WANMA TECHNOLOGY CO., LTD. - Interim / Quarterly Report 2020

海通证券股份有限公司

保荐机构名称：海通证券股份有限公司	被保荐公司简称：万马科技
保荐代表人姓名：徐小明	联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：张辉波	联系电话：021-23219000

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	1
（3）列席公司监事会次数	1
5.2020年上半年，现场检查情况
（1）现场检查次数	0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	-
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	-
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	-
（3）报告事项的进展或整改情况	-
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	-

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二、2020 年上半年，保荐机构发现公司存在的	问题及采取的	措施
事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	能够积极配合	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、公司股东关于股份限制流通及自愿锁定的承诺	是	不适用
2、公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向	是	不适用
3、关于公司上市后稳定股价预案及相应约束措施的承诺	是	不适用
4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺	是	不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用

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6、滚存利润的安排和利润分配政策的承诺	是	不适用
7、控股股东、实际控制人避免同业竞争的承诺	是	不适用
8、实际控制人关于社保、住房公积金缴纳事项承诺	是	不适用
9、实际控制人关于整体变更未股份公司所涉个人所得税缴纳事项承诺	是	不适用
10、公司不再在自产产品上使用万马集团许可使用的商标的承诺	是	不适用
11、对于未履行承诺的约束措施的承诺	是	不适用

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于万马科技股份有限公司 2020 年上半年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

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----- Start of picture text ----- 徐小明张辉波----- End of picture text -----

海通证券股份有限公司

2020 年 8 月 26 日

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