Unigroup Guoxin Microelectronics Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Nov 11, 2015

证券代码：002049 证券简称：同方国芯 公告编号：2015-068

同方国芯电子股份有限公司 关于非公开发行股票事项的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

同方国芯电子股份有限公司（以下简称“公司”、“同方国芯”）于2015年11 月4日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了公司2015年非公开发行股票 预案及相关议案，公司拟向9名认购对象非公开发行股票数量为2,958,579,878股， 募集资金总额为不超过8,000,000万元。公司已于2015年11月4日与各认购方签署 了附条件生效的《非公开发行股票认购协议（合同）》。上述非公开发行事项尚需 公司股东大会审议，并经相关国有资产监督管理部门批准和中国证券监督管理委 员会核准后方可实施。详细内容见公司于2015年11月6日刊登在《中国证券报》 及巨潮资讯网上的相关公告。

目前，公司及各相关方正在积极推进相关工作。关于本次非公开发行股票认 购对象的资金来源情况，经与认购方确认，各认购对象的相关资金来源情况如下：

本次认购对象中同方国芯2015员工持股计划将委托东吴证券股份有限公司 设立专门的东吴-招行-同方国芯2015员工持股计划定向资产管理计划进行管理， 通过该资产管理计划认购公司本次非公开发行的股票。员工持股计划的参加对象 为与同方国芯及其子公司签订正式劳动合同并领取薪酬的员工。员工持股计划的 资金来源为公司员工的合法薪酬和通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自 筹资金，不存在结构化安排。

除同方国芯2015员工持股计划外，其他认购对象均为根据中国法律合法成立 并有效存续的有限责任公司，将以自有资金或依法筹措的资金来认购本公司本次 非公开发行股票。上述认购对象正在统筹安排资金计划，包括但不限于向股东等 资金方以借款等融资方式筹集资金。各认购方同意本次非公开发行股票获得中国 证监会核准后，在收到认股款缴纳通知时，以现金方式一次性将全部认购价款划 入指定账户。

公司将根据非公开发行股票事项的进展，及时披露相关信息。敬请广大投资 者注意投资风险。

特此公告。

同方国芯电子股份有限公司董事会

2015年11月11日

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