WANMA TECHNOLOGY CO., LTD. — Management Reports 2018

Apr 23, 2018

2017 年度监事会工作报告

万马科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会秉承对公司股东负责、 对公司长远发展负责的态度，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》和有关法律、法规所赋予的职责，遵守诚信原则，尽职尽责， 认真履行监督权，有效地维护了投资者合法权益，确保了企业规范运作。现将 2017 年度监事会主要工作报告如下：

一、公司监事会日常工作情况

（一）监事会会议召开情况

2017 年度，公司监事会总共召开了 4 次会议，具体情况如下：

时间	届次	议案
2017 年3 月5日	第一届监事会 第八次会议	1、《关于审议<万马科技股份有限公司2016年度监事会工作报告> 的议案》； 2、《关于审议<万马科技股份有限公司2016年度报告>及其摘要的 议案》； 3、《关于审议<万马科技股份有限公司2016年度财务决算报告>的 议案》； 4、《关于审议2016年1月1日至2016年12月31日财务报告的议 案》； 5、《关于万马科技股份有限公司2016年度利润分配方案的议案》； 6、《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017 年度审计机构的议案》； 7、《关于审议<万马科技股份有限公司关于与财务报表相关的内部 控制有效性自我评价报告>的议案》； 8、《关于公司前期会计差错更正及追溯重述的议案》。
2017 年6 月16日	第一届监事会 第九次会议	《关于接受关联方为公司向银行申请授信提供担保暨偶发性关联交 易的议案》。
2017 年7 月31日	第一届监事会 第十次会议	《关于审议2014年1月1日至2017年6月30日财务报告的议案》。
2017年10 月26日	第一届监事会 第十一次会议	1、《关于审议公司2017年第三季度报告全文的议案》； 2、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》； 3、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》； 4、《关于审议修订<监事会议事规则>的议案》。

二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公 司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，对公司依法运作情况、财务状况、 募集资金存放与使用、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行了认真监督检 查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

依据《公司法》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指 引》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定，2017 年度，监事会列席了历 次股东大会会议，参与了公司重大决策、决定的研究讨论。监事会对公司股东大 会、董事会的召集、召开程序、决议事项以及董事会对股东大会决议的执行情况， 公司董事和高级管理人员履行职责等情况进行了监督。

监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《创业板股票上市规则》、 《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《公司章程》的要求规范运 作，科学决策，勤勉尽责，认真执行股东大会的各项决议，内部控制制度完善。 公司董事和高级管理人员履行职责时，无违反法律、法规、《公司章程》或损害 公司利益的行为。

（二）检查公司财务事项

报告期内，监事会对公司定期报告、财务状况、财务管理和经营成果等情况 进行了认真的监督和核查。

监事会认为：公司财务制度健全、运作规范，执行《会计法》、《企业会计 准则》等法律法规的情况良好。公司的定期报告真实的反映公司的财务状况和经 营成果，会计师事务所出具的审计报告客观、公允，不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。

（三）公司募集资金存放与使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金的存放和使用情况进行了检查。

监事会认为：公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《募集资金管理制 度》的要求管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地履行了相关信息 披露义务，没有发现募集资金违规存放和使用的行为，不存在损害股东利益的情

况。

（四）公司关联交易情况

报告期内，不存在关联交易决策程序、信息披露和交易定价等方面有不规范 或违法违规的情形，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。

（五）公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，公司未发生违规对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项 及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（六）对公司内部控制的意见

监事会对公司《2017 年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制制度的 建设和运行情况进行了审核。

监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。 公司出具的内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设 及运行情况。

三、2018 年监事会工作计划

2018 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》、 《监事会议事规则》等有关规定，忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级 管理人员经营行为进行监督和检查，同时，监事会将继续加强落实监督职能，认 真履行职责，依法列席董事会、股东大会会议，及时掌握公司重大决策事项和各 项决策程序的合法性、合规性，进一步促进公司的规范运作，进一步增强风险防 范意识，保护股东、公司和员工等各利益相关方的权益。

特此报告。

万马科技股份有限公司

监事会 2018 年 4 月 23 日