Triumph Science & Technology Co., Ltd — Board/Management Information 2013

Jun 28, 2013

股票简称：方兴科技 证券代码：600552 公告编号：临 2013-033

安徽方兴科技股份有限公司

关于安徽证监局行政监管措施决定书相关问题的 整改报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2013 年 5 月 28 日，安徽方兴科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国 证券监督管理委员会安徽监管局《关于对安徽方兴科技股份有限公司采取责令改 正措施的决定》（[2013]2 号，以下简称“决定书”）的行政监管措施决定书，决定书 指出公司用总额 5.8 亿元的募集资金分别于 2013 年 4 月 15 日、4 月 23 日签约购 买两种银行理财产品，未按规定及时披露，未事前履行董事会审议程序，违反了 《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》的有关规定。上述违规行为，反映公司内控存在严 重缺陷，要求公司全面自查隐患，认真落实整改。

公司接到《决定书》后，公司董事会高度重视，本着认真整改、规范运作的 态度，结合公司的实际情况，针对《决定书》提出的问题进行逐项核查分析，并 制定了整改计划，明确整改责任人、整改时间。截止目前，相关问题已全部整改 完毕，现将有关整改情况报告如下：

1、2013 年 6 月 3 日，公司召开第五届董事会第六次会议，制定了针对此次行 政监管措施的整改计划。

2、对于《决定书》中指出的，违规购买理财产品未按规定及时披露，未事前 履行董事会审议程序的问题，公司已进行了整改，公司董事会、监事会、独立董 事，以及保荐人已对该事项进行了补充确认，公司已对上述事项进行了披露，详 见 2013 年 5 月 15 日，上海证券交易所网站刊登的临时公告（临 2013-020）。

3、2013 年 6 月 21 日，公司召开第五届董事会第八次会议，针对募集资金的 使用和管理、审批授权、审批流程等环节，修订了《公司募集资金管理办法》，加 强了对募集资金的使用和管理。

在本次会议上，审议通过了《关于制订和修订部分公司制度的议案》。通过对 相关内部控制制度进行梳理，制订了《内部责任追究制度》、《货币资金管理制度》、 《资金支付授权审批制度》，修订了《募集资金管理办法》、《公司财务管理制度》、 《对外非经营性资金往来管理办法》、《合同管理制度》。通过健全管理制度，加强 内部控制，通过责任追究机制的建立，强化制度的执行力，进一步提升公司治理 的有效性。

根据《内部责任追究制度》的规定，在本次董事会上，董事会对于上述用募 集资金违规购买理财产品的相关责任人作出了严肃处理，一是在董事会内，对相 — 关责任人进行通报批评；二是对相关责任人根据责任大小进行罚款 1000 2000 元 的处理。上述处理决定报公司监事会备案。

4、公司于 2013 年 6 月 21 日召开总经理办公会，根据公司第五届董事会第六 次会议制定的整改计划，要求公司各职能部门，中恒公司、华益公司各职能部门， 在 2013 年 6 月 27 日之前，组织本部门人员，完成对《内部控制管理手册》、《内 部责任追究制度》、《货币资金管理制度》、《资金支付授权审批制度》、《募集资金 管理办法》、《公司财务管理制度》、《对外非经营性资金往来管理办法》、《合同管 理制度》的学习。公司各职能部门及主要子公司各职能部门按时按要求完成了上 述学习。通过学习，在公司基层管理干部中，在基础管理工作中，营造出规范运 作的良好氛围。

5、公司董秘办于 2013 年 6 月 17 日，编辑违规使用募集资金处罚案例，组织 公司董事、监事、高管人员进行学习，以加强对募集资金使用和管理的规范意识， 从反面教材中吸取经验教训。

2013 年 6 月 21 日，董秘办组织公司董、监、高人员，进行了现场培训，学习 了《募集资金管理办法》、《内部责任追究制度》、《股东大会议事规则》、《董事会 议事规则》、《监事会议事规则》，加强董、监、高人员对公司相关制度的学习，熟 悉自身应当履行的职责，切实履行应有的义务，勤勉尽责。同时，编辑一期证券 市场违法违规事件汇编材料，发给董事、监事、高管人员，介绍近期证券市场违 法违规事件，对董、监、高人员予以警示，督促高管人员知法、守法，切实提高 公司规范运作的水平。

公司本次整改工作已全部完成，通过本次整改，进一步加强了公司董事、监

事及高管人员的规范运作和勤勉尽责意识，提高了执行各项相关法律法规的自觉 性。通过对内控存在缺陷的整改，修订和完善了公司的管理制度，强化了内部控 制和责任追究。公司将以本次整改为契机，认真汲取教训，推动公司治理水平的 持续提高，确保公司健康、快速发展，以更好的业绩回报投资者。 特此公告。

安徽方兴科技股份有限公司董事会 2013 年 6 月 29 日