Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Declaration of Voting Results & Voting Rights Announcements 2021

Feb 1, 2021

证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2021-007

紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1、本次股东大会未出现否决提案的情形；

• 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议；

• 3、本次股东大会审议的提案对中小投资者单独计票。

一、会议召开情况

• 1、会议召开时间

现场会议召开时间为：2021年2月1日（星期一）下午14:30；

网络投票时间为：2021年2月1日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间为：2021年2月1日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年2月1日9:15至15:00 期间的任意时间。

• 2、现场会议召开地点：北京市海淀区知春路7号致真大厦紫光展厅1-1会议

• 室

• 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

• 4、会议召集人：紫光国芯微电子股份有限公司董事会

• 5、会议主持人：董事长马道杰先生

• 6、本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规

• 章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

二、会议出席情况

• 1、出席会议股东总体情况

参加本次股东大会现场会议及网络投票的股东及股东代理人共86人，代表有 表决权的股份307,928,830股，占公司总股本606,817,968股的50.7448%。

参加本次股东大会表决的中小投资者（中小投资者是指除公司董事、监事、

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1

高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。） 87人，代表有表决权的股份111,366,230股，占公司有表决权股份总数的18.3525%。

2、现场会议出席情况

出席现场会议的股东及股东代理人为3人，代表有表决权的股份总数为 203,918,127股，占公司有表决权股份总数的33.6045%。

3、网络投票情况

通过网络投票参加本次股东大会的股东共83人，代表有表决权的股份总数为 104,010,703股，占公司有表决权股份总数的17.1403%。

公司部分董事、监事、高级管理人员出席会议，公司聘请的北京市中伦律师 事务所律师对大会进行了见证。

三、提案审议表决情况

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，审议通过了如下提 案：

1 、审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》。

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2 、逐项审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。

表决结果为：该议案共 20 个子议案，每项子议案均获得出席会议有效表决 权股份总数的 2/3 以上通过。

2.01 本次发行证券的种类

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2

0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.02 发行规模

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.03 票面金额和发行价格

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.04 债券期限

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3

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.05 债券利率

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.06 还本付息的期限和方式

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

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4

2.07 转股期限

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.08 转股股数确定方式

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.09 转股价格的确定及其调整

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有 效表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

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5

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.10 转股价格向下修正条款

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.11 赎回条款

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.12 回售条款

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因

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未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.13 转股后的股利分配

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.14 发行方式及发行对象

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有 效表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.15 向原股东配售的安排

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

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其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.16 债券持有人会议相关事项

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.17 本次募集资金用途

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.18 担保事项

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

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0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.19 募集资金管理及存放账户

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

2.20 本次发行可转债方案的有效期限

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有 效表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

3 、审议通过《关于 < 公开发行可转换公司债券预案 > 的议案》。

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表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

4 、审议通过《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》。

表决结果：同意 307,921,530 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.9976%；反对 7,300 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0024%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 111,358,930 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.9934%；反对 7,300 股，占出席本次股 东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0066%；弃权 0 股（其中，因未 投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数 的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

5 、审议通过《关于 < 公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性 报告 > 的议案》。

表决结果：同意 307,462,321 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8485%；反对 466,509 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1515%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,899,721 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.5811%；反对 466,509 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.4189%；弃权 0 股（其中，因

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未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

6 、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施 及相关承诺的议案》。

表决结果：同意 307,462,321 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8485%；反对 466,509 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1515%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,899,721 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.5811%；反对 466,509 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.4189%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

7 、审议通过《关于 < 可转换公司债券持有人会议规则（修订稿） > 的议案》。

表决结果：同意 307,489,905 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8575%；反对 438,925 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.1425%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,927,305 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6059%；反对 438,925 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3941%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

8 、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司 债券相关事宜的议案》。

表决结果：同意 307,510,121 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.8640%；反对 418,709 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

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0.1360%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 110,947,521 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.6240%；反对 418,709 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.3760%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

9 、审议通过《关于修订 < 公司募集资金管理办法 > 的议案》。

表决结果：同意 304,481,936 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 98.8806%；反对 3,446,894 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 1.1194%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 107,919,336 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 96.9049%；反对 3,446,894 股，占出席本 次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 3.0951%；弃权 0 股（其中， 因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份 总数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得通过。

10 、审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》。

表决结果：同意 307,898,546 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.9902%；反对 30,284 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0098%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会有效 表决权股份总数的 0.0000%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 111,335,946 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.9728%；反对 30,284 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0272%；弃权 0 股（其中，因 未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总 数的 0.0000%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

11 、审议通过《关于为控股子公司申请银行授信提供担保的议案》。

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表决结果：同意 307,896,446 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数 的 99.9895%；反对 30,284 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0098%；弃权 2,100 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会 有效表决权股份总数的 0.0007%。

其中，中小投资者的表决情况：同意 111,333,846 股，占出席本次股东大会 中小投资者所持有效表决权股份总数的 99.9709%；反对 30,284 股，占出席本次 股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.0272%；弃权 2,100 股（其中， 因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份 总数的 0.0019%。

根据上述表决结果，该提案获得出席会议有效表决权股份总数的 2/3 以上通 过。

四、律师见证意见

北京市中伦律师事务所刘鑫律师、韩雅华律师出席了本次股东大会，进行现 场见证并出具法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人 资格、出席本次股东大会人员的资格及本次股东大会的表决程序、表决结果符合 法律、行政法规和《公司章程》的规定，公司本次股东大会决议合法有效。 五、备查文件

1、紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会决议；

2、北京市中伦律师事务所关于紫光国芯微电子股份有限公司 2021 年第一次 临时股东大会的法律意见书。

特此公告。

紫光国芯微电子股份有限公司董事会

2021 年 2 月 2 日

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