Traffic Control Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Jul 22, 2021

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2021-057

交控科技股份有限公司

关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格并作废 处理部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）于 2021 年 7 月 22 日召开的第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十二次会议审 议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》及《关于作 废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1、2020 年 6 月 8 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，会议审议通过 了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董 事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制 性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项 进行核实并出具了相关核查意见。

2、2020 年 6 月 9 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了 《交控科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》(公告编号： 2020-019)，根据公司其他独立董事的委托，独立董事史翠君女士作为征集人就 2020 年第一次临时股东大会审议的公司 2020 年限制性股票激励计划相关议案向 公司全体股东征集投票权。

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3、2020 年 6 月 9 日至 2020 年 6 月 18 日，公司对本激励计划拟激励对象名 单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对 象有关的任何异议。 2020 年 6 月 19 日，公司于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《交控科技股份有限公司监事会关于公司 2020 年限 制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号： 2020-024）。

4、2020 年 6 月 24 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议并通过 了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2020 年 6 月 29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《交控科技股份有限公司关于 公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况 的自查报告》（公告编号：2020-026）。

5、2020 年 6 月 24 日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司 独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格 合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核 实并发表了核查意见。

6、2021 年 7 月 22 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议与第二届监 事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予 价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于 公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独 立董事对该事项发表了独立意见。

二、调整事由及调整结果

1 、调整事由

公司于 2021 年 4 月 29 日召开 2020 年年度股东大会，审议并通过了《关于 公司 2020 年度利润分配方案的议案》，本次利润分配以方案实施前的公司总股 本 160,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.45 元（含税），共计派发现金红 利 72,000,000.00 元。2021 年 5 月 13 日公司披露了《交控科技股份有限公司 2020

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年年度权益分派实施公告》，股权登记日为 2021 年 5 月 19 日，除权除息日为 2021 年 5 月 20 日。

鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划》第十章第二条规定， 若在《激励计划》公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制 性股后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、 缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

2 、调整方法

根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，授予价格的调 整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的授予/归属价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授 予/归属价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。

根据以上公式，本次调整后的授予价格=16.18-0.45=15.73 元/股。公司董事 会根据 2020 年第一次临时股东大会授权对 2020 年限制性股票激励计划限制性股 票授予价格进行相应调整，经过本次调整后，授予价格由 16.18 元/股调整为 15.73 元/股。

三、本次作废限制性股票的具体情况

鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划中 2 名激励对象离职，根据公司《2020 年限 制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授 但尚未归属的的限制性股票不得归属并由公司作废。原限制性股票激励对象由 21 人调整 为 19 人，作废处理限制性股票 12.23 万股。

四、本次调整对公司的影响

公司本次对本激励计划限制性股票授予价格的调整及作废处理部分限制性 股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队 的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。

五、监事会意见

公司监事会就本次激励计划授予价格的议案进行核查，认为：公司 2020 年 年度权益分派已实施完毕，公司董事会根据 2020 年第一次临时股东大会的授权

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对公司 2020 年限制性股票激励计划的授予价格进行调整，审议程序合法合规， 符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益 的情形。因此，同意 2020 年限制性股票激励计划授予价格由 16.18 元/股调整为 15.73 元/股。

公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2020 年限制性 股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事会同意 公司此次作废部分限制性股票。

六、独立董事意见

独立董事认为：公司本次限制性股票授予价格的调整符合《上市公司股权激 励管理办法》及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予价格 调整方法的规定，本次调整事项在公司 2020 年第一次临时股东大会授权董事会 决策的事项范围内，且履行了必要的审批程序，本次授予价格调整合法、有效。 表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法 律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 我们同意公司本次对 2020 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格进行调 整，由 16.18 元/股调整为 15.73 元/股。

本次部分限制性股票的作废符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》 中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序，不存在损害公司及全体股东利益 的情形。我们同意公司作废部分已获授但尚未归属的限制性股票。

七、律师结论性意见

北京德恒律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日，公司 2020 年限制 性股票激励计划的本次实施已经取得必要的批准和授权，本激励计划已进入第一 个归属期，第一个归属期的归属条件已成就。本激励计划授予价格的调整、本次 归属的归属期及条件成就、部分限制性股票的作废符合《公司法》《证券法》《管 理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。

八、上网公告附件

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（一）第二届董事会第二十五次会议决议

（二）第二届监事会第二十二次会议决议

（三）独立董事关于第二届董事会第次会二十五次会议相关事项的独立意见

（四）北京德恒律师事务所关于交控科技股份有限公司 2020 年限制性股票 激励计划授予价格调整、第一个归属期归属条件成暨部分限制性股票作废事项的 法律意见书

特此公告。

交控科技股份有限公司董事会

2021 年 7 月 23 日

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