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Oct 30, 2023

董事、监事、高级管理人员问责制度

维信诺科技股份有限公司

董事、监事、高级管理人员问责制度

（ 2023 年 10 月）

第一章 总则

第一条 为进一步完善维信诺科技股份有限公司（以下简称“公司”）法人 治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、监事、高级管理人员 恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司章程》的规定以及公司内部控制制度的规定，特制定本制度。

第二条 内部问责制是指对公司董事、监事及高级管理人员在其所管辖的部 门及工作职责范围内，因其故意、过失或者不作为，造成影响公司发展，贻误工 作，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。

第三条 问责对象为公司的董事、监事、高级管理人员（即被问责人）。 公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员的问责适用本制度；公司中层

管理人员、一般管理人员的问责可以参照本制度执行。

第四条 本制度坚持以下原则：

（一）制度面前人人平等原则；

（二）责任与权利对等原则；

（三）谁主管谁负责原则；

（四）实事求是、公开、公平、公正原则；

（五）问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。

第二章 问责范围

第五条 本制度所涉及的问责范围如下：

（一）董事、监事不履行或不正确履行职责，无故不出席会议，不执行股东 大会、董事会或监事会决议；高管人员不履行或不正确履行职责，不执行董事会 决议的；

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（二）经公司股东大会、董事会、监事会审议通过的工作计划中明确规定应 由其承担的工作任务及工作要求，因工作不力未完成的；

（三）未认真履行股东大会决议、董事会决议、监事会决议、总经理办公会 决议及交办的工作任务，影响公司整体工作计划的；

（四）未认真履行其职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目标、 工作任务不能完成，影响公司总体工作的；

（五）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失；重要建 设工程项目存在严重质量问题，造成重大损失或恶劣影响的；

（六）违反法律法规、《公司章程》和公司制度使用资金、对外投资、委托 理财、关联交易、资产处置、对外担保等；

（七）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到中国证监会、深圳证券交 易所等监管机构处罚或损害公司形象的；

（八）违反公司内幕信息管理制度，泄露公司内幕信息，利用内幕信息进行 内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行内幕交易，或者配合他人操纵公司证券 交易价格的；

（九）违反公司持股变动相关的管理制度，违规买卖本公司股票（包括内幕 交易、短线交易和窗口期交易等）的；

（十）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；

（十一）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行 为，造成严重后果或恶劣影响的；

（十二）对下属部门或人员违法违纪、滥用职权、徇私舞弊等行为包庇、袒 护、纵容的；

（十三）泄露公司商业、技术等相关保密信息，造成公司损失的；

（十四）依照《公司章程》及相关制度规定，公司股东大会、董事会、监事 会认为应当问责的情形；

（十五）中国证监会、深圳证券交易所要求公司进行内部问责的情形。

第三章 问责方式

第六条 问责的方式：

（一）责令改正并作检讨；

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（二）公司内部通报批评；

• （三）给予警告、记过、记大过等行政处分；

• （四）给予罚款、一次性赔偿、全额赔偿等经济处罚；

• （五）留用察看、调离岗位、停职、降职、撤职；

• （六）罢免、解除劳动合同；

• （七）法律法规规定的其他特定方式。

第七条 问责方式的适用，可视责任追究情况的不同，单独或合并适用。

第八条 经济处罚的金额，视被问责事项的严重程度由公司董事会、监事会、

股东大会按照相关权限进行具体确定。

• 第九条 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。

• 第十条 因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济责任。

• 第十一条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：

• （一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的；

• （二）主动承认错误并积极纠正的；

• （三）确因意外和自然因素造成的；

• （四）非主观因素未造成重大影响的；

• （五）因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究

• 当事人责任，追究上级领导责任。

• （六）其他经董事会、监事会认为可以从轻、减轻或免予追究责任的情形。 第十二条 有下列情形之一的，应从严或加重处罚：

• （一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的；

• （二）屡教不改且拒不承认错误的；

• （三）事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的；

• （四）造成重大经济损失且无法补救的；

• （五）干扰、阻挠公司调查或打击、报复、陷害调查人的；

• （六）拒不执行董事会、监事会的处理决定的；

• （七）其他经董事会、监事会认为可以从严或加重处罚的情形。

第四章 问责程序

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第十三条 涉嫌违反国家法律需交由国家司法机关处理的，交司法机关处理。 第十四条 对董事的问责由董事长提出；对董事长的问责，由三名以上董事 或一半以上独立董事联名提出；对监事的问责由监事会主席提出；对监事会主席 的问责，由两名以上监事联名提出；对总经理的问责，由董事长提出或三名以上 董事联名提出；对高级管理人员及下属控股、全资子公司相关人员的问责由总经 理提出。

对监事的问责由监事会主席提出；对监事会主席的问责，由其他两名监事联 名提出。

据公司章程规定需罢免由股东大会选举的董事、监事的，应提交股东大会批 准；罢免职工监事需提交职工代表大会批准。

第十五条 被问责人出现过失后，要责成其做出产生过失的说明及避免今后 工作再发生过失的计划和措施，防范类似问题的发生。

第十六条 被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、 干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单位和个人。

第十七条 在问责程序中要充分保证被问责人的申辩和申诉权，问责决定做 出后，被问责人可享有申诉的权利，公司须结合客观情况做出处理意见并提交公 司董事会或监事会做出处理决定。

第十八条 被问责人对问责追究方式有异议，可以向公司董事会、监事会、 总经理申请复核。

第五章 附则

第十九条 公司相关制度中规定有问责方式的参照本制度执行，凡与本制度 相违，以本制度为准。

第二十条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规章及规范性文件的 规定相悖的，按有关法律、法规、规章及规范性文件的规定处理。

第二十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起执行，修改时亦同，本制 度由董事会负责解释。

维信诺科技股份有限公司 二〇二三年十月

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