Visionox Technology Inc. — Audit Report / Information 2021

Apr 28, 2022

维信诺科技股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

2021 年度，维信诺科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成 员按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》和《监事会议事规则》 等有关法律、法规的要求，本着对股东负责的态度，认真履行监事会职责，以维 护股东利益为最高准则，依法独立行使职权，忠实履行监督职能。通过列席公司 董事会和股东大会，对公司的依法运作情况、公司经营决策程序、公司财务情况、 高级管理人员的履职守法情况等各方面进行了全面的检查监督，促进了公司的规 范运作。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：

一、监事会日常工作情况

2021 年度，公司监事会共召开了十四次监事会会议，会议的召集、召开及 表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。具体情况如下：

会议届次	召开日期	审议议案
第五届监事会第九次会议	2021年2月5日	《关于为控股孙公司申请银行借款提供反担保的议案》
		《关于拟与参股公司签署〈设备转让合同〉的议案》
		《关于会计政策变更的议案》
第五届监事会第十次会议	2021年3月30日	《关于全资子公司拟签署〈权利义务转让协议〉暨关联交易的议案》
第五届监事会第十一次会议	2021年4月27日	《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》
		《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》
		《关于公司2020年度监事会工作报告》
		《关于公司2020年度财务决算报告》
		《关于公司2020年度利润分配预案的议案》
		《关于公司2020年度内部控制自我评价报告》
		《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
		《关于续聘会计师事务所的议案》
		《关于2021年度为控股公司提供担保额度预计的议案》
		《关于在廊坊银行办理存款、结算业务暨关联交易的议案》
		《关于公司监事会提前换届选举非职工代表监事的议案》

第五届监事会第十二次会议	2021年5月12日	《关于〈公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》
		《关于〈公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》
		《关于核查公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》
		《关于公司2020年度非公开发行A股股票决议有效期延期的议案》
第六届监事会第一次会议	2021年5月20日	《关于选举第六届监事会主席的议案》
第六届监事会第二次会议	2021年5月28日	《关于江苏证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告》
		《关于公司前期会计差错更正及追溯重述的议案》
		《关于为控股孙公司开展融资租赁业务提供担保的议案》
		《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明的议案》
第六届监事会第三次会议	2021年6月24日	《关于向参股公司销售原材料暨关联交易的议案》
第六届监事会第四次会议	2021年8月19日	《关于公司〈2021年半年度报告〉及其摘要的议案》
		《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
第六届监事会第五次会议	2021年9月13日	《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》
		《关于为控股孙公司向银行申请综合授信提供担保的议案》
第六届监事会第六次会议	2021年9月28日	《关于调整公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》
		《关于公司向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》
第六届监事会第七次会议	2021年10月15日	《关于为控股孙公司申请银行借款提供反担保的议案》
第六届监事会第八次会议	2021年10月29日	《关于公司2021年第三季度报告的议案》
		《关于增加与参股公司2021年度日常关联交易预计的议案》
		《关于控股子公司为上市公司提供担保的议案》
第六届监事会第九次会议	2021年11月23日	《关于为全资子公司委托贷款提供担保的议案》
		《关于增加注册资本暨修订<公司章程>的议案》

					《关	于为控股孙公司	申请银行借款	提供反担保的
					议	》
					《关	于为控股孙公司	综合授信业务	提供反担保的
					议案	》
	第六届十次会议	事会第	2021年12	月7日	《议案	于为控股公司》	展融资租赁业	务提供担保的
					《关的议	于为控股子公案》	开展融资租赁	业务提供担保
					《关于增加与参股公司2021年度日常关联交易预计的议案》

以上会议相关公告刊登于指定信息披露媒体：《证券时报》、《上海证券 报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、监事会其它监督活动

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司不断健全、完善内部控制制度，经营决策程序合法，公司董 事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律法规和《公司章程》或损害公司利 益的行为。

（二）检查公司财务情况

我们认为：报告期内，公司各定期报告的财务报告真实、准确地反映公司的 财务和经营状况，公司的财务管理和内部控制制度较为健全，财务状况良好。董 事会编制和审核公司《2021 年年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证 监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。大华会计师事务所（特殊普通合伙） 出具的标准无保留意见的《审计报告》，客观、公正地反映了公司 2021 年度的 财务状况和经营成果。

（三）对公司内部控制评价报告的意见

监事会对公司的内部控制体系和内控制度进行了全面的审核，对董事会出具 的《2021 年度内部控制自我评价报告》进行认真审阅。

我们认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，内控制度得到有效的 贯彻执行。董事会出具的内部控制评价报告全面、客观、真实、准确地反映了公 司的内部控制体系的建立和运行情况。

（四）核查公司关联交易和担保情况

监事会对公司 2021 年发生的关联交易和对外担保事项进行了监督和核查。 经监事会核查：2021 年度公司发生的关联交易决策程序符合《公司法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，交易是在公平、互利 的基础上进行的，决策程序合法，定价公允，不存在关联方资金占用的情形，不 会影响公司的独立性；2021 年度公司担保事项符合相关法律法规要求以及《公 司章程》的规定，公司提供担保是为了满足公司及子公司业务发展和市场开拓的 需要，相关审批程序合法合规。不存在因对外担保或关联方资金占用而损害公司 股东利益的情形。

（五）公司股权激励计划情况

监事会对报告期内公司的股权激励情况进行了核查，认为：公司 2021 年股 票期权与限制性股票激励计划的实施进一步完善了公司法人治理结构，健全公司 中长期激励约束机制，充分调动公司高级管理人员及核心管理/技术/业务人员的 积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，实现公司和股东 价值最大化。并对激励对象资格进行审查，认为列入激励计划首次授予的激励对 象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为激励计划首次授予 的激励对象合法、有效。

（六）股东大会决议及执行情况

报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董 事会能够认真履行股东大会的有关决议。

（七）公司履行信息披露事务管理制度的情况

监事会认为：公司制定了《信息披露事务管理制度》，并且严格遵守信息披 露的有关规定，按照中国证监会和深圳证券交易所信息披露格式指引及其他信息 披露的相关规定按时完成了定期报告披露工作，并根据公司实际情况，真实、准 确、完整、及时发布会议决议等临时公告，忠实履行信息披露义务，确保投资者 及时了解公司重大事项，最大程度地保护投资者利益。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 经监事会核查：

1．公司严格贯彻执行《内幕信息知情人登记备案制度》，在定期报告、重 大事项披露前，控制内幕信息知情人范围，严防信息泄露，并及时登记知情人信

息，信息披露后，及时向监管机构报送内幕信息知情人备案表。

2．报告期内，公司未出现内幕信息知情人在获悉内幕信息的情况下买卖本 公司股票及其衍生品种的情况。

2022 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》 等有关规定，依法对董事会和高级管理人员的经营行为进行监督与检查，以便使 其决策和经营活动更加规范，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准； 同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会、 股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性， 围绕公司的经营、投资活动开展监督活动。进一步增强风险防范意识，促进公司 更加规范化运作，从而更好地维护公司和股东的利益。

维信诺科技股份有限公司监事会 二〇二二年四月二十九日