Visionox Technology Inc. — Management Reports 2014

Apr 7, 2014

黑牛食品股份有限公司

2013 年度监事会工作报告

一、监事会日常工作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《黑牛食品股份 有限公司监事会议事规则》等相关制度的规定，认真履行监事职责。通过列席和 出席历次股东大会和董事会会议，了解、掌握、监督公司的经营决策情况、财务 和生产状况，监督公司董事和高级管理人员的履职情况，切实维护公司和股东利 益。

（一）报告期内，监事会成员出席2 次股东大会。

（二）报告期内，监事会成员列席9 次董事会。

（三）报告期内，监事会共召开5 次会议，审议9 项议案，具体如下：

期 次	召开时间	披露日期	议 题
第二届监事会第十二次会议	2013.4.8	2013.4.10	《2012 年度报告及摘要》
			《2012年度内部控制自我评价报告》
			《2012年度监事会工作报告》
			《2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
第二届监事会第十三次会议	2013.4.24	2013.4.26	《2013 年第一季度报告及摘要》
			《关于回购注销未达到第二期解锁条件的限制性股票的议案》
第二届监事会第十四次会议	2013.8.2	2013.8.3	《关于终止实施股权激励计划暨回购注销已授予未解锁限制性股票的议案》
第二届监事会第十五次会议	2013.8.24	2013.8.27	《黑牛食品股份有限公司2013 年半年度报告及其摘要》
第二届监事会第十六次会议	2013.10.24	2013.10.26	《黑牛食品股份有限公司2013 年第三季度报告》

以上会议相关公告刊登于指定信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

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二、监事会其它监督活动

（一）公司依法运作情况

我们经核查后认为：报告期内，公司不断健全、完善内部控制制度，经营决 策程序合法，公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司 章程或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

我们认为：报告期内，公司财务报告真实、准确地反映公司的财务和经营状 况，公司的财务管理和内部控制比较健全，财务状况良好。董事会编制和审核黑 牛食品股份有限公司2013 年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会 的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。大华会计师事务所出具的标准无保留意见 《审计报告》，客观、公正地反应了公司2013 年度的财务状况和经营成果。

（三）募集资金投资项目情况

报告期内，公司募集资金的存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号-上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和 《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》（2013 年 2 月 5 日 修订）等相关规范制度和有关法律法规、公司内控制度的规定，募集资金的存放 合法合规，资金得到合法、有效地使用。会计师对募集资金存放与使用情况出具 鉴证报告，保荐机构也对募集资金存放与使用出具专项核查报告。

（四）公司收购、出售资产的情况

报告期内，公司无重大收购、出售资产的情况。

（五）关联交易情况

报告期内，公司无关联交易情况。

（六）对公司内部控制评价报告的意见

监事会对公司的内部控制体系和内控制度进行了全面的审核，对董事会出具 的《2013 年度内部控制评价报告》进行认真审阅。

我们认为：公司已经建立了比较完善的内部控制体系，内控制度得到有效的 贯彻执行。董事会出具的内部控制评价报告全面、客观、真实、准确地反映了公

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司的内部控制体系的建立和运行情况。

• （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

经监事会核查：

• 1、公司严格贯彻执行《内幕信息知情人登记备案制度》，在定期报告、重大

• 事项披露前，控制内幕信息知情人范围，严防信息泄露，并及时登记知情人信息， 信息披露后，及时向监管机构报送内幕信息知情人备案表。

• 2、公司上市至今，未发生过内幕信息泄露或内幕交易的情况，也未发生过

• 重大事项披露前股价异常波动的情况。

  • 3、报告期内，公司未出现被监管部门采取监管措施或行政处罚的情况。

• 4、报告期内，公司未出现内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种而

• 被追究责任的情况。

黑牛食品股份有限公司监事会 二〇一四年四月八日

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