XINJIANG BAODI MINING CO., LTD. — M&A Activity 2025

Jun 19, 2025

新疆宝地矿业股份有限公司董事会 关于本次交易采取的保密措施和保密制度的说明

新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现 金的方式向克州葱岭实业有限公司购买新疆葱岭能源有限公司（以下简称“葱岭 能源”）82%股权、拟通过支付现金的方式向 JAAN INVESTMENTS CO. LTD.购 买葱岭能源 5%股权，并向包括新疆地矿投资（集团）有限责任公司在内的不超 过 35 名符合中国证监会条件的特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本 次交易”）。

按照《上市公司重大资产重组管理办法》以及公司内部相关制度的要求，本 次交易采取的保密措施和保密制度如下：

公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露 管理办法》等相关法律、法规及规范性文件，制定了《内幕信息知情人登记管理 制度》。

在筹划本次交易期间，公司认真学习并严格遵守了中国证监会《上市公司重 大资产重组管理办法》等有关保密和禁止内幕交易的规定，落实了《内幕信息知 情人登记管理制度》，采取了如下保密措施：

1、公司与交易相关方就本次交易进行初步磋商时，本公司按照中国证监会 及上交所的要求，采取了必要且充分的保密措施，制定了行之有效的保密制度， 限定相关敏感信息的知悉范围，告知交易对方对交易筹划信息严格保密，不得利 用交易筹划信息买卖公司股票，内幕交易会对当事人以及本次交易造成严重后果， 将内幕信息管理工作持续贯穿于本次交易的过程。

2、公司聘请了独立财务顾问、法律顾问、审计机构、评估机构等中介机构， 并与上述中介机构签署了保密协议，明确约定了保密信息的范围及保密责任。

3、公司就本次重组制作了《重大资产重组交易进程备忘录》等备查文件， 内容包括本次重组过程中各个关键时点的时间、参与人员名单、主要内容等，相 关人员已在备查文件上签名确认。

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4、公司多次督导提示内幕信息知情人员履行保密义务和责任，在内幕信息 依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买 卖公司股票。

5、为避免因内幕信息泄露造成公司股价异常波动，公司向上交所申请股票 停牌，披露了《新疆宝地矿业股份有限公司关于筹划发行股份及支付现金购买资 产并募集配套资金暨关联交易事项的停牌公告》（公告编号：2025-001）。

综上所述，公司已采取了必要且充分的保密措施，严格执行法律、法规及中 国证监会颁布的相关文件的规定，限定相关敏感信息的知悉范围，及时签订保密 协议，做好了本次交易信息的管理和保密工作。公司已切实履行了重大资产重组 信息在依法披露前的保密义务，不存在违法违规公开或泄露本次交易相关信息的 情况。

特此说明。

新疆宝地矿业股份有限公司董事会

2025 年 6 月 19 日

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