WANMA TECHNOLOGY CO., LTD. — Governance Information 2017

Oct 26, 2017

万马科技股份有限公司

监事会议事规则

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万马科技股份有限公司—公司制度汇编 监事会议事规则

万马科技股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 宗旨

为进一步规范万马科技股份有限公司（以下简称“ 公司 ”）监事会的议事方式和 表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》 ”）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《万马 科技股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》 ”）以及其他的有关法律、法规 规定，制订本规则。

第二条 监事会

监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及 其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会办公室

监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。

监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公 司董事会秘书或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

第二章 监事会职权

第四条 监事会职权

监事会行使下列职权：

• （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

• （二）检查公司财务；

• （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政

• 法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

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（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人 员予以纠正，必要时向股东大会或国家有关主管机关报告；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股 东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

• （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

• （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、

• 律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

（九）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。

第三章 监事会提案与召集

第五条 监事会定期会议和临时会议

监事会会议分为定期会议和临时会议。

监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十 日内召开临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规 定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造 成恶劣影响时；

（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

• （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被公开谴责

时；

（六）证券监管部门要求召开时；

（七）《公司章程》规定的其他情形。

第六条 定期会议的提案

在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集会议 提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会

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办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而 非公司经营管理的决策。

第七条 临时会议的提议程序

监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席

提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

• （一）提议监事的姓名；

• （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

• （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

• （四）明确和具体的提案；

• （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公室应 当发出召开监事会临时会议的通知。

监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。

第八条 会议的召集和主持

监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务 的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

第九条 会议通知

召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和五日将会议 通知，通过专人、传真、邮件、电话或者其他方式，提交全体监事。非专人送达的， 还应当通过电话进行确认并做相应记录。

情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式 发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

第十条 会议通知的内容

书面会议通知应当至少包括以下内容：

（一）会议的时间、地点；

（二）拟审议的事项（会议提案）；

（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（四）监事表决所必需的会议材料；

（五）监事应当亲自出席会议的要求；

• （六）联系人和联系方式。

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口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快 召开监事会临时会议的说明。

第四章 监事会的召开

第十一条 会议召开方式

监事会会议以现场召开为原则。紧急情况下，在保障监事充分表达意见的前提下， 经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决 等方式召开，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。

非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监事、 规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者监事事后提交的曾参加会 议的书面确认函等计算出席会议的监事人数。监事不应当只写明投票意见而不表达其 书面意见或者投票理由。

第十二条 会议的召开

监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出席 会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。 董事会秘书应当列席监事会会议。

第十三条 会议审议程序

会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者 相关中介机构业务人员到会接受质询。

第五章 监事会表决与决议

第十四条 监事会表决

监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。

监事的表决意向分为同意（用“√”表示）、反对（用“×”表示）或弃权（用

“○”表示）。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以 上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开 会场不回而未做选择的，视为弃权。

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第十五条 监事会决议

监事会形成决议应当全体监事过半数同意。

第十六条 会议录音

召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。

第十七条 会议记录

监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容： （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

（二）会议通知的发出情况；

（三）会议召集人和主持人；

（四）会议出席情况；

（五）关于会议程序和召开情况的说明；

（六）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的 表决意向；

（七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）； （八）与会监事认为应当记载的其他事项。

对于非现场方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议 记录。

第十八条 监事签字

与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在 签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。

监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管 部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

第十九条 决议公告

监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据有关规定办理。

第六章 监事会决议执行与档案保存

第二十条 决议的执行

监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上 通报已经形成的决议的执行情况。

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第二十一条 会议档案的保存

监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决 票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责保管。 监事会会议资料的保存期限为十年以上。

第七章 附则

第二十二条 本规则未尽事宜，参照公司《董事会议事规则》有关规定执行。 第二十三条 在本规则中，“以上”包括本数。 第二十四条 本规则由公司监事会制订报股东大会批准后生效，修改亦同。 第二十五条 本规则解释权属于公司监事会。

万马科技股份有限公司

二〇一七年十月二十六日

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