Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Governance Information 2005

Aug 11, 2005

投资者关系管理制度

唐山晶源裕丰电子股份有限公司 投资者关系管理制度

第一章总则

第一条 为了加强唐山晶源裕丰电子股份有限公司（以下简称“公司”）与投资 者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运 作，提升公司的投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司与投资者关系工作指 引》、《公司章程》及其它有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最 大化和保护投资者合法权益的管理行为。

第三条 投资者关系管理工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律法 规、证监会颁行的有关规章和深圳证券交易所的相关业务规则。

第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第二章 投资者关系管理的基本原则与目的

第五条 投资者关系管理的基本原则：

• 1 、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相

• 关信息。 2 、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上

• 市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时 应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及 时予以披露。

• 3 、投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选

• 择性信息披露。

• 4 、诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。 5 、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低

• 沟通成本。

• 6 、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双

• 向沟通，形成良性互动。

第六条 投资者关系管理的目的：

• 1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进公司与投资者之间的良性关系，

• 增进投资者对公司的进一步了解、熟悉和认同，提高公司的诚信度，树立公司在资本市 场的良好形象；

  • 2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

• 3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。树立尊重投资者、尊重投资市场的

• 管理理念，建立与投资者互相理解、互相尊重的良好关系；

  • 4、通过建立与投资者之间通畅的双向沟通渠道，促进公司诚信自律、规范运作，

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投资者关系管理制度

提高公司信息披露透明度，改善公司的经营管理和治理结构；

5、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。以实现公司价值最大 化和股东利益最大化为投资者关系管理的最终目标。

第三章 投资者关系管理的内容

第七条 投资者关系管理的工作对象为：

• 1、投资者（包括现有投资者和潜在投资者）；

• 2、证券分析师；

• 3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；

• 4、监管部门等相关政府机构。

• 第八条 投资者关系管理工作所涉及的内容：

• 1 、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

• 2 、法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。

• 3 、公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技

• 术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

• 4 、公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼

• 并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东 变化等信息；

  • 5 、企业文化建设；

  • 6 、公司的其他相关信息。

第九条 公司与投资者沟通的方式：

• 1、公告，包括定期报告和临时报告；

• 2、股东大会；

• 3、公司网站；

• 4、业绩说明会或报告会；

• 5、一对一沟通；

• 6、电话咨询；

• 7、现场参观；

• 8、路演。

第十条 公司应当在第一时间在证券监管部门指定的报刊和网站上披露根据法 律、法规和深圳证券交易所规定应披露的公司信息。

第十一条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时深入和广泛地沟通，并应特 别注意使用互联网提高沟通的效率，降低沟通的成本。

第十二条 公司应当以适当方式对全体员工特别是董事、监事、高级管理人员、 部门负责人、公司控股的子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训；在开 展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训。

第四章 投资者关系管理机构

第十三条 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司董事会办公室 是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，负责公司投资者关系管理 的日常事务。

第十四条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其它职能部门、 公司控股的子公司及公司全体员工有义务协助投资管理部进行相关工作。 第十五条 投资者关系管理部门的职责有：

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• 1、组织工作：在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况

• 下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

• 2、研究制定规则：对监管部门的政策、法规进行分析研究；学习公司发展战略、

• 搜索相关行业动态，为公司高层的决策提供参考；负责制订公司投资者关系管理的 工作管理办法和实施细则，并负责具体落实和实施。

• 3、培训指导：负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面

• 和系统的培训，以及对公司高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

4、信息沟通：汇集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上 市规则的要求和公司信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露；回答 分析师、投资者和媒体的咨询；收集公司现有和潜在投资者反馈信息，将投资者对 公司的评价和期望及时传递到公司决策层；

• 5、定期报告：负责年报、半年报及季报的编制和报送工作；

• 6、会议筹备：筹备股东大会、董事会、监事会，准备会议资料；

• 7、来访接待：保证监管部门、机构投资者、证券分析师及中小投资者与公司的

• 联系渠道畅通，提高投资者对公司的关注度，并做好接待登记工作；

• 8、公共关系：建立并维护与监管部门、交易所、行业协会等相关部门良好的公

• 共关系；

• 9、媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排高级管理人员和其它重要人员

• 的采访报道；

10、网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上及时 披露与更新公司的信息，方便投资者查询和咨询；

11、危机处理：在公司面临重大诉讼、发生大额的经营亏损、盈利大幅度波动、 股票走势异常、由于自然灾害等不可抗力给公司经营造成重大损失等危机发生后， 迅速提出有效的处理方案；

• 12、与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司、

• 财经公关公司等保持良好的合作、交流关系；

  • 13、有利于改善投资者关系管理的其它工作。

第十六条 投资者关系管理从业人员是公司面对投资者的窗口，代表公司在投资 者中的形象，投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：

• 1、熟悉公司运营、财务、产品等状况，对公司有全面的了解；

• 2、具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规；

• 3、熟悉证券法规及政策，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；

• 4、具有良好的沟通和市场营销技巧；

• 5、具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和心理承受能力；

• 6、有较强的写作能力，能够撰写年报、半年报、季报以及各种信息披露稿件。

第五章附则

第十七条 本制度解释权归公司董事会。 第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

唐山晶源裕丰电子股份有限公司 2005年8月9日

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