Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2015

Oct 23, 2015

同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

证券代码：002049 证券简称：同方国芯 公告编号：2015-053

同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

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同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

• 公司负责人董事长陆致成、总裁赵维健、主管会计工作负责人杨秋平及会计机构负责人(会计主管人员)

• 张典洪声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

					本报告期末比上
	本报告期末			上年度末
					年度末增减
总资产（元）	3,930,685,772.10			3,489,986,598.89	12.63%
归属于上市公司股东的净资产（元）	2,802,813,969.81			2,616,396,592.06	7.12%
		本报告期比上			年初至报告期末
	本报告期			年初至报告期末
		年同期增减			比上年同期增减
营业收入（元）	382,028,671.64	18.81%		939,701,260.71	21.51%
归属于上市公司股东的净利润（元）	130,802,140.74	39.53%		264,109,273.00	17.35%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
	94,543,304.91	6.88%		203,823,577.58	9.57%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	--	--		223,124,371.01	291.30%
基本每股收益（元/股）	0.2156	39.55%		0.4352	17.34%
稀释每股收益（元/股）	0.2156	39.55%		0.4352	17.34%
加权平均净资产收益率	4.76%	1.01百分点		9.74%	0.54百分点

非经常性损益项目和金额

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
	-44,903.92
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
	73,026,210.12
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-2,156,019.18
减：所得税影响额	10,539,591.60
合计	60,285,695.42	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

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同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

								单位：股	单位：股	单位：股
报告期末普通股股东总数		25,299
前10 名普通股股东持股情况
							持有有限	质押或冻结情况
股东名称	股东性质			持股比例	持股数量		售条件的
								股份状态		数量
							股份数量
同方股份有限公司	境内非国有法人			41.38%	251,115,244		0
霍尔果斯国微股权投资管 理合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人			6.47%	39,282,522		39,282,522
								质押		25,824,300
霍尔果斯天惠人股权投资 管理合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人			4.07%	24,689,322		24,689,322
								质押		8,710,000
霍尔果斯弘久股权投资管 理合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人			3.90%	23,667,860		23,667,860
霍尔果斯鼎仁股权投资管 理合伙企业（有限合伙）	境内非国有法人			2.12%	12,867,824		12,867,824
中央汇金投资有限责任公 司	境内非国有法人			1.50%	9,121,700		0
阎永江	境内自然人			1.44%	8,760,520		0
中国建设银行股份有限公 司－富国中证军工指数分 级证券投资基金	其他			1.39%	8,436,387		0
北京清晶微科技有限公司	境内非国有法人			1.38%	8,369,440		0
赵维健	境内自然人			1.23%	7,472,714		5,604,535
前10 名无限售条件普通股股东持股情况
			持有无限售条件普通股			股份种类
股东名称
			股份数量			股份种类			数量
同方股份有限公司			251,115,244			人民币普通股			251,115,244
中央汇金投资有限责任公司			9,121,700			人民币普通股			9,121,700
阎永江			8,760,520			人民币普通股			8,760,520
中国建设银行股份有限公司－富国中 证军工指数分级证券投资基金			8,436,387
						人民币普通股			8,436,387
北京清晶微科技有限公司			8,369,440			人民币普通股			8,369,440
交通银行股份有限公司－博时新兴成 长混合型证券投资基金			6,000,081
						人民币普通股			6,000,081

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中国农业银行股份有限公司－易方达 瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资 基金	4,715,704
		人民币普通股	4,715,704
兴业银行股份有限公司－工银瑞信新 材料新能源行业股票型证券投资基金	4,499,932
		人民币普通股	4,499,932
杨光	3,167,866	人民币普通股	3,167,866
中信证券股份有限公司约定购回专用 账户	3,048,800
		人民币普通股	3,048,800
	上述股东中，赵维健为北京清晶微科技有限公司董事，并持有北
上述股东关联关系或一致行动的说明
	京清晶微科技有限公司35.71%的股权。
	上述前10名无限售条件普通股股东中，杨光通过普通证券账户持
前10名普通股股东参与融资融券业务	有公司0股股份，通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保
股东情况说明	证券账户持有公司3,167,866股股份，实际合计持有公司3,167,866
	股股份。

公司前10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

报告期内，股东阎永江通过“中信证券股份有限公司约定购回专用账户”进行约定购回 交易，报告期末约定购回股份数量为3,048,800股，占公司总股本的0.50%；截止报告期末，股 东阎永江持股8,760,520股，占公司总股本的1.44%。

2 、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

• 适用 √ 不适用

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同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

• 1、报告期末，应收票据5,561.67万元，较年初降低42.18%，主要系公司应收票据到期承兑或背书所致。

• 2、报告期末，应收账款76,948.74万元，较年初增加51.24%，主要系公司销售规模增长所致。

• 3、报告期末，预付账款13,719.03万元，较年初增加208.01%，主要系公司预付材料款增加以及支付西安华 芯半导体有限公司51%股权款但股份尚未交割所致。

• 4、报告期末，存货48,773.56万元，较年初增加46.50%，主要系本期公司集成电路业务增长致备货增加所 致。

• 5、报告期末，长期股权投资4,375.00万元，较年初增加100.00%，主要系公司购西安华芯半导体有限公司 25%股份所致。

• 6、报告期末，开发支出29,539.92万元，较年初增加47.03%，主要系公司研发投入增加所致。

• 7、报告期末，其他非流动资产1,375.00万元，较年初增加100.00%，主要系公司投资北京同方以衡创业投 资中心（有限合伙）所致。

• 8、报告期末，应付票据26,785.10万元,较年初增加51.18%，主要系公司备货增加所致。

• 9、报告期末，应付账款16,073.05万元,较年初增加28.33%，主要系公司备货增加所致。

• 10、报告期末，应付职工薪酬2,038.27万元，较年初减少52.41%，主要系公司2014年底奖金发放所致。

• 11、报告期末，应交税费4,694.85万元，较年初增加51.45%，主要系销售增加致应缴增值税以及应缴所得 税增加所致。

• 12、报告期末，递延收益60,164.23万元，较年初增加30.47%，主要系本期公司收到委托及合作研发资金增 加所致。

• 13、报告期末，其他综合收益-2,647.10万，较年初减少179.79%，主要系投资华虹半导体股票公允价值变 动影响所致。

• 14、报告期内，销售费用3,860.08万元，较上年同期增加41.97%，主要系本期公司业务增长致人工和业务 费用增加所致。 15、报告期内，管理费用14,523.10万元，较上年同期增加87.20%，主要系本期公司研发费用及无形资产摊 销增加所致。

• 16、报告期内，所得税费用4,967.23万元，较上年同期增加104.76%，主要系本期公司利润增长以及本期所 得税税率较上年同期增加所致。

• 17、报告期内，经营活动产生的现金流量净额22,312.44万元，较上年同期增加291.30%，主要系本期公司 收到委托及合作研发资金比上年同期增加，以及占用供应商资金增加所致。

• 18、报告期内，投资活动产生的现金流量净额-29,543.64万元，较上年同期减少34.92%，主要系本期公司 购西安华芯半导体有限公司股权以及投资北京同方以衡创业投资中心（有限合伙）所致。

• 19、报告期内，汇率变动对现金及现金等价物的影响金额348.31万元，较上年同期增加1,233.70%，主要系 人民币贬值所致。

• 20、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额-6,753.21万元，较上年同期减少107.10%，主要系本期公司 分配股利较上期增加及本期票据保证金支出增加所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1 、 2015 年度非公开发行股票事项

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同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

公司2015年4月20日召开的第五届董事会第十二次会议和2015年5月6日召开的2015年第一次临时股东 大会审议通过了公司非公开发行股票的相关议案，同意公司向不超过十名特定投资者，非公开发行不超过 79,186,228股股票，募集资金总额不超过25.3亿元。2015年6月4日，公司收到中国证监会行证许可申请受理 通知书。2015年8月24日，公司收到中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书，2015年9月18日，公司 将反馈意见的回复进行了公告并上报中国证监会。截止本报告披露日，该事项正在进行中，详细进展情况 请关注公司披露的相关公告。

2 、收购西安华芯半导体有限公司 51% 股权

公司2015年7月22日召开的第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于收购西安华芯51%股权的议 案》。同意公司以自有资金参与竞标山东华芯半导体有限公司在山东产权交易中心公开挂牌转让的西安华 芯半导体有限公司51%国有股权。2015年8月31日，公司收到国信招标集团股份有限公司出具的《中标通知 书》，公司成功中标西安华芯半导体有限公司51%国有股权转让项目，中标金额为人民币8927万元。2015 年9月16日，公司与山东华芯半导体有限公司签署了产权交易合同。上述股权转让完成后，公司合计持有 西安华芯半导体有限公司76%的股权。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
收购西安华芯半导体有限公司 51%股权		巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《同方国
	2015年07月23日	芯电子股份有限公司关于收购西安华芯半导体有
		限公司股权的公告 》（公告编号2015-041）

三、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

承诺事由	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺	-	-	-	-	-
					严格遵守承
		所拥有的本公司股份		2012年5月
			2011年01月		诺。报告期
	同方股份有限公司	自新增股份上市首日		10日至2015
			07日		末，该承诺已
		起36个月内不转让。		年5月9日
					履行完毕。
收购报告书或权益
	同方股份有限公司、		2011年01月		严格遵守承
		避免同业竞争承诺		长期
变动报告书中所作
	清华控股有限公司		25日		诺
承诺
	同方股份有限公司、		2011年01月		严格遵守承
		规范关联交易承诺		长期
	清华控股有限公司		25日		诺
	同方股份有限公司、		2011年01月		严格遵守承
		保持公司独立性承诺		长期
	清华控股有限公司		25日		诺
		自本公司所持有的同
		方国芯电子股份有限
	霍尔果斯国微股权投	公司的股票上市之日		2012年12月
资产重组时所作承			2012年07月		严格遵守承
	资管理合伙企业（有	起36个月内，不转让		27日至2015
诺			31日		诺
	限合伙）	或委托他人管理本次		年12月26日
		发行的同方国芯电子
		股份有限公司股份。

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同方国芯电子股份有限公司 2015 年第三季度报告正文

	霍尔果斯国微股权投
		关于规范关联交易的	2012年07月		严格遵守承
	资管理合伙企业（有			长期
		承诺	04日		诺
	限合伙）
	霍尔果斯国微股权投
		关于避免同业竞争的	2012年07月		严格遵守承
	资管理合伙企业（有			长期
		承诺	04日		诺
	限合伙）
首次公开发行或再
	-	-	-	-	-
融资时所作承诺
其他对公司中小股
	-	-	-	-	-
东所作承诺
承诺是否及时履行	是

四、对 2015 年度经营业绩的预计

2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2015年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度	10.00%	至	35.00%
2015年度归属于上市公司股东的净利润变动区间
	33,479.24	至	41,088.15
（万元）
2014年度归属于上市公司股东的净利润（万元）	30,435.67
	传统业务继续保持稳定增长，新产品开始进入市场，形
业绩变动的原因说明
	成新的利润贡献，经营业绩稳步提升。

五、证券投资情况

公司报告期不存在证券投资。

六、持有其他上市公司股权情况的说明

本公司作为战略投资者认购华虹半导体有限公司（香港联交所上市公司，股票代码为HK1347）共计 10,333,000股，占其发行股份的0.9994%，公司以按公允价值计量的可供出售金融资产计量，截至2015年9 月30日，该股票市价折合人民币为66,324,780.49元。

同方国芯电子股份有限公司

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二〇一五年十月二十四日

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