WANMA TECHNOLOGY CO., LTD. — Board/Management Information 2018

Apr 23, 2018

万马科技股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

（金心宇）

本人为万马科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会独立董事， 严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定，认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是 中小股东的合法权益。

现将 2017 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、参加会议情况

• 1、参加董事会情况 2017 年度，公司共召开了 7 次董事会，本人出席董事会

• 情况如下：

应出席次数	现场出席次数	以通讯方式参 加会议次数	委托出席次数	缺席次数
7	7	0	0	0

• 2、参加股东大会情况 2017 年度，公司共召开了 4 次股东大会，本人出席了

• 3 次股东大会。

• 3、对公司有关事项提出异议的情况

2017 年度，本人忠实履行独立董事职责，认为公司 2017 年度历次董事会、 股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法 有效。报告期内，对公司董事会各项议案及其他非董事会议案事项进行了认真审 议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对公司董事会各

项议案及其他非董事会议案没有提出异议。

二、发表独立意见情况

2017 年度，本人作为独立董事，在召开董事会前主动了解、获取做决策所 需要的情况和资料，会上认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议， 依据有关法律、法规及相关制度规定发表了独立意见。主要有：

1、2017 年 3 月 5 日，在第一届董事会第十二次会议中，对《关于万马科技 股份有限公司 2016 年度利润分配方案的议案》、《关于聘请信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）作为公司 2017 年度审计机构的议案》、《关于 2017 年 度向金融机构申请贷款、综合授信额度、提供担保并提请股东大会授权董事会并 允许董事会授权董事长负责具体实施的议案》、《关于预计 2017 年度公司日常 关联交易的议案》、《关于公司前期会计差错更正及追溯重述的议案》分别发表 了同意的独立意见。

2、2017 年 10 月 26 日，在第一届董事会第十七次会议中，对《关于使用部 分闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理的议案》分别发表了同意的独立意见。

三、任职董事会专门委员会的工作情况

本人作为董事会战略委员会、提名委员会的成员，充分利用专业知识和经验 为公司发展贡献力量，对公司的发展战略、产品的发展规划提出意见和见解，发 挥专业领域的技术水平和知识水平，促进公司生产经营的稳健发展，勤勉尽责发 挥战略委员会的专业职能和监督作用；对公司独立董事的提名、聘任进行了审议 并发表审查意见。2017 年度，本人以自己的专业视角，为公司董事会提供决策 依据和有力支持，提高了公司董事会的决策效率，忠实地履行了独立董事职责。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生的 经营风险，对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查， 向相关部门和人员进行了解，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表 决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。

2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业

板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《信息披露事务管理 制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时地完成 2017 年度的信息披露工作。

3、不断加强自身学习，提高履行职责的能力。本人始终坚持谨慎、勤勉、忠 实的原则，积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治 理结构和保护中小投资者权益保护等法规加深认识和理解，进一步提高专业水 平，加强与其他董事、监事及管理层的沟通，提高议事能力，客观公正地保护广 大投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到应有的作用。

五、其他工作

• 1、报告期内，未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异

议；

• 2、无提议召开董事会的情况；

• 3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

作为公司的独立董事，本人在自己的任职内将继续忠实地履行自己的职责， 积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策。2018 年，本人将 按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉 地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护公司及股东特别是中小股东 的合法权益。

独立董事：金心宇 2018 年 4 月 23 日