Triumph Science & Technology Co., Ltd — AGM Information 2023

Jul 6, 2023

凯盛科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料

2023 年 7 月

凯盛科技股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会议程

会议时间： 2023 年 7 月 17 日 14:00

会议地点： 安徽省蚌埠市黄山大道 8009 号 公司三楼会议室

主 持 人： 董事长 夏宁先生

顺 序 议程内容

一、宣布会议开始及会议议程

二、宣布会议出席人数、代表股份数及参会来宾

三、审议各项议案

1、关于为子公司提供续担保的议案

• 2、关于修订《董监高薪酬管理制度》的议案

四、股东发言和高管人员回答股东提问

五、推选计票人和监票人（2 名股东代表、1 名监事）

六、投票表决

七、宣布表决结果和决议

八、律师宣布法律意见书

九、宣布会议结束

凯盛科技股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会文件目录

• 1、关于为子公司提供续担保的议案……………………………………………………1

• 2、关于修订《董监高薪酬管理制度》的议案………………………………………3

关于为子公司提供续担保的议案

各位股东：

2020 年5 月，公司年度股东大会审议通过了《关于为子公司新增担保的议案》， 同意为子公司安徽方兴光电新材料科技有限公司（以下简称“方兴光电”）提供 担保12,000 万元，担保期限三年。现以上担保期限已满，方兴光电申请公司继续 为其提供担保。

经公司研究，拟为方兴光电提供12,000 万元的续担保，担保方式为股份全额 担保，小股东提供反担保。以上担保有效期为三年，自股东大会通过之日起计算， 担保额度在担保期限内可滚动使用。

一、被担保人基本情况

安徽方兴光电新材料科技有限公司

法定代表人：王伟

注册资本：5,619.72 万元

住 所：安徽省蚌埠市高新区黄山大道北侧

经营范围：柔性薄膜及电容式、电阻式触摸屏、触控显示模组、移动通讯设 备液晶显示屏及相关产品的开发研究、生产、销售；智能多媒体互动教学显示系 统、商业与公共政务信息系统、5G 智能终端整机、防护面罩、气雾杀菌器、清菌 仪以及红外感应监控产品组件的研发、制造与销售。本企业自产产品及相关技术 的出口、本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进 口业务（国家禁止或限制进出口产品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2022 年12 月31 日，方兴光电总资产为29,357 万元，负债总额为24,144 万元（其中银行贷款总额为16,564 万元，流动负债总额为23,955 万元），净资 产为5,213 万元，资产负债率为82.24%。2022 年1 至12 月累计实现营业收入 16,814 万元，实现净利润-2,647 万元。（以上数据经审计）

截止2023 年3 月31 日，方兴光电资产总额30,004 万元，负债总额26,679 万元（其中银行贷款总额为16,200 万元，流动负债总额为26,497 万元），净资 产总额3,325 万元，资产负债率88.92%，营业收入5,138 万元，净利润-870 万元。 （以上数据未经审计）

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被担保人安徽方兴光电新材料科技有限公司系我公司的控股子公司。我公司 持有其71.18％的股份，蚌埠益兴投资有限公司持有其28.82％的股份。

二、担保的主要内容

本次为下属公司提供的担保，担保期限为三年，自股东大会通过之日起计算， 担保额度在担保期限内可滚动使用。公司股东大会批准后，子公司依据资金需求 向银行提出贷款申请，并与本公司协商后，签署担保协议。小股东提供反担保。

三、公司累计对外担保金额及逾期担保的金额

截止2023 年5 月底，公司累计对外担保为85607.50 万元（不含本次担保额 度），全部为上市公司对控股子公司提供的担保，占最近一期经审计净资产的 20.97％。目前公司无逾期担保。

请各位股东审议。

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关于修订《董监高薪酬管理制度》的议案

各位股东：

为建立健全公司高级管理人员激励和约束机制，提高公司的工作效率和经营 业绩，公司董事会制定了对高级管理人员实行年薪制度的方案，经公司 2003 年度 股东大会审议通过，自 2004 年 1 月 1 日开始实施。 2006 年进行第一次修订，2013 第二次修订，2017 年第三次修订。

根据公司经营状况的发展变化情况，为了更好地落实董事、监事和高级管理 人员的薪酬制度，增强可操作性，进一步发挥其激励和约束效力，薪酬与考核委 员会对该制度再次进行了修订，现提交股东大会审议。（后附制度） 请各位股东审议。

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凯盛科技股份有限公司董监高薪酬管理制度

（2023 年修订）

为建立健全公司董事、监事、高级管理人员激励和约束机制，提高公司的工 作效率和经营业绩，规范对董事会成员、监事会成员、公司高层管理人员薪酬的 管理及考核，特制定本办法。

一、本办法的适用范围

（一）公司董事长、董事；

（二）公司高管人员，指总经理、常务副总经理、副总经理、财务总监、董 事会秘书（公司高管兼任董事的内部董事按照相应高管职务标准执行），党委书记、 专职党委副书记、纪委书记参照执行；

（三）公司董事会聘任的在公司担任经营管理职务的其他高级管理人员。

控股股东、实际控制人及其下属单位委派的董监事、本公司职工代表监事不 在原单位和本公司重复领取薪酬（津贴）。

二、董事监事高管人员薪酬标准

（一）董事会成员、监事会成员

1、独立董事和监事实行固定津贴制，津贴标准为 10 万元/年（税后）。

2、非独立董事薪酬实行年薪制，年薪由基本年薪、绩效年薪组成。

基本年薪为固定薪酬标准，其中董事长基本年薪 65 万元（税前），其他董事

基本薪酬参照高级管理人员薪酬标准，由董事会薪酬与考核委员会确定。

绩效年薪为浮动薪酬，按照各项考核指标复合考评后计算得出。

（二）高级管理人员

高级管理人员薪酬实行年薪制，年薪由基本年薪、绩效年薪组成。

基本年薪为固定薪酬标准，其中总经理基本薪酬 55 万元（税前），常务副总 经理基本薪酬按照总经理标准的 70%-95%确定，副总经理等班子副职基本薪酬按 照总经理标准的 50%-80%确定。每年由总经理提方案，董事会薪酬与考核委员会 确定。

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绩效年薪为浮动薪酬，按照各项考核指标复合考评后计算得出。

3．党委书记、专职党委副书记、纪委书记基本年薪按照相应职级人员标准执

行；绩效年薪参考相应职级绩效年薪标准考核发放。

以上考虑到通货膨胀影响，基本年薪从实施年度起每两年递增 5%。

三、年薪的发放

董监事津贴、基本年薪按月度发放，每月发放其中的十二分之一；绩效年薪 于年终考核后发放。

四、绩效年薪的考核与兑现

1.绩效年薪标准

绩效年薪标准=基本年薪×当年绩效系数。绩效系数根据当年净资产收益率确

定。

绩效年薪=绩效年薪标准×考核系数

• 2.当年绩效系数的确定。

（1）当年净资产收益率≤0 时，绩效系数为 0；

（2）0＜当年净资产收益率≤3%时，绩效系数为 0.8-1.0；

（3）3%＜当年净资产收益率≤6%时，绩效系数为 1.05-1.4；

（4）当年净资产收益率＞6%时，绩效系数为 1.5。

（5）当年净资产收益率＞6%后，净资产收益率每上浮一个百分点，绩效系 数对应上浮 0.5。

3.绩效考核

（1）考核系数的确定

考核系数依据业绩考核完成情况确定。董事长、总经理的考核系数依据公司 年度业绩完成情况确定；其他班子成员的考核系数由公司年度业绩完成情况与个 人年度业绩完成情况确定，其中，公司年度业绩完成情况权重 50%，个人年度业 绩完成情况权重 50%，根据两项合计等分，确定绩效等级。

（2）考核指标

董事长以公司年度目标为准；总经理、常务副总经理、副总经理、财务总监 等班子成员以年度签订的业绩合同或目标责任书为准。目标责任书或业绩合同所 列条款与个人分工一致。

（3）考核实施

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结合公司绩效考核总体安排，由组织人事部按时组织实施，董事会薪酬与绩 效管理委员会确定考核结果。

五、专项奖惩及任期激励

董事、监事、高级管理人员在其任职期间对公司有突出贡献（包括但不限于 主持实施了重大投、融资项目；为公司避免或挽回重大经济损失；获得国家或省 部级荣誉称号；获得省部级以上科技技术奖项目等），经董事会薪酬与考核委员会 审议批准，公司可对其另行给予一次性特殊奖励。

如在投资、经营决策等方面因重大失误而给公司造成损失，公司亦可根据薪 酬与考核委员会的意见对其采取包括扣发年薪在内的惩罚措施。 任期激励根据任期业绩完成情况确定。

六、其它规定

• 1、同时在本公司及下属子公司担任两个以上职务的人员，其年薪标准原则上

• 按照“就高不就低”的原则确定。

• 2、年薪是以“年”为单位进行计算，在本公司担任职位不足一年者，薪酬按

• 照其在公司实际任职的月数发放和兑现。

• 3、董监高人员实行年薪后，与公司其他员工的日常工资制度相脱钩；年薪为

• 税前收入，个人所得税由公司代为扣缴。

• 4、本管理制度自股东大会审议通过后生效，自 2023 年度起实施执行，原《高

• 级管理人员薪酬制度》同时废止。

5、本管理考核办法解释权归属公司董事会

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