Triumph Science & Technology Co., Ltd — Audit Report / Information 2015

Feb 11, 2015

安徽方兴科技股份有限公司

董事会审计委员会

2014 年度履职情况报告

根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关 规定，安徽方兴科技股份有限公司董事会审计委员会 2014 年度勤勉尽责，认真 履行了审计监督职责，现对审计委员会 2014 年度工作的履职情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

公司第五届董事会审计委员会原由陈余有、王岗、张林及董事长茆令文 4 名成员组成，陈余有、张林于 2014 年 8 月离任，王岗于 2014 年 8 月辞职，经公 司董事会选举，增补程昔武、张中新、束安俊为本届董事会审计委员会成员。目 前，公司第五届董事会审计委员会由程昔武、张中新、束安俊、茆令文 4 名成员 组成，其中程昔武、张中新、束安俊为独立董事，程昔武为会计专业人士及召集 人。

二、审计委员会年度会议召开情况

报告期内，公司第五届董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》、《审计委员会实施细则》及其他有关规定，积极履行职责，2014 年度，审计委员会共召开了 7 次会议，具体内容如下：

（一）2014 年 1 月 18 日召开了 2013 年度报告相关工作第一次沟通会，与 公司年审会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙）沟通了公司 2013 年 度审计工作计划及相关工作安排，并就内部控制审计、重点领域审计等事项进行 了充分的讨论与沟通。

（二）2014 年 2 月 26 日召开了 2013 年度报告相关工作第二次沟通会，与 立信会计师事务所（特殊普通合伙）就财务报表和内部控制初审意见所涉及的事 项进行了沟通，同意立信会计师事务所（特殊普通合伙）按期提交审计报告。

（三）2014 年 3 月 5 日召开了董事会审计委员会 2014 年第一次会议，会议 审议通过了《公司 2013 年度财务会计报表》、《关于立信会计师事务所 2013 年度

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审计工作的总结报告》及《关于续聘会计师事务所的议案》，并对上述事项形成 决议，同意将相关议案提请公司董事会审议。

（四）2014 年 4 月 23 日召开了董事会审计委员会 2014 年第二次会议，会 议审议通过了《公司 2014 年第一季度报告全文和正文》，同意将相关议案提请公 司董事会审议。

（五）2014 年 5 月 8 日召开了董事会审计委员会 2014 年第三次会议，审议 了华益公司与蚌埠中建材信息显示材料有限公司签订年度产品销售协议事项，因 交易对方与本公司为受同一实际控制人—中国建筑材料集团有限公司控制的兄 弟公司，此交易构成关联交易。经审核，我们认为该协议是在关联各方充分协商 的基础上签订的，产品价格以市场价格为依据，没有损害非关联股东的利益，本 次交易符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及公司章程的规定。会议审 议通过了《关于关联交易的议案》，并同意将相关议案提请公司董事会审议。

（六）2014 年 7 月 28 日召开了董事会审计委员会 2014 年第四次会议，会 议审议通过了《关于投资设立子公司兴建柔性镀膜生产线的关联交易的议案》、 《关于投资设立子公司兴建纳米钛酸钡生产线的关联交易的议案》，同意将相关 议案提请公司董事会审议。

（七）2014 年 8 月 21 日召开了董事会审计委员会 2014 年第五次会议，会 议审议通过了《公司 2014 年半年度报告全文和摘要》，同意将相关议案提请公司 董事会审议。

三、董事会审计委员会相关工作履职情况

（一）2013 年年报审计工作中的履职情况

在公司 2012 年年报审计工作中，公司董事会审计委员会严格按照相关规 定，召开了两次年报沟通会议和一次审计委员会会议，分别对公司审计前、经初 审和审计后的财务报告及相关事项进行了审阅并出具了书面意见。

（二）监督及评估外部审计机构工作情况

报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报表和内部控制审计机 构立信会计师事务所(特殊普通合伙)执行 2013 年度财务报表审计工作、内控审 计工作的情况进行了监督与评价，认为立信会计师事务所(特殊普通合伙)在审计 服务中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司的委

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托，能够实事求是的发表相关审计意见。因此，审计委员会建议公司董事会续聘 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2014 年度财务报表及内部控制的审计 机构。

（三）对公司内控制度建设的监督及评估工作指导情况

公司根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》等相关要 求，已建立了公司内部控制体系，通过责任追究机制的建立，强化制度的执行力， 提升了公司内部控制的有效性。报告期内，公司董事会审计委员会发挥了专业委 员会的作用，督促公司完成内部控制自我评价工作，审阅了《公司 2013 年度内 部控制评价报告》及立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准意见的《2013 年度内部控制审计报告》。

（四）对公司内部审计工作指导情况

报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并 认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对 内部审计出现的问题提出了指导性意见，提高了公司内部审计的工作成效。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门与会计师事务所进行充分有效 的沟通，我们与公司管理层、会计师事务所进行了积极的沟通，与管理层一起了 解会计师事务所在审计中梳理发现的问题，积极讨论分析，敦促内部审计部门加 强内部审计工作，及时完善制度建设，防范经营风险。

四、总体评价

报告期内，公司董事会审计委员会按照相关规定，勤勉尽责、恪尽职守，较 好地履行了各项职责。2015 年，公司董事会审计委员会将按照上海证券交易所 发布的《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》，进一步落实各 项工作，强化审计委员会的监督审查职能，维护公司与全体股东的利益。

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（此页无正文，为安徽方兴科技股份有限公司董事会审计委员会 2014 年度 履职情况报告之签字页）

程昔武 茆令文

张中新

2015 年 2 月

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