Traffic Control Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 20, 2021

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2021-041

交控科技股份有限公司

关于调整公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票方案 的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次向特定对象发行境内上市 人民币普通股股票（以下简称“本次发行”）的方案已分别于 2020 年 11 月 17 日 经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过，并于 2020 年 12 月 3 日经 2020 年第三次临时股东大会审议通过。

公司于 2021 年 4 月 20 日召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第 二十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票方 案的议案》、《关于公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿三）的 议案》等相关议案。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《科创板上市公司证券发行 承销实施细则》以及 2020 年第三次临时股东大会的授权，公司对本次发行方案进 行了调整，具体内容如下：

1、募集资金规模和用途

修订前：

本次发行的募集资金总额不超过人民币 950,000 万元（含本数），扣除发行费 用后拟用于以下项目：

序号	项目名称	项目投资总额（万元）	拟投入募集资金总额（万元）
1	自主虚拟编组运行系统建设项目	58,055.75	50,000.00
2	轨道交通孪生系统建设项目	33,839.49	30,000.00
3	面向客户体验的智能维保生态系统建设项目	17,844.18	15,000.00
	合计	109,739.41	95,000.00

本次发行募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目的实际情况，以自 筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。 募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总 额，在本次发行募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照 项目的轻重缓急等情况，调整并决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项 目的具体投资金额，募集资金不足部分将由公司自筹解决。 修订后：

本次发行的募集资金总额不超过人民币 76,000 万元（含本数），扣除发行费 用后拟用于以下项目：

序号	项目名称	项目投资总额（万元）	拟投入募集资金总额（万元）
1	自主虚拟编组运行系统建设项目	58,055.75	40,000.00
2	轨道交通孪生系统建设项目	33,839.49	25,000.00
3	面向客户体验的智能维保生态系统建设项目	17,844.18	11,000.00
	合计	109,739.41	76,000.00

本次发行募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目的实际情况，以自 筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。 募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少于拟投入募集资金总 额，在本次发行募集资金投资项目范围内，公司将根据实际募集资金数额，按照 项目的轻重缓急等情况，调整并决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项 目的具体投资金额，募集资金不足部分将由公司自筹解决。

根据公司 2020 年第三次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授 权公司董事会全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案》，本次发行方 案的调整无需提交公司股东大会审议。

本次发行方案尚经中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，最终以中 国证券监督管理委员会同意注册的方案为准。

特此公告。

交控科技股份有限公司董事会 2021 年 4 月 21 日