Traffic Control Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2025

Apr 27, 2026

关于交控科技股份有限公司 2025年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2026]第 ZB10554号

立

文

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报告编码: 沪26T09ANDK0

关于交控科技股份有限公司2025年度募集资金存放与使用 情况专项报告的鉴证报告

信会师报字[2026]第ZB10554号

交控科技股份有限公司全体股东:

我们接受委托, 对后附的交控科技股份有限公司(以下简称"交 控科技")2025年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称"募 集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。

一、董事会的责任

交控科技公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司募集资金监管规则》(证监会公告〔2025〕10号)、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上 海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规 定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资 金专项报告编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对墓集资金专项报告发 表鉴证结论。

三、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范, 计划和实施鉴证工作, 以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 司募集资金监管规则》(证监会公告〔2025〕10号)、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海

证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定 编制,如实反映交控科技公司2025年度募集资金存放、管理与使用情 况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中,我们实施了包括询问、检 查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴证工作为发 表鉴证结论提供了合理的基础。

四、鉴证结论

我们认为, 交控科技2025年度募集资金存放、管理与使用情况专 项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集 资金监管规则》(证监会公告〔2025〕10号)、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交 易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制, 如实反映了交控科技2025年度募集资金存放、管理与使用情况。

五、报告使用限制

本报告仅供交控科技为披露2025年年度报告的目的使用,不得用 作仟何其他日的。

中国注册会计师:

中国注册会计师:

韩瑞矿

中国· 临

2026年4月27日

鉴证报告第2页

交控科技股份有限公司 2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》(证 监会公告〔2025〕10号)、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所科创板股票上市 规则》的相关规定,本公司就 2025 年度募集资金存放、管理与实际 使用情况作如下专项报告:

一、 募集资金基本情况

(一) 扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2021]1983号)的批准, 交控科技股份有限公司(以下简称"公司"或"交控科技")向特定 对象发行人民币普通股(A股) 26.592.022 股, 募集资金总额 759,999,988.76 元, 募集资金净额 745,109,332.76 元, 上述款项已干 2021年9月1日全部到位。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对前 述事项进行了审验, 并出具了信会师报字[2021]第 ZB11390 号《验资 报告》。

(二)以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

2020 年度向特定对象发行股票募集资金用于公司"自主虚拟编组 运行系统建设项目"、"轨道交通孪生系统建设项目"、"面向客户 体验的智能维保生态系统建设项目",2024年度增加"低空智能运行 系统与装备研发及应用项目"。

截至 2025 年 12 月 31 日, 公司累计已使用募集资金人民币 497,414,037.76 元, 2021 年度使用募集资金金额为 77,727,080.49 元, 2022年度使用募集资金金额为 169,851,623.87 元, 2023 年度使用募集 资金金额为 145,283,333.28 元, 2024 年度使用募集资金金额为 76,137,755.47 元, 2025 年度使用募集资金金额为 28,414,244.65 元。 闲置募集资金暂时补充流动资金 10,000,000.00 元。募集资金永久补充 流动资金、募投项目应付未付金额转出募集资金专户,金额共计 220,964,071.57 元。截至 2025 年 12 月 31 日, 募集资金账户余额为人 民币 46,074,290.82 元(包含利息收入 29,352,398.89 元, 扣除手续费

专项报告第1页

9.331.50元)。

二、 募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资 金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法 规规定和要求,结合公司的实际情况,制定了《交控科技股份有限公 司募集资金管理办法》,对公司募集资金的存放、使用及使用情况的 监管等方面做出了具体明确的规定。

公司于2020年11月17日召开第二届董事会第二十次会议,审议通 过了关于2020年度向特定对象发行A股股票等相关议案。根据2020年 度向特定对象发行股票的需要,公司聘请中信建投证券股份有限公司 担任公司本次发行的保荐机构。具体情况详见公司于2021年9月11日 披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《交控科技股份有 限公司2020年度向特定对象发行A股股票上市公告书》。

根据《募集资金管理办法》,公司对2020年度向特定对象发行股 票募集资金实行专户存储,并连同保荐机构中信建投证券股份有限公 司分别与中国光大银行股份有限公司北京西城支行、平安银行股份有 限公司北京分行、恒丰银行股份有限公司北京分行, 于2021年9月签 署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2021年9月公司及子公司交 控技术装备有限公司与兴业银行股份有限公司天津武清支行、华夏银 行股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司天津和平支行 及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三 方监管协议》。

公司于2024年9月27日召开第三届董事会第二十五次会议、第三 届监事会第二十二次会议,审议通过了《关于2020年度向特定对象发 行股票募集资金投资项目结项的议案》《关于2020年度向特定对象发 行股票节余募集资金用于投资建设新项目、永久补充流动资金及使用 部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴注册资本及增资的议案》, 同意公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项,并将 节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金。为保障新募 投项目顺利实施, 公司连同保荐机构中信建投证券股份有限公司与中

国工商银行股份有限公司北京珠市口支行,于2024年11月签署了《募 集资金专户存储三方监管协议》。2024年11月公司及子公司交控航空 科技(深圳)有限公司(以下简称"交控航空")与中信银行股份有 限公司深圳宝安支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了 《募集资金专户存储三方监管协议》,公司及孙公司交控智飞科技(天

津)有限公司(以下简称"交控智飞")与中信银行股份有限公司天 津武清支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金 专户存储三方监管协议》。

公司于2025年10月28日召开第四届董事会第六次会议、第四届监 事会第六次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金并开立募集资金临时补流专项账户的议案》,同意公司在确 保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下, 使用不超过人民币 5,000.00 万元 (含本数) 闲置募集资金暂时补充流动资金。为规范募 集资金管理和使用,公司设立募集资金专项账户对募集资金临时补流 存储与使用进行管理, 公司的子公司交控航空与招商银行深圳文锦渡 支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存 储三方监管协议》。

上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。 公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定及《募集资金专户存 储三方监管协议》的相关条款要求存放、使用、管理本次募集资金。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日, 公司2020年度向特定对象发行股票募集资 金的存储情况列示如下:

单位:人民币元

序	开户行名称	账号	初始金额		截至 2025年12月31日账户余额
号				活期存款余 额(含银行协 定存款余额)	单位结 构存款 余额	定期 存款 余额	合计
	中国光大银行股 份有限公司北京 西城支行	7507018080 8857757	386,999,988.76				已销户
$\overline{2}$	平安银行股份有 限公司北京分行	1560386666 6690	250,000,000.00				已销户

专项报告第3页

交控科技股份有限公司 2025年度

3	恒丰银行股份有	8010100101
	限公司北京分行	22822159	110,000,000.00		已销户
$\overline{4}$	兴业银行股份有 限公司天津武清 支行	4413101001 00522326			已销户
5	华夏银行股份有 限公司北京分行	1025900000 1083421			已销户
6	中国建设银行股 份有限公司天津 和平支行	1205016175 0100000691			已销户
$\overline{7}$	中信银行股份有 限公司深圳宝安 支行	8110301012 800756144		37,104,253.02	37,104,253.02
8	中信银行股份有 限公司天津武清 支行	8111401013 401003412		8,287,680.81	8,287,680.81
9	中国工商银行股 份有限公司北京 珠市口支行	0200048819 200236905		682,356.99	682,356.99
	总计		746,999,988.76	46,074,290.82	46,074,290.82
10	招商银行深圳 文锦渡支行	7559706910 10008		3,389,205.82	3,389,205.82

关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

注: "招商银行深圳文锦渡支行"为公司开立的闲置募集资金暂时补充流动资金账户。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

本年内,本公司募集资金实际使用情况如下:

(一) 募集资金投资项目(以下简称"募投项目")的资金使用情况

报告期内,本公司实际使用募集资金人民币2,841.42万元,具体 情况详见附表《2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照 表》。

(二) 募投项目先期投入及置换情况

公司于2025年10月28日召开第四届董事会第六次会议、第四届监 事会第六次会议,审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分 款项并以募集资金等额置换的议案》,同意公司在募投项目实施期间,

关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

基于募投项目实施情况使用公司自有资金支付募投项目部分款项,并 后续以募集资金等额置换,该部分等额置换资金视同募投项目使用资 金。

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2023年4月7日召开第三届董事会第十二次会议及第三届 监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进 度的前提下, 使用不超过人民币20,000.00万元(包含本数)闲置募集 资金暂时补充流动资金,用于与公司主营业务相关的生产经营,使用 期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2023年12 月31日, 公司闲置募集资金暂时补充流动资金19,000.00万元。

公司于2024年3月30日披露《交控科技股份有限公司关于归还暂 时补充流动资金的闲置募集资金的公告》(公告编号: 2024-009), 截 至上述公告披露日, 公司已将上述暂时补充流动资金的人民币 19,000.00万元募集资金全部归还至募集资金专用账户,并已将上述募 集资金的归还情况通知保荐机构和保荐代表人。本次闲置募集资金暂 时补充流动资金期限自第三届董事会第十二次会议审议通过之日起 未超过12个月。

公司于2024年4月19日召开第三届董事会第二十一次会议及第三 届监事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建 设进度的前提下,使用不超过人民币20,000.00万元(包含本数)闲置 募集资金暂时补充流动资金, 用于与公司主营业务相关的生产经营. 使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。根据上述决 议, 公司在规定期限内实际使用人民币18,000.00万元闲置募集 资金 暂时补充流动资金。

公司于2024年10月16日披露《交控科技股份有限公司关于归还暂 时补充流动资金的闲置募集资金的公告》(公告编号: 2024-050), 截 至上述公告披露日, 公司已将上述暂时补充流动资金的人民币 18,000.00万元募集资金全部归还至募集资金专用账户,并已将上述募 集资金的归还情况通知保荐机构和保荐代表人。本次闲置募集资金暂 时补充流动资金期限自第三届董事会第二十一次会议审议通过之日 起未超过12个月。

关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

公司于2025年10月28日召开第四届董事会第六次会议、第四届监 事会第六次会议,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金并开立募集资金临时补流专项账户的议案》,同意公司在确 保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,为了提高募集资金使 用效率,降低公司财务成本,使用不超过人民币5,000.00万元(含本 数)闲置募集资金暂时补充流动资金,用于与公司主营业务相关的生 产经营, 使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。为规 范募集资金管理和使用,公司设立募集资金专项账户对募集资金临时 补流存储与使用进行管理, 公司的子公司交控航空与招商银行深圳文 锦渡支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专 户存储三方监管协议》。截至2025年12月31日, 公司闲置募集资金暂 时补充流动资金1,000.00万元。闲置募集资金暂时补充流动资金账户 余额为人民币3.389.205.82元。

上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主 营业务相关的生产经营使用, 不会通过直接或间接的安排用于新股配 售、申购, 或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易: 不会 变相改变募集资金用途,不会影响募集资金投资计划的正常进行。

(四) 对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况

2021年9月22日公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监 事会第二十六次会议, 审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金讲行 现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过人民币 74,500 万元的暂 时闲置募集资金进行现金管理,在上述额度内,资金可以滚动使用, 使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详 见公司于 2021 年 9 月 23 日披露于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募 集资金进行现金管理的公告》(公告编号: 2021-085)等相关公告。

2022年8月26日公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会 第七次会议, 审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的议案》,同意公司使用额度不超过60.000万元(含本数)的暂时闲 置募集资金在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集 资金安全的前提下进行现金管理,在上述额度范围内资金可以滚动使 用, 使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内 容详见公司于 2022 年 8 月 27 日披露于上海证券交易所网站

(www.sse.com.cn) 的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置墓 集资金进行现金管理的公告》(公告编号: 2022-045)等相关公告。

2023年8月29日公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事 会第十二次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置墓集资金讲行现金 管理的议案》,同意公司使用额度不超过 44,000 万元(含本数)的 暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确 保募集资金安全的前提下进行现金管理, 在上述额度范围内资金可以 滚动使用, 使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 30 日披露于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募 集资金进行现金管理的公告》(公告编号: 2023-021)等相关公告。

2024年8月30日公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届 监事会第二十一次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金讲 行现金管理的议案》,同意公司使用额度不超过30.000万元(含本数) 的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及 确保募集资金安全的前提下进行现金管理, 在上述额度范围内资金可 以滚动使用, 使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。 具体内容详见公司于2024年8月31日披露于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募 集资金进行现金管理的公告》(公告编号: 2024-037)等相关公告。

2025年8月29日公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会 第四次会议, 审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 的议案》,同意公司使用额度不超过人民币 7,000.00 万元 (含本数) 的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及 确保募集资金安全的前提下进行现金管理,在上述额度范围内资金可 以滚动使用, 使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。 具体内容详见公司于 2025年8月30日披露于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集

资金进行现金管理的公告》(公告编号: 2025-022)等相关公告。

截至 2025年12月31日,公司使用部分闲置募集资金进行现金 管理的余额为0元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如 $\overline{\Gamma}$ :

1、截至2025年12月31日,在额度范围内滚动购买单位结构性 存款共计 315,700.00 万元, 已全部赎回。

专项报告第7页

单位: 人民币万元

序 号	受托方	产品名称	产品类型	产品期限	预期年化收益 率	金额	实际到 账收益	是否 赎回
$\mathbf{1}$	中国光大银行 股份有限公司 北京西城支行	2021 年挂钩汇率对公 结构性存款定制第十期 产品 83	保本浮动收益型 单位结构性存款	2021/10/11- 2022/01/11	$1\%/3.05\%/3.15$ $\frac{0}{0}$	33,500.00	255.44	是
$\overline{2}$	平安银行股份 有限公司北京 分行	TGG21002847-平安银 行对公结构性存款 (100%保本挂钩汇率)	保本浮动收益型 单位结构性存款	2021/10/13- 2022/01/13	1.65%-4.15%	10,500.00	43.67	是
3	平安银行股份 有限公司北京 分行	TGG21002850-平安银 行对公结构性存款 (100%保本挂钩汇率)	保本浮动收益型 单位结构性存款	2021/10/13- 2022/01/13	1.65%-4.15%	10,500.00	109.83	是
$\overline{4}$	中国光大银行 股份有限公司 北京西城支行	2022 年挂钩汇率对公 结构性存款定制第一期 产品 408	保本浮动收益型 单位结构性存款	2022/01/21- 2022/02/21	1.1%/2.6%/2.7 $\frac{0}{0}$	30,000.00	65.25	是
5	中国光大银行 股份有限公司 北京西城支行	2022 年挂钩汇率对公 结构性存款定制第二期 产品 187	保本浮动收益型 单位结构性存款	2022/02/25- 2022/04/25	$1.1\%/2.7\%/2.8$ $\frac{0}{0}$	30,000.00	135.00	是
6	平安银行股份 有限公司北京 分行	TGG22950162-平安银 行对公结构性存款 (100%保本挂钩 LPR) 产品	保本浮动收益型 单位结构性存款	2022/01/25- 2022/04/25	max (1.65%, 4.75%-0.5*LP $R_1Y$	19,000.00	135.86	是
$\overline{7}$	平安银行股份 有限公司北京 分行	TGG22901682-平安银 行对公结构性存款 (100%保本挂钩 LPR) 产品	保本浮动收益型 单位结构性存款	2022/05/11- 2022/08/11	max (1.65%, 4.70%-0.5*LP $R_1Y$	17,500.00	125.71	是
8	中国光大银行 股份有限公司 北京西城支行	2022 年挂钩汇率对公 结构性存款定制第五期 产品 116	保本浮动收益型 单位结构性存款	2022/05/09- 2022/08/09	$1.5\%/2.8\%/2.9$ $\frac{0}{0}$	27,500.00	192.73	是
9	平安银行股份 有限公司北京 分行	平安银行对公结构性存 款 (100%保本挂钩 LPR)产品 TGG22903033	保本浮动收益型 单位结构性存款	2022/08/17- 2022/11/17	max (1.65%, 4.725%-0.5*L $PR_1Y)$	14,500.00	105.99	是
10	中国光大银行 股份有限公司 北京西城支行	2022 年挂钩汇率对公 结构性存款定制第八期 产品 154	保本浮动收益型 单位结构性存款	2022/08/10- 2022/11/10	1.5%/2.8%/2.9 $\frac{0}{0}$	22,500.00	163.13	是
11	平安银行股份 有限公司北京 分行	平安银行对公结构性存 款 (100%保本挂钩 LPR)产品 TGG22903760	保本浮动收益型 单位结构性存款	2022/11/25- 2023/02/27	max (1.65%, 4.63%-0.5*LP $R_1Y$	14,500.00	104.75	是
12	中国光大银行	2022 年挂钩汇率对公	保本浮动收益型	2022/11/16-	1.5%/2.7%/2.8	22,000.00	148.50	是

交控科技股份有限公司 2025年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

序 号	受托方	产品名称	产品类型	产品期限	预期年化收益 率	金额	实际到 账收益	是否 赎回
	股份有限公司 北京西城支行	结构性存款定制第十一 期产品 208	单位结构性存款	2023/02/16	$\frac{0}{0}$
13	中国光大银行 股份有限公司 北京西城支行	2023 年挂钩汇率对公 结构性存款定制第二期 产品 363	保本浮动收益型 单位结构性存款	2023/03/01- 2023/06/01	$1.5\%/2.7\%/2.8$ $\frac{0}{0}$	19,000.00	128.25	是
14	平安银行股份 有限公司北京 分行	平安银行对公结构性存 款(100%保本挂钩汇 率)产品 TGG23000082	保本浮动收益型 单位结构性存款	2023/03/03- 2023/06/05	1.75%/2.77%/2 .87%	14,000.00	99.87	是
15	中信银行股份 有限公司深圳 宝安支行	共赢智信汇率挂钩人民 币结构性存款 20159 期	保本浮动收益、 封闭式	2025/2/1-20 25/2/13	1.05%-2.00%	6,000.00	3.95	是
16	中信银行股份 有限公司深圳 宝安支行	共赢智信黄金挂钩人民 币结构性存款 10865 期	保本浮动收益、 封闭式	$2025/3/1 - 20$ 25/3/31	1.05%-2.16%	5,000.00	8.88	是
17	中信银行股份 有限公司深圳 宝安支行	共赢智信黄金挂钩人民 币结构性存款 A01017 期	保本浮动收益、 封闭式	2025/4/1-20 25/4/30	1.05%-2.08%	5,000.00	8.26	是
18	中信银行股份 有限公司深圳 宝安支行	共赢智信汇率挂钩人民 币结构性存款 A03810 期	保本浮动收益、 封闭式	2025/5/1-20 25/8/1	1.05%-2.00%	3,000.00	15.12	是
19	中信银行股份 有限公司深圳 宝安支行	共赢慧信汇率挂钩人民 币结构性存款 A03812 期	保本浮动收益、 封闭式	2025/5/1-20 25/5/30	1.05%-2.05%	2,000.00	3.26	是
20	中信银行股份 有限公司深圳 宝安支行	共赢智信汇率挂钩人民 币结构性存款 A05826 期	保本浮动收益、 封闭式	2025/6/1-20 25/6/30	1.00%-1.74%	2,000.00	2.76	是
21	中信银行股份 有限公司天津 武清支行	信银理财日盈象天天利 58 号现金管理型理财 产品	公募、固定收益 类、开放式	无固定期限	1.56%	700.00	2.92	是
22	中信银行股份 有限公司深圳 宝安支行	共赢智信黄金挂钩人民 币结构性存款 A10464 期	保本浮动收益、 封闭式	2025/8/2-20 25/8/29	1.00%-2.02%	5,000.00	5.99	是
23	中信银行股份 有限公司深圳 宝安支行	共赢慧信汇率挂钩人民 币结构性存款 A08290 期	保本浮动收益、 封闭式	2025/7/4-20 25/7/31	1.00%-1.92%	2,000.00	1.48	是

注: "信银理财日盈象天天利58号现金管理型理财产品"的预期利率为产品最近 7 日(含

节假日)收益率所折算的产品年化收益率计算,表格中为测算利率。

Ŷ.

2、截至 2025年12月31日,在额度范围内滚动购买单位定期存 款共计 37,500.00 万元, 已全部到期。

单位: 人民币万元

序 号	受托方	产品名称	产品类型	产品期限	预期年化 收益率	金额	实际到 账收益	是否到 期
	恒丰银行股份有限 公司北京分行	单位定期存款	定期存款	2021/09/29-2022 /03/29	2.05%	9,000.00	135.24	是
$\overline{2}$	恒丰银行股份有限 公司北京分行	单位定期存款	定期存款	2022/04/02-2022 /07/02	1.43%	8,000.00	60.16	是
3	恒丰银行股份有限 公司北京分行	单位定期存款	定期存款	2022/07/08-2022 /10/09	1.43%	7,500.00	54.45	是
4	恒丰银行股份有限 公司北京分行	单位定期存款	定期存款	2022/10/09-2023 /01/09	1.43%	6,500.00	47.13	是
5	恒丰银行股份有限 公司北京分行	单位定期存款	定期存款	2023/01/09-2023 /04/09	1.43%	6,500.00	46.44	是

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内,公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行 贷款情况。

(六) 超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况

报告期内, 公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收 购资产等)的情况。

(七) 节余募集资金使用情况

公司于2024年9月27日召开第三届董事会第二十五次会议、第三 届监事会第二十二次会议, 审议通过了《关于2020年度向特定对象发 行股票募集资金投资项目结项的议案》《关于2020年度向特定对象发 行股票节余募集资金用于投资建设新项目、永久补充流动资金及使用 部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴注册资本及增资的议案》, 同意公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目"白主虚拟 编组运行系统建设项目"、"轨道交通孪生系统建设项目"、"面向客户 体验的智能维保生态系统建设项目"结项,并将节余募集资金 27,687.34万元用于投资建设新项目及永久补充流动资金, 其中 8,661.21万元用于公司新募投项目"低空智能运行系统与装备研发及

关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

应用项目", 其余节余募集资金人民币19,026.13万元用于永久补充流 动资金, 并与募投项目应付未付金额3.065.44万元一并转出募集资金 专户(最终转出金额以资金转出当日银行结算金额为准)。上述三个 结项募投项目待募集资金转出后, 募集资金专户将不再使用, 公司将 办理销户手续。专户注销后, 公司及子公司交控技术装备有限公司与 保荐机构、开户银行分别签署的相关《募集资金专户存储三方监管协 议》随之终止。中信建投证券股份有限公司出具了《中信建投证券股 份有限公司关于交控科技股份有限公司2020年度向特定对象发行股 票募投项目结项并将节余募集资金用于投资建设新项目及永久补充 流动资金的核查意见》。具体情况详见公司于2024年9月28日披露于上 海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司关 于2020年度向特定对象发行股票募投项目结项并将节余募集资金用 于投资建设新项目及永久补充流动资金的公告》(公告编号: 2024-045) 等相关公告。2024年10月15日, 公司召开2024 年第三次 临时股东大会审议通过《关于2020年度向特定对象发行股票募集资金 投资项目结项的议案》《关于2020年度向特定对象发行股票节余募集 资金用于投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》。具体情况详 见公司于2024年10月16日披露于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)的《交控科技股份有限公司 2024 年第三次临时股 东大会决议公告》(公告编号: 2024-049)。

截至2024年12月31日, 公司已将节余募集资金永久补充流动资 金、募投项目应付未付金额转出募集资金专户,金额共计 220,964,071.57元 (含利息收入), 已结项募投项目涉及的募集资金专 户已注销完毕。

(八) 募集资金使用的其他情况

报告期内, 公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、 变更募投项目的资金使用情况

报告期内, 公司募集资金投资项目未发生变更, 亦不存在对外转 让或者置换的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司在例行检查时,发现在利用闲置募集资金进行现金管理的过

专项报告第11页

程中,于2025年3月20日购买700.00万元整"信银理财日盈象天天利 58号现金管理型理财产品"(以下简称"天天利产品"),该产品风险 评级为PR1, 产品类型为"公募、固定收益类、开放式", 产品期限 为"无固定期限",公司于2025年6月18日申请将"天天利产品"赎回, 截至2025年7月1日, 该非保本理财产品已全部赎回, 共取得理财收益 2.92万元, 产品测算利率为1.56%, 未造成募集资金损失。除上述问 题外,本报告期公司募集资金存放、使用及披露不存在重大问题。

附表: 2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

附表 1:							2020年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
海制单位主交控科技股份有限公司						2025年度
											单位: 万元
	媒集资金总额				74,510.93			本年度投入募集資金总额				2.841.42
变更用途的装取资金总额					0.00
变更用途的募集资金总额比例					$0.00\%$			己累计投入募集资金总额				49,741.40
	已变更项	募集资金		战至期末承		战至明末累	战至期末累计投入金			本年度	是否达	项目可行性
永诺投资项目	白油红 ·	东诺投资	调整后投	诺投入金额	本年度投入	计投入全额	额与承诺投入金额的	战至期末投入进度	项目达到预定可	实现的	到预计	是否发生重
	变更(如有)	总额	资总额	$\widehat{=}$	金额	$\overline{c}$	差额(3)=(2)-(1)	$(9/6) (4) = (2)/(1)$	使用状态日期	效益	效益	大变化
门主虚拟编组运行	不适用	38,510.93	38,510.93	38,510.93		25,716.01	$-12,794.92$	66.78	2024年8月实施	不适用	不适用	Кс
系统建设项目									完毕并结项
轨道交通李生系统	不适用					14,985.23	$-10,014.77$	59.94	2024年8月实施	不适用	不适用	КΕ
建设项目		25,000.00	25,000.00	25,000.00					完毕并结项
面向客户体验的智									2024年8月实施
能维保生态系统建 設项目	不适用	11,000.00	11,000.00	11,000.00		5,919.06	$-5,080.94$	53.81	完毕并结项	不适用	不适用	ĶC
小计						46,620.30	$-27,890.63$	62.57
低空智能运行系统		74,510.93	74,510.93	74,510.93
与装备研发及应用	不适用	8,661.21	8,661.21	8,661.21	2,841.42	3,121.11	$-5,540.10$	36.04	2026年12月	不适用	不适用	Ķс
项目
小计		8,661.21	8,661.21	8,661.21	2,841.42	3,121.11	$-5.540.10$	36.04

, ı 49,741.40 2,841.42	不适用	宍	见正文三、(二)中的拔解	见正文三、(三)中的拔露	见正文三、(四)中的我露	无	迟	玉
, , ï 台计	未达到计划进度原因(分具体募投项目)	项目可行性发生重大变化的情况说明	募集资金投资项目先期投入及置换情况	用闲置葬集资金暂时补充流动资金情况	对国置募集贷金进行现金管理,投资相关产品情况	用超算资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	募集资金结余的金额及形成原因	募集资金其他使用情况	注 1: 上表中募集资金总额为扣除发行费用的实际募集资金净额

注 2: 白公司按露《2020年度向特定对象发行 A 股股票上市公告书》至报告期末, 本公司不存在调整募集资金承诺投资总额的情况。

注 3: "截至期末承诺投入金额"以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

$\overline{\phantom{a}}$

注 4: "本年度投入募集资金总额"包括募集资金到账后"本年度投入金额"及实际已置换先期投入金额。

注 5: "自主虚拟编组运行系统建设项目"中的"募集资金承诺投资总额"、"调整后投资总额"、"截至期末承诺投入金额(1)"为募集资金投资金额 40,000.00 万元别除发行费用 1,489.07 万元后的余额。

$\label{eq:1} \begin{array}{ccccccccc} \mathbb{R} & & & & \mathbb{R} & & & \ & \mathbb{R} & & & & \mathbb{R} & & \ & & \mathbb{R} & & & & \mathbb{R} & & \ \end{array}$

注 6: 上述表格中的数据尾差为四舍五入所致。

.