Triumph Science & Technology Co., Ltd — Governance Information 2004

Mar 5, 2004

安徽方兴科技股份有限公司 第二届董事会第三次会议议案

==> picture [22 x 22] intentionally omitted <==

安徽方兴科技股份有限公司 投资者关系管理制度

第一章 总 则

第一条 为了加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，增进 投资者对公司的了解，使公司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，进一步 完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所上市公司投资者关系管理指引》《公司章程》及其 他有关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，并且运用金融市场 营销的原理，加强与投资者和潜在投资者的沟通，从而促进投资者对公司的了解 和认同，形成公司与投资者之间的良性关系，实现公司价值最大化和股东利益最 大化的战略管理行为。

第三条 公司进行投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及相关业务规则和《公司章

程》的规定。

第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待 全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。尽量使机构、专业和 个人投资者能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露。

第五条 投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司 的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

• 第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保

• 密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

第七条 当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准确或不完整，或 者已披露的预测难以实现的，公司应对已披露的信息及时进行更新。对于已披露 的尚未完结的事项，公司应持续和完整披露，直至该事项最后结束。 第八条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员不 能在投资者关系活动中代表公司发言。

第二章 投资者关系管理的基本原则

第九条 投资者关系管理的基本原则：

• 1 、充分保障投资者知情权及其合法权益的原则；

• 2 、及时披露信息的原则；

• 3、主动与投资者沟通的原则；

• 4 、平等对待所有投资者的原则；

• 5、高效率、低成本的原则。

1

安徽方兴科技股份有限公司 第二届董事会第三次会议议案

==> picture [22 x 22] intentionally omitted <==

第三章 投资者关系管理的工作对象

第十条 投资者关系管理的工作对象：

• 1 、投资者（包括在册的投资者和潜在的投资者）；

• 2 、财经媒体及行业媒体等传播媒介；

• 3、证券分析师及行业分析师

• 4 、监管部门等相关机构

第四章 投资者关系管理负责人及机构

第十一条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书是 投资者关系管理负责人，全面负责投资者关系管理工作，公司证券部承办投资者 关系的日常管理工作，负责投资者关系管理事物的组织、协调工作。 第十二条 董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全面深入地了 解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类 投资者关系管理活动。

第十三条 董事会秘书负责对公司高级管理人员及相关人员就投资者关系 管理进行全面和系统的培训。在进行投资者关系活动之前，董事会秘书应对公司 高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

第十四条 董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信 息并及时反馈给公司董事会及管理层。

第十五条 公司证券部负责投资者关系管理相关职责。具体职责如下： 1 （ ）学习研究公司发展战略、搜集相关行业动态，对投资者人数、资金量、 投资偏好等情况进行统计分析，定期或不定期撰写反映公司投资关系状况的研究 报告，供公司决策层参考。

2 （ ）负责通过公司相关部门搜集整理公司生产经营基本情况以及投资者所 需要的信息，并及时更新，以备来访问询。对于重大信息及时准确地进行披露。 收集公司现有和潜在投资者的相关信息，将投资界对公司的评价和期望及时 传 递到公司决策层；

（3）负责接待、答复中国证监会、中国证监会合肥特派员办事处、深圳证 券交易所的来访、来电、来函及巡查，准备相关资料，负责完成与上述单位的其 他日常业务，并与其保持良好的公共关系。

4 （ ）负责接待股东及相关机构来信、来电、来访。按照提出的问题整理出 标准答案，同时根据公司的具体实际情况及时更新。负责来访人员的现场参观。 （5）负责通过公司网站披露相关信息。在公司网站上开辟投资者关系专栏， 开展投资者关系活动。

（6）负责策划、安排、组织各种投资者关系活动。包括分析师会议、业绩 说明会和路演。配合公司有关部门制作或组织制作公司宣传画册、宣传短片等多 种资料，采取多种手段，树立公司在资本市场的良好形象。

• 7

• （ ）负责持续关注各种新闻媒体和互联网上有关公司的各种信息，及时反

• 馈给部门负责人，由部门负责人反馈给董事会和公司管理层。

• （8）与基金经理，投资分析师、新闻机构之间保持良好的合作、交流关系。 （9）有利于改善投资者关系管理的其他工作。

第十六条 投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，代表着公司在投

2

安徽方兴科技股份有限公司 第二届董事会第三次会议议案

==> picture [22 x 22] intentionally omitted <==

资者中的形象，从事投资者关系管理的人员必须具备以下素质：

1 、对公司有全面的了解，包括产业、产品、技术、生产流程、管理、研发、 市场营销、财务、人事等各个方面；

• 2 、良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规；

• 3、熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机制；

• 4 、具有良好的沟通和资本市场营销技巧；

• 5、具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和心理承受能力；

• 6、有较强的协作能力。

第五章 投资者关系管理内容及方式

第十七条 公司与投资者沟通的内容：

• 1 、公司发展战略

• 2 、公司生产经营、管理、财务及运营过程中基本情况以及投资者所需要的

• 信息，包括：公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重大投资及其变化、 重大重组、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、管理层变动、管理模式 及其变化、召开股东大会等公司运营过程中的各种信息；

• 3、企业文化；

• 4 、投资者关心的与公司相关的其他信息。

第六章 投资者关系活动的方式

第十八条 股东大会

• 1 、按照法律法规的要求，做好股东大会的安排组织工作；

• 2 、努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方面充分

• 考虑便于股东参加；

• 3、条件许可的情况下，可利用互联网络对股东大会进行直播；

• 4 、为提高股东大会的透明性，可广泛邀请新闻媒体参加并对会议情况进行

详细报道；

• 5、股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司应尽快在公 司网站或以其他可行的方式公布。

第十九条 网站

• 1 、在公司定期报告中公布公司网站地址，当网站发生变更后，及时公告变

• 更后的地址。

• 2 、在公司网站以开设投资者关系专栏的方式开展投资者关系活动；

• 3、在公司网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题和建议， 公司也可以通过论坛直接回答有关问题；

• 4 、通过公开的电子信箱与投资者进行交流，投资者通过信箱向公司提出问

• 题和了解情况，公司也可以通过信箱回复或解答有关问题；

5、对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，应 加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。 第二十条 分析师会议、业绩说明会和路演

• 1 、可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候举行分

• 析师会议、业绩说明会或路演活动；

3

安徽方兴科技股份有限公司 第二届董事会第三次会议议案

==> picture [22 x 22] intentionally omitted <==

2 、采有取尽量公开的方式进行，在有条件的情况下，可采取网上直播的方 式；如采用此方式，可事先以公开方式就会议举办时间、登陆网址以及登陆方式 等向投资者发出通知；

• 3、可事先通过电子信箱、网上论坛、电话和信函等方式收集中小投资者的 有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。 4 、可以采取网上互动方式，投资者通过网络直接提问，公司可以在网上直

• 接回答有关问题；

• 5、如不能采取网上公开直播方式，公司可以邀请新闻媒体的记者参加，并 做出客观报道；

• 6、公司可将分析师会议、业绩说明会及路演活动的影象资料放置于公司网 站上，供投资者随时点播。在条件尚不具备的情况下，上市公司可将有关分析师 会议或业绩说明会的文字资料放置于公司网站供投资者查看。 第二十一条 一对一沟通

1 、在认为必要时，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资者、基 金经理、分析师等进行一对一沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建 议；

• 2 、在一对一沟通中，平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟通活动

• 创造机会

• 3、尽量避免出现选择性披露，可通过网站或新闻机构公布。 第二十二条 现场参观

• 1 、安排投资者、分析师及基金经理等到公司或募集资金项目所在地进行现

• 场参观。

• 2 、应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，

• 同时应避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。

3、公司应在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披露方面必 要的培训和指导。 第二十三条 电话咨询

• 1 、设立专门的投资者咨询电话，投资者可以利用咨询电话向公司询问，了

• 解其关心的问题。

• 2 、咨询电话应有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和线路畅通。

• 如遇重大事件或其他必要时候，开通多部电话回答投资者咨询。

第七章 附 则

第二十四条 本制度自公司董事会通过之日起实施。本制度的解释权归董事 会。

安徽方兴科技股份有限公司 董 事 会 二○○四年三月四日

4