Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2026

Apr 1, 2026

证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2026-020 债券代码：127038 债券简称：国微转债

紫光国芯微电子股份有限公司

关于2026 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1．股票代码：002049 股票简称：紫光国微 2．债券代码：127038 债券简称：国微转债 3．转股价格：人民币97.30 元/股

4．转股期限：2021 年12 月17 日至2027 年6 月9 日（如遇法定节假日或 休息日延至其后的第1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第15 号——可转换公司债券》的有关规定，紫光国芯微电子股份有限公司 （以下简称“公司”）现将2026 年第一季度可转换公司债券转股及公司股份变 动情况公告如下：

一、“国微转债”的基本情况

（一）发行上市情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，公司于2021 年6 月10 日公开发行了1,500 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”）， 每张面值100 元，发行总额15 亿元，期限6 年。经深圳证券交易所“深证上 [2021]673 号”文同意，公司15 亿元可转债于2021 年7 月14 日起在深圳证券 交易所挂牌交易，债券简称“国微转债”，债券代码“127038”。

（二）转股期限及初始转股价格

根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募 集说明书》的约定，“国微转债”转股期自2021 年12 月17 日至2027 年6 月9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1 个工作日；顺延期间付息款项不另 计息）。“国微转债”的初始转股价格为人民币137.78 元/股。

（三）转股价格调整情况

2022 年8 月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2021 年度股东大会决议》， 公司实施了2021 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微 转债”的转股价格调整为98.18 元/股，调整后的转股价格自2022 年8 月24 日 （除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022 年8 月18 日在《中国证券报》

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及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价格调 整的公告》（公告编号：2022-049）。

2024 年6 月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2023 年度股东大会决议》， 公司实施了2023 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微 转债”的转股价格调整为97.51 元/股，调整后的转股价格自2024 年6 月24 日 （除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2024 年6 月17 日在《中国证券报》 及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价格调 整的公告》（公告编号：2024-039）。

2025 年6 月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2024 年度股东会决议》， 公司实施了2024 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微 转债”的转股价格调整为97.30 元/股，调整后的转股价格自2025 年6 月26 日 （除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2025 年6 月19 日在《中国证券报》 及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价格调 整的公告》（公告编号：2025-048）。

二、“国微转债”转股及公司股份变动情况

2026 年第一季度，“国微转债”票面总金额因转股减少354,500 元（3,545 张），转股数量为3,635 股。截至2026 年3 月31 日，公司可转债余额为 1,491,630,600 元（14,916,306 张）。

2026 年第一季度，公司股份变动情况如下：

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动增 减数量（股）	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例（%）		数量（股）	比例（%）
一、限售条件流通股/ 非流通股	151,725	0.02	-37,913	113,812	0.01
高管锁定股	151,725	0.02	-37,913	113,812	0.01
二、无限售条件流通股	849,472,932	99.98	41,548	849,514,480	99.99
三、总股本	849,624,657	100.00	3,635	849,628,292	100.00

三、其他

投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者联系电话010-56757310 进 行咨询。

四、备查文件

1．中国证券登记结算有限责任公司出具的截至2026 年3 月31 日“紫光国 微”《发行人股本结构表》；

• 2．中国证券登记结算有限责任公司出具的截至2026 年3 月31 日“国微转

• 债”《发行人股本结构表》。

特此公告。

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紫光国芯微电子股份有限公司董事会 2026 年4 月1 日

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