

项目组成员	姓名	何时成 为注册 会计师	何时开始 从事上市 公司审计	何时开 始在本 所执业	何时开 始为本 公司提 供审计 服务	近三年签署或复核上市公司审 计报告情况
项目合伙人	陈志维	2005 年	2003 年	2003 年	2008 年	2020 年度，签署宁波联合、新 澳纺织、电光科技、水晶光电、 威星智能2019 年度审计报告。 2019 年度，签署宁波联合、威 星智能、中来股份2018 年度审 计报告。 2018 年度，签署宁波联合、威 星智能、海越能源、海翔药业 2017 年度审计报告。
签字注册会计师	陈志维	2005 年	2003 年	2003 年	2017 年
	陈琦	2012 年	2010 年	2012 年	2017 年	2020 年度，签署宁波联合2019 年度审计报告； 2019 年度，签署宁波联合2018 年度审计报告； 2018 年度，签署宁波联合、水 晶光电2017 年度审计报告。
质量控制复核人	闾力华	2003 年	2004 年	2003 年	2020 年	2020 年度，签署杭氧股份、 四 方科技、金字火腿2019 年度 审计报告以及复核益丰药房、 高能环境2019 年度审计报告。

2019 年度，签署金字火腿、 四 方科技2018 年度审计报告以 及复核贵州百灵、中金环境 2018 年度审计报告。 2018 年度，签署金字火腿、 辉 丰股份、精功2017 年度审计报 告以及复核博腾股份2017 年 度审计报告。

2.诚信记录。

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行 为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监 督管理措施。具体情况详见下表：

序号	姓名	处理处罚日期	处理处罚类型	实施单位	事由及处理处罚情况
1	陈志维	2019 年12 月	行政监管措施	浙江监管 局	海越能源集团股份有 限公司2017 年年 报审计项目涉及 会计差错

3.独立性。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项 目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费。

本期审计费用为60 万元，审计费用定价原则主要基于公司业务规模、财务 审计服务投入人员及工作量等多方面因素决定。上期审计费用为40 万元，本期 审计费用较上期增加50%，主要系本次为公司上市后首次年度审计，费用系结合 以上定价原则和A 股同行业公司收费水平后双方协商一致确定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况材料及 对其从事公司2020 年度审计的工作情况及执业情况进行核查后认为，天健会计 师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和专业胜任能力、投资者保护能 力、独立性及良好的诚信状况；天健会计师事务所（特殊普通合伙）在任公司审

计机构期间，能够客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，一致同意 续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2021 年年度审计机构，并支付天健 会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年年度审计费用为60 万元。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事在公司召开第一届董事会第十二次会议审议《关于续聘天健会 计师事务所（特殊普通合伙）及支付2020 年度审计费用的议案》的会议前，对 天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业资质和历年对公司审计工作的情况进 行了认真、全面的审查后，予以了事前认可。

独立董事认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）拥有财政部和证监会批 准的证券期货相关业务审计资格，具备为公司提供审计服务的能力，能够满足公 司及子公司审计工作的要求。同意公司2021 年聘请天健会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司提供审计服务，并同意将该事宜提交公司股东大会审议批准。

（三）董事会的审议和表决情况

公司第一届董事会第十二次会议以全票通过的表决结果审议通过了《关于续 聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及支付2020 年度审计费用的议案》。公司 拟支付天健会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年年度审计费用为60 万元，拟 续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年审计机构，聘期为1 年。 （四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会 审议通过之日起生效。

特此公告。

新亚电子股份有限公司董事会 2021 年4 月 16 日

 报备文件

（一）董事会决议

• （二）独立董事的书面意见

（三）审计委员会意见

（四）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明