Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Mar 19, 2017

证券代码：002049 证券简称：紫光国芯 公告编号：2017-015

紫光国芯股份有限公司 重大资产重组进展暨继续停牌公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

紫光国芯股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划涉及半导体行业的重大 对外投资事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：紫光国芯， 证券代码：002049）已于 2017 年 2 月 20 日开市起停牌。2017 年 3 月 3 日，因 筹划中的重大事项构成重大资产重组，公司申请转入重大资产重组程序，公司股 票自 2017 年 3 月 6 日开市时起继续停牌。公司于 2017 年 2 月 20 日、2017 年 2 月 27 日、2017 年 3 月 6 日、2017 年 3 月 13 日分别披露了《关于筹划重大事项 的停牌公告》（公告编号：2017-007）、《重大事项停牌进展公告》（公告编号： 2017-008）、《重大资产重组停牌公告》（公告编号：2017-010）、《重大资产重组 进展公告》（公告编号：2017-014）。

公司原预计在 2017 年 3 月 20 日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则 26 号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息，由 于交易方案仍在沟通、论证中，经向深圳证券交易所申请，公司股票将于 2017 年 3 月 20 日（星期一）开市起继续停牌，并预计继续停牌时间不超过 1 个月。

一、本次筹划的重大资产重组基本情况

1、主要交易对方

本次重大资产重组的主要交易对方为公司控股股东的关联方，本次交易构成 关联交易。

2、交易方式

公司拟通过发行股份的方式收购标的公司部分或全部股权。本次交易不会导 致公司控股股东及实际控制人发生变化，不构成借壳上市。

3、标的资产情况

本次交易的标的公司属于半导体行业。标的资产的具体收购方案尚在进一步 协商确定，该事项尚存在不确定性。

二、公司停牌期间做的相关工作及延期复牌的原因

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停牌以来，公司及有关各方正在积极落实本次重大资产重组的方案等相关事 宜，相关中介机构正在开展本次重组涉及的尽职调查、审计、评估等各项工作。

由于本次重组所涉及的尽职调查、评估及审计等工作量较大，具体交易方案 论证及中介机构相关工作尚未最终完成。为维护广大投资者利益，避免造成公司 股价异常波动，公司特向深圳证券交易所申请公司股票延期复牌。继续停牌期间， 公司及有关各方将全力推进本次重大资产重组的各项工作。

三、公司股票停牌前一个交易日的主要股东持股情况

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的信息，公司股票（证 券简称：紫光国芯，证券代码：002049）停牌前一个交易日（即 2017 年 2 月 17 日）前十名股东及前十名无限售流通股东的持股情况如下：

2017 年 2 月 17 日公司前十名股东持股情况：

序号	股东名称	持股数量	持股比例（%）	股份类别
1	西藏紫光春华投资有限公司	220,835,000	36.39	人民币普通股
2	同方股份有限公司	30,280,244	4.99	人民币普通股
3	霍尔果斯天惠人股权投资管理合伙企业（有限合伙）	23,999,982	3.96	人民币普通股
4	张士云	22,639,864	3.73	人民币普通股
5	阎永江	11,134,320	1.83	人民币普通股
6	中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数分级证券投资基金	9,899,437	1.63	人民币普通股
7	中央汇金资产管理有限责任公司	9,121,700	1.50	人民币普通股
8	共青城清晶微投资管理合伙企业（有限合伙）	8,369,440	1.38	人民币普通股
9	赵维健	6,739,020	1.11	人民币普通股
10	国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户	6,435,973	1.06	人民币普通股

2017 年 2 月 17 日公司前十名无限售流通股东持股情况：

序号	股东名称	持股数量	持股比例（%）	股份类别
1	西藏紫光春华投资有限公司	220,835,000	36.39	人民币普通股
2	同方股份有限公司	30,280,244	4.99	人民币普通股
3	霍尔果斯天惠人股权投资管理合伙企业（有限合伙）	23,999,982	3.96	人民币普通股
4	张士云	22,639,864	3.73	人民币普通股
5	阎永江	11,134,320	1.83	人民币普通股
6	中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数分级证券投资基金	9,899,437	1.63	人民币普通股

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7	中央汇金资产管理有限责任公司	9,121,700	1.50	人民币普通股
8	共青城清晶微投资管理合伙企业（有限合伙）	8,369,440	1.38	人民币普通股
9	国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户	6,435,973	1.06	人民币普通股
10	中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户	5,546,298	0.91	人民币普通股

四、承诺事项

公司承诺争取在 2017 年 4 月 20 日前按照《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则第 26 号－上市公司重大资产重组申请文件》的要求披露重大资产 重组预案（或报告书）。若公司未能在继续停牌的期限内召开董事会审议并披露 重组方案且公司未提出延期复牌申请或者申请未获交易所同意，公司股票最晚将 于 2017 年 4 月 20 日恢复交易，同时披露本次重大资产重组的基本情况、是否继 续推进本次重大资产重组及相关原因。

若公司决定终止重组，或者公司申请股票复牌且继续推进本次重组后仍未能 披露重组方案并导致终止本次重组的，公司承诺自披露终止重组决定的相关公告 之日起至少 1 个月内不再筹划重大资产重组事项。

停牌期间，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，至少每五 个交易日发布一次重大资产重组事项进展公告。公司指定的信息披露媒体为《中 国证券报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn），公司所有公开披露的信息均以 在上述指定媒体刊登的正式公告为准。

公司本次重大资产重组事项尚存在较大不确定性，敬请广大投资者注意投资 风险。

特此公告。

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