TIBET DEVELOPMENT CO.,LTD — Board/Management Information 2024

Apr 26, 2024

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西藏发展股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

各位股东：

作为西藏发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年本人按照《公司 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《上市公司独立董事规则》等制 度的有关规定，切实履行独立董事的职责，充分发挥了独立董事的作用，努力维护公司及全 体股东的合法权益。

一、 出席会议情况

2023 年度，本人认真参加公司召开的董事会和股东大会会议，参与各项议题的讨论，忠 实履行了独立董事职责。年度内本人出席董事会及股东大会情况如下：

		董事出席董事会及股东大会的情况
董事姓名	本报告期应 参加董事会 次数	现场出席 董事会次 数	以通讯方 式参加董 事会次数	委托出席 董事会次 数	缺席董 事会次 数	是否连续 两次未亲 自参加董 事会会议	投票情况	出席股东 大会次数
李天霖	6	5	1	0	0	否	6次赞成票	3

具体出席董事会审议情况如下：

会议届次	召开日期	议案名称	表决结果
第九届董事 会第二十一 次会议	2023-01-09	《关于增补第九届董事会相关专门委员会 委员的议案》	同意
第九届董事 会第二十二 次会议	2023-04-27	1. 《2022 年度董事会工作报告》 2. 《2022 年度内部控制自我评价报告》 3. 《2022 年度报告全文及摘要》 4. 《2022 年度财务决算报告》 5. 《2022 年度利润分配预案》 6. 《董事会关于会计师事务所出具无法表 示意见的审计报告涉及事项的专项说明》 7. 《董事会关于会计师事务所出具否定意 见的内部控制审计报告涉及事项的专项说	同意

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		明》 8. 《2023 年第一季度报告全文及摘要》 9. 《关于续聘会计师事务所的议案》、《关 于召开公司2022 年年度股东大会的议案》 10. 《关于计提资产减值准备的议案》 11. 《控股子公司部分固定资产报废处置 的议案》 12. 《关于增补公司第九届董事会董事候 选人的议案》
第九届董事 会第二十三 次会议	2023-08-25	1. 《2023 年半年度报告全文及摘要》 2. 《关于聘任董事会秘书的议案》 3. 《关于聘任证券事务代表的议案》	同意
第九届董事 会第二十四 次会议	2023-10-27	《2023 年第三季度报告全文》	同意
第九届董事 会第二十五 次会议	2023-12-05	1. 《关于修订<西藏发展股份有限公司独 立董事工作制度>的议案》 2. 《关于召开2023 年第一次临时股东大会 的议案》	同意
第九届董事 会第二十六 次会议	2023-12-13	1. 《关于修订<公司章程>的议案》 2. 《关于召开2023 年第二次临时股东大会 的议案》	同意

二、 2023 年度发表独立意见情况

（一）于2023 年4 月27 日召开的公司第九届董事会第二十二次会议对公司《2022 年度 内部控制自我评价报告》、《2022 年度利润分配预案》、对外担保情况、对关联方非经营性 占用公司资金的专项说明、控股子公司部分固定资产报废处置、计提资产减值准备、增补公 司第九届董事会董事候选人、董事会关于会计师事务所出具无法表示意见的审计报告涉及事 项的专项说明、董事会关于会计师事务所出具否定意见的内部控制审计报告涉及事项的专项 说明、续聘会计师事务所等涉及事项发表了同意的独立意见。同时就公司完善和强化内控制 度提出了相应意见与建议，督请公司实控人及控股股东履行承诺。

（二）于2023 年8 月25 日召开的公司第九届董事会第二十三次会议对公司对控股股东 及其他关联方非经营性占用公司资金的事项、关于对公司对外担保情况的事项以及聘任董事 会秘书的事项发表了独立意见，同时督请公司实控人及控股股东全面履行承诺。

三、 在董事会下属专门委员会的工作情况

本人在公司董事会提名委员会中担任主任委员并在董事会审计委员会担任委员。 2023

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年，董事会提名委员会、董事会审计委员会严格按照《董事会提名委员会工作细则》、《董 事会审计委员会议事规则》等各项工作制度的要求规范运作，协助公司董事会履行职责，发 挥了董事会各专门委员会的科学决策和支持监督作用。2024 年1 月1 日至2024 年3 月25 日， 分别提议和附议提请召开审计委员会会议三次，与审计委员会主任和其他委员、公司财务、 证券事务负责人及董事会秘书和负责上市公司审计的会计师事务所负责人多次就公司资金是 否被占用、内控制度是否得到严格执行及其完善和强化公司及其下属子公司应收款依法清收 等进行沟通了解和督促，并提出意见与建议。

四、 与审计会计师事务所沟通情况

2023 年，本人与承办公司审计业务的会计师事务所不定期进行积极沟通，就定期报告、 资产处置、以及会所出具的无法表示意见的审计报告等重大事项进行了深度探讨和充分交流， 并提出相应独立意见，维护了审计结果的客观、公正。

五、 保护投资者权益、与中小股东沟通交流方面的工作情况

2023 年度，本人有效履行独立董事职责，对每一项提交董事会审议的议案，本着认真、 勤勉、审慎的态度，审阅相关文件资料，向相关部门和人员询问有关情况，利用自身专业知 识，独立、客观、谨慎地发表独立意见和提出相应建议，独立行使表决权；持续关注公司信 息披露工作，促进公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《信息披露管理 办法》有关要求做好信息披露工作。同时，充分利用召开股东大会机会，与出席大会的中小 股东进行充分的沟通互动，听取投资者对公司的意见和建议。

六、 在公司现场工作时间

2023 年中，本人充分利用参加董事会会议、董事会下属专门委员会会议、股东大会等机 会，与公司各级管理层，董事、高管、负责审计的会计师事务所工作人员以及各业务部门进 行面对面的深度交流、讨论，深入了解公司生产经营动态、及时获悉公司各类重大事项的进 展情况，对公司强化内控和依法规范运作维护合法权益和保护中小股东利益提出合理化建议， 全面了解并督促不断改善提高公司的生产经营管理、财务管理以及内部控制的执行情况，积 极有效的履行了独立董事的职责。新一年度本人将对标新的《上市公司独立董事管理办法》， 进一步规范履职，增加履职时间，提高履职效率。

七、 其他

• 1.积极参加证监局、上市公司协会组织举办的线上和线下培训学习，并通过相应要求的

• 线上考试；

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2.与公司实控人暨控股股东法定代表人和公司经营层、公司破产重整管理人沟通公司重 整中涉及相关问题依法应对处理，并提供意见与建议，督请履行承诺与义务，力促重整推进， 以依法维护公司及其股东尤其中小股东/股民利益及地方经济社会稳定，助力实现各利益方多 赢。

3.报告期内，本人多次主动或应公司邀请与公司财务负责人、经营层及法务等沟通了解 公司涉及历史问题及近年来新问题情况及其依法依规处理以及内控制度完善。

4.报告期内，本人未提议召开董事会，未向董事会提议召开临时股东大会、未要求聘请 外部审计机构和咨询机构，未提议聘请或解聘会计师事务所。

以上为本人在2023 年度履行职责情况的汇报。2024 年，本人将继续本着诚信与勤勉的 精神，按照国家相关法律法规及《公司章程》、《上市公司独立董事管理办法》的规定和要 求履行独立董事义务，发挥独立董事作用，积极维护公司及股东的合法权益。

独立董事：李天霖 2024 年4 月26 日

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