Triumph Science & Technology Co., Ltd — Share Issue/Capital Change 2014

Mar 26, 2014

证券代码：600552 证券简称：方兴科技 公告编号：临 2014-010

安徽方兴科技股份有限公司

关于非公开发行限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为52,659,571 股

• 本次限售股上市流通日期为2014 年4 月2 日

一、本次限售股上市类型

安徽方兴科技股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行股票方案于 2013 年 1 月 31 日获得中国证券监督管理委员会证监许可[2013]92 号《关于核准安徽 方兴科技股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司于 2013 年 3 月向蚌埠玻璃 工业设计研究院、平安大华基金管理有限公司、新华基金管理有限公司、华商基 金管理有限公司、东兴证券股份有限公司、安徽皖投工业投资有限公司、安徽安 粮控股股份有限公司，共 8 家投资者发行股份 42,553,191 股，发行价格为 23.50 元/股。其中，公司向蚌埠玻璃工业设计研究院发行 7,446,810 股，向其余 7 家投 资者共发行 35,106,381 股。

本次发行新增股份于 2013 年 4 月 2 日在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司办理完毕股权登记托管手续。本次发行前，公司股本总额为 117,000,000 股；发行后，公司股份总额为 159,553,191 股。

本次解禁上市的限售股为除蚌埠玻璃工业设计研究院以外的另 7 家特定投 资者非公开发行的股份，该部分股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让；可 上市流通时间为 2014 年 4 月 2 日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2013 年 5 月 9 日公司 2012 年年度股东大会审议通过了 2012 年度利润分配、 转增股本方案：以目前公司的总股本 159,553,191 股为基数，向全体股东每 10

股派发现金红利 1 元（税前）；以资本公积金转增股本，每 10 股转增 5 股，公积 金转增股本后，公司总股本由 159,553,191 股变更为 239,329,786 股。 本次解禁限售股也由 35,106,381 股同比例增加为 52,659,571 股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

参与本次非公开发行股票认购的 8 家特定投资者在认购本次非公开发行股 票时做出如下承诺：

1、公司间接控股股东蚌埠玻璃工业设计研究院在公司非公开发行股票时承 诺：本次认购的股份自公司本次非公开发行结束之日起三十六个月内不转让；

2、平安大华基金管理有限公司、新华基金管理有限公司、华商基金管理有 限公司、东兴证券股份有限公司、安徽皖投工业投资有限公司、安徽安粮控股股 份有限公司、兵工财务有限责任公司在公司非公开发行股票时承诺：本次认购的 股份自公司本次非公开发行结束之日起十二个月内不转让。

截止本公告日，上述限售股份持有人均已履行承诺。

四、中介机构核查意见

公司保荐人国信证券经核查认为：公司限售股份持有人均严格履行了其在公 司非公开发行股票中做出的各项承诺，并正在执行其在非公开发行股票中所做的 承诺。

公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》 等有关规定，不存在实质性障碍。

保荐人对公司本次限售股份上市流通无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为 52,659,571 股，占公司股本总额的 22%； 本次限售股上市流通日期为 2014 年 4 月 2 日；

限售股上市流通明细清单

	限售股上市流通明细清单
序号	股东名称	持有限售股 数量	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流通 数量（单位： 股）	剩余限售股 数量
1.	平安大华基金公司－平安－平安	11,250,000	4.70%	11,250,000	0

	信托－平安财富·创赢一期20号 集合资金信托计划
2.	新华基金公司－农行－农业银行 特殊策略分级4号资产管理计划	8,850,000	3.70%	8,850,000	0
3.	东兴证券股份有限公司	7,650,000	3.20%	7,650,000	0
4.	安徽皖投工业投资有限公司	7,500,000	3.13%	7,500,000	0
5.	安徽安粮控股股份有限公司	6,150,000	2.57%	6,150,000	0
6.	兵工财务有限责任公司	3,459,571	1.45%	3,459,571	0
7.	中国民生银行股份有限公司－华 商领先企业混合型证券投资基金	3,000,000	1.25%	3,000,000	0
8.	中国民生银行股份有限公司－华 商策略精选灵活配置混合型证券 投资基金	3,000,000	1.25%	3,000,000	0
9.	中国建设银行股份有限公司－华 商产业升级股票型证券投资基金	600,000	0.25%	600,000	0
10.	中国建设银行股份有限公司－华 商价值精选股票型证券投资基金	600,000	0.25%	600,000	0
11.	中国建设银行股份有限公司－华 商价值共享灵活配置混合型发起 式证券投资基金	600,000	0.25%	600,000	0
12.	蚌埠玻璃工业设计研究院	11,170,215	4.67%	0	11,170,215
合计		63,829,786	26.67%	52,659,571	11,170,215

七、股本变动结构表 单位：股

		变动前	变动数	变动后
有限售条件 的流通股份	1、国有法人持有股份	43,729,786	-32,559,571	11,170,215
	2、其他境内法人持有股份	20,100,000	-20,100,000	0
	有限售条件的流通股份合计	63,829,786	-52,659,571	11,170,215
无限售条件 的流通股份	A股	175,500,000	52,659,571	228,159,571
	无限售条件的流通股份合计	175,500,000	52,659,571	228,159,571
股份总额		239,329,786	0	239,329,786

八、上网公告附件

1、保荐人国信证券股份有限公司出具的《关于限售股上市流通的核查意见》。 特此公告。

安徽方兴科技股份有限公司董事会

2014 年 3 月 27 日