Triumph Science & Technology Co., Ltd — Capital/Financing Update 2014

Mar 9, 2014

股票简称：方兴科技 证券代码：600552 公告编号：临 2014-006

安徽方兴科技股份有限公司

关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

安徽方兴科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会 证监许可[2013]92 号文核准，于 2013 年 3 月 28 日非公开发行人民币普通股（A 股） 42,553,191 万股，募集资金总额为 999,999,988.50 元，扣除与本次发行相关的费用 34,042,083.59 元，实际募集资金净额为 965,957,904.91 元。募集资金已于 2013 年 3 月 28 日全部到账，大信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行了验资， 并出具了大信验字[2013]第 1-00021 号《验资报告》。本次募集资金将用于：（1）中 小尺寸电容式触摸屏项目；（2）高纯超细氧化锆项目；（3）补充流动资金。

截止 2013 年 12 月 31 日已使用募集资金41,314.66 万元，余额为 56,684.94 万 元（包括累计收到的银行存款利息及扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为规范募集资金管理和使用，保护投资者的权益，公司根据中国证监会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交 易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及时修订了《安 徽方兴科技股份有限公司募集资金管理办法》，以与新规定保持一致。

根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通 知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《公司募集资金管理办法》， 经公司 2013 年 4 月 17 日召开的第五届董事会第三次会议审议同意，公司、实施项 目的子公司－中恒公司及保荐机构国信证券有限责任公司(以下简称“国信证券”) 分别与中国农业银行蚌埠科苑支行、徽商银行蚌埠分行、中信银行蚌埠工农路支行

（以下合称为“开户银行”）签订了《募集资金专户存储监管协议》（以下简称“监 管协议”或“本协议”），协议内容基本按照《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》拟定，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》无重大差异。

根据《安徽方兴科技股份有限公司募集资金管理办法》的要求，本公司对募集 资金的使用设置了严格的权限审批制度，所有募集资金项目投资的支出，均须由有 关部门提出资金使用计划，凡金额低于 10 万元的,经项目主管、财务总监、总经理 三级审批后列支；凡金额达到 10 万元及以上的,经项目主管、财务总监、总经理及 公司董事长四级审批后列支；同一个募投项目资金支出单次或累计达到募集资金专 户存储三方(四方)监管协议的规定限额时，公司财务部门及时通知国信证券，同时 提供专户的支出清单。

(二) 募集资金专户存储情况

公司募集资金专户存储情况如下：

1、公司已在中国农业银行蚌埠科苑支行开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），账号为 12-097001040014849，截止 2013 年 12 月 31 日，专户余额为 295,107,007.72 元。该专户仅用于甲方中小尺寸电容式触摸屏项目募集资金的存储 和使用。

2、公司已在徽商银行蚌埠华光支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）， 账号为 1282301021000429982，该专户仅用于公司补充流动资金项目募集资金的存 储和使用。2013 年 8 月 24 日，公司将本专户存款余额转存一般账户后注销。

3、中恒公司已在中信银行蚌埠工农路支行开设募集资金专项账户（以下简称 “专户”），账号为 7513110182600004384，截止 2013 年 12 月 31 日，专户余额为 271,742,383.92 元。该专户仅用于甲方高纯超细氧化锆项目募集资金的存储和使用。

三、本年度募集资金的实际使用情况

一 ( ) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。

(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因

及其情况

由于募投项目尚在建设中，尚未产生效益。

(三) 募投项目先期投入及置换情况

为把握良好的市场发展机遇，保障募投项目顺利实施，公司已以自筹资金预先 投入募投项目。截至 2013 年 3 月 28 日止，公司以自筹资金预先投入募投项目的情 况如下：

单位：人民币 元

		单位：人民币 元
募集资金投资项目	募集资金拟投资额	自筹资金预先投入金额
中小尺寸电容式触摸屏项目	500,000,000.00	4,363,776.60
高纯超细氧化锆项目	300,000,000.00	1,381,740.00
补充流动资金	200,000,000.00
合 计	1,000,000,000.00	5,745,516.60

2013 年 8 月 8 日，公司召开的第五届董事会第十一次会议、第五届监事会 第五次会议分别审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议 案》，同意使用募集资金 5,745,516.60 元置换已预先投入募投项目的自筹资金。

大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募集资金投资 项目的事项进行了专项审核，并出具了大信专审字[2013]00679 号《以募集资金置 换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》。

(四) 以自有资金置换已投入募集资金情况

2013 年 8 月，鉴于 TFT-LCD 玻璃减薄项目市场需求旺盛、盈利水平较高，为 加快公司年产 360 万片 TFT-LCD 玻璃减薄生产线（以下简称“减薄项目”）建设， 使项目能够尽早投产为公司增加经济效益，公司拟使用以电容屏项目募集资金建设 的 4 号厂房、污水处理车间实施减薄项目。

2013 年 8 月 26 日，公司第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第六次会 议审议通过了《关于使用自有资金置换部分已投入募集资金的议案》，独立董事发 表了独立意见，保荐人核查同意，并经 2013 年 9 月 12 日公司 2013 年第三次临时 股东大会审议通过，公司使用自有资金 738.03 万元，置换截至该议案的董事会决议 日已投入到 4 号厂房、污水处理车间及两栋建筑所占土地所使用的等额募集资金。

（五） 募集资金使用的其他情况

公司为充分利用暂时闲置募集资金，先后购买以下银行理财产品：

1、方兴科技与中国农业银行蚌埠科苑支行签订理财产品协议，于 2013 年 4 月 19 日购买了保本型理财产品，金额共计 30,000.00 万元，产品周期 8 个月，到期日 为 2013 年 12 月 25 日，年化收益率 3.7%。公司已如期收回该理财产品本金及利息， 实现收益 7,693,972.60 元。

2、中恒公司于 2013 年 4 月 23 日与中信银行蚌埠工农路支行签订了理财产 品协议，购买了保本型理财产品，金额共计 28,000.00 万元，产品周期 66 天，到期 日 2013 年 7 月 1 日，年化收益率 3.4%。公司已如期收回该理财产品本金及利息， 实现收益 1,747,506.85 元。

3、根据公司第五届董事会第五次会议批准授权，中恒公司将继续以暂时闲置 的部分募集资金人民币 25,000.00 万元，认购中信银行“安赢”第 1333 期人民币对 公理财产品，理财产品期限为 91 天，预期年收益率为 3.8%。公司此次认购产品为 保本浮动收益型、封闭型理财产品，产品起息日、到期日为：2013 年 7 月 26 日 -2013 年 10 月 25 日。公司已如期收回该理财产品本金及利息，实现收益 2,368,493.15 元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司无变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司于 2013 年 4 月 15 日、4 月 23 日，用募集资金购买了总金额 5.8 亿元的理 财产品，未事前履行董事会审议程序，未按规定及时披露，违反了《上市公司信息 披露管理办法》及《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》的有关规定。为此，公司收到中国证券监督管理委员会安徽监管局[2013]2 号《关于对安徽方兴科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》和［2013］3 号 《关于对陈阿琴、王永和采取出具警示函措施的决定》、［2013］4 号《关于对关长 文采取认定为不适当人选措施的决定》。

对于上述处理，公司董事会高度重视，本着认真整改、规范运作的态度，结合 公司的实际情况，制定了整改计划，于 2013 年 6 月 29 日完成整改，并披露了《整 改报告》。

六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性 意见

1、检查期内公司出现信息披露和募集资金违规事实，违反了《上市公司信息 披露管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《上市公司证券发行管理办法》等相关法规。国信证券已经按照《证券发

行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的要 求，及时进行了现场检查，并向上海证券交易所、中国证监会安徽监管局进行了口 头、书面汇报。

2、根据安徽证监局行政监管措施决定书（[2013]2 号）《关于对安徽方兴科技 股份有限公司采取责令改正措施的决定》的相关要求，方兴科技进行了整改工作。 整改工作完成后，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执行了三方监管 协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《上海证券交易所 上市公司募集资金管理规定》的情况。

特此公告。

安徽方兴科技股份有限公司董事会

2014 年3 月10 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额				96,595.79		本年度投入募集资金总额					41,314.66
变更用途的募集资金总额				0		已累计投入募集资金总额					41,314.66
变更用途的募集资金总额比例				0
承诺投资项目	已变更 项目， 含部分 变更 （如 有）	募集资 金承诺 投资总 额	调整后投 资总额	截至期 末承诺 投入金 额(1)	本年度 投入金 额	截至期 末累计 投入金 额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年 度实 现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
中小尺寸电容 式触摸屏项目	—	50000	50000	22,000	21,332.72	21,332.72	-667.28	96.97	2014.3底 （一期）	—	—	否
高纯超细氧化 锆项目	—	30000	30000	13,700	3,350.08	3,350.08	-10,349.92	24.45	2014.5底 （5000吨高纯氧化锆）	—	—	否
补充流动资金	—	20000	16,595.79	—	16,631.86	16,631.86	—	—	—	—	—	—
合计	—	100000	96,595.79	—	41,314.66	41,314.66	—	—	—	—	—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					1、中小尺寸电容式触摸屏项目公司除以募投资金投入外，还以政府补助资金支付了工程款 2081.55万元，即该项目的实际投入金额为23414.27万元，实际进度超过100％。 2、高纯超细氧化锆项目于2013 年8 月底动工，一是由于主要设备由进口改为国产，预计总 投资会大幅下降；二是设备订货及工程建设报告期付款较少，因此项目资金投入进度较低， 但实际项目进度大于资金投入进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					募投项目先期投入5,745,516.60元，经公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第五次 会议审议，公司使用募集资金5,745,516.60元予以置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
募集资金结余的金额及形成原因					项目尚在实施中
募集资金其他使用情况					无