TECH SEMICONDUCTORS CO., LTD. — Interim / Quarterly Report 2014

Oct 22, 2014

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湖北台基半导体股份有限公司

2014 年第三季度报告

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2014 年 10 月

2014 年第三季度报告全文

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第一节 重要提示

本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人邢雁、主管会计工作负责人刘晓珊及会计机构负责人(会计主管人员)吴建林声明：保证季 度报告中财务报告的真实、完整。

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2

2014 年第三季度报告全文

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第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否

					本报告期末比	本报告期末比
	本报告期末		上年度末
					上年度末增减
总资产（元）	874,751,419.25		907,550,339.44		-3.61%
归属于上市公司普通股股东的股	807,332,866.43		830,066,990.77
					-2.74%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
	5.6822		5.8423		-2.74%
股净资产（元/股）
		本报告期比				年初至报告期末
	本报告期			年初至报告期末
		上年同期增减				比上年同期增减
营业总收入（元）	59,256,891.14	2.82%		173,318,460.93		3.25%
归属于上市公司普通股股东的净	10,643,190.91			34,097,875.66
		45.21%				5.53%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额				49,162,121.98
	--	--				9.46%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
	--	--		0.3460		9.46%
额（元/股）
基本每股收益（元/股）	0.0749	45.16%		0.24		5.54%
稀释每股收益（元/股）	0.0749	45.16%		0.24		5.54%
加权平均净资产收益率	1.22%	上升0.32个百分点		4.18%		上升0.29个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均
	1.18%	上升0.05个百分点		3.86%		上升0.07个百分点
净资产收益率

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用
单位：元
项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-10,639.13
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	3,090,940.56
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	36,618.00

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3

2014 年第三季度报告全文

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减：所得税影响额	467,672.91
合计	2,649,246.52	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、重大风险提示

1、经济周期波动的风险

公司产品晶闸管及模块等大功率半导体器件应用于钢铁冶炼、电机驱动、大功率电源、输变配电、轨道交通、电焊机、 新能源等工控领域，公司所处的电力电子行业和宏观经济环境密切相关。虽然公司产品市场需求广泛，在电机节能与控制、 资源循环利用、新能源等领域发挥着重要作用，但由于经济增速放缓，特别是钢铁产能过剩，市场需求低迷，导致整机和器 件需求下降，对公司经营构成很大影响。面对严峻的市场形势，公司积极采取应对措施，努力扩大销售，加快新产品开发， 减轻宏观经济周期性波动的影响，促进公司恢复到稳定增长的发展轨道。

2、技术创新不足的风险

大功率半导体技术是电能控制和优化的关键技术 ，国外和国内业界优势企业持续加大研发投资，加快研发速度，以保 持其技术领先优势。公司现在的技术水平虽然在国内领先，但与国际先进水平相比尚有差距，如果公司不能加快研发进度， 持续开发适销对路的新产品和提升现有产品的技术水平，公司将在功率半导体市场特别是国内高端市场和国际市场的竞争中 处于不利地位。公司将通过项目管理机制，完善绩效考核，提升技术人员的创新能力和积极性，同时加快人才引进，加强产 学研联合，提升公司整体技术创新水平。

3、超募资金使用的风险

公司上市后，不断寻求适合主营业务发展和技术水平提升的投资项目，目前尚无实质性进展，公司超募资金尚未使用， 这对公司资金使用效率和投资者预期收益产生了不利影响。但在当前形势下，如果公司投资不慎，盲目扩张，有可能造成投 资效益不达预期或者投资损失的风险。公司将围绕功率半导体主业，适时并购重组，加快外延式发展，力争在风险可控的前 提下，使募集资金使用发挥最佳效益。

4、成本费用上升的风险

公司成本和费用管控有效，总体稳定，但长远来看，如果公司收入回升，规模扩大，仍将面临成本费用上升的压力。公 司近年来固定资产大幅增加，折旧费以及生产净化系统和设备运行维护的费用相应增加；随着今后产能扩张和市场拓展，销 售费、管理费等期间费用将会相应增加；随着社会经济发展，员工薪酬水平总体呈上升趋势；上述成本费用的上升可能引致 产品毛利率和销售净利率的降低。公司将通过扩大销售、提升品质、强化管理、控制费用等举措，尽力化解和减轻成本上升 的压力。

三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

					单位：股
报告期末股东总数					8,583
		前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条件	质押或冻结情况

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4

2014 年第三季度报告全文

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				的股份数量	股份状态	数量
襄阳新仪元半导体有限责任公司	境内非国有法人	46.14%	65,560,000	35,280,000
富华远东有限公司	境外法人	8.55%	12,150,000	0	质押	8,000,000
国信证券股份有限公司约定购回 专用账户	其他	1.90%	2,695,000	0
中国建设银行股份有限公司－华 商价值精选股票型证券投资基金	其他	0.66%	938,116	0
中国银行－华夏行业精选股票型 证券投资基金(LOF)	其他	0.54%	769,909	0
中信信托有限责任公司－武当17 期	其他	0.49%	691,326	0
广发证券股份有限公司	境内非国有法人	0.42%	600,000	0
中国农业银行－华夏复兴股票型 证券投资基金	其他	0.42%	599,994	0
长盛成长价值证券投资基金	其他	0.42%	590,000	0
中国建设银行股份有限公司－摩 根士丹利华鑫多因子精选策略股 票型证券投资基金	其他	0.36%	516,067	0
前10名无限售条件股东持股情况
					股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
					股份种类	数量
襄阳新仪元半导体有限责任公司		30,280,000			人民币普通股	30,280,000
富华远东有限公司		12,150,000			人民币普通股	12,150,000
国信证券股份有限公司约定购回专用账户		2,695,000			人民币普通股	2,695,000
中国建设银行股份有限公司－华商价值精选股票 型证券投资基金		938,116
					人民币普通股	938,116
中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金 (LOF)		769,909
					人民币普通股	769,909
中信信托有限责任公司－武当17期		691,326			人民币普通股	691,326
广发证券股份有限公司		600,000			人民币普通股	600,000
中国农业银行－华夏复兴股票型证券投资基金		599,994			人民币普通股	599,994
长盛成长价值证券投资基金		590,000			人民币普通股	590,000
中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利华鑫多 因子精选策略股票型证券投资基金		516,067
					人民币普通股	516,067
		上述股东中，除本报告披露的事项外，襄阳新仪元半导体有限责任公司与上
上述股东关联关系或一致行动的说明		述其他股东之间不存在其他关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信
		息披露管理办法》中规定的一致行动人；公司未知除襄阳新仪元半导体有限

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2014 年第三季度报告全文

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	责任公司之外的上述其他股东之间，是否存在关联关系或是否属于《上市公
	司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）	无

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

√ 是 □ 否

公司前10名股东、前10名无限售条件股东中，自然人周晨通过国信证券股份有限公司约定购回专用账户进行约定购回 交易，报告期内约定购回初始交易数量为2,695,000股，占公司股份总数的1.90%，截止报告期期末持股数量为2,695,000股， 占公司股份总数的1.90%。

限售股份变动情况

单位：股

						单位：股
股东名称 襄阳新仪元半导体 有限责任公司		本期解除	本期增加
	期初限售股数			期末限售股数	限售原因	解除限售日期
		限售股数	限售股数
						拟解除限售日期为2015
						年1月20日，解除限售
	35,280,000	0	0	35,280,000	IPO前发行的股份	股份数量以届时中登公
						司深圳分公司确认和公
						司公告为准。
合计	35,280,000	0	0	35,280,000	--	--

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2014 年第三季度报告全文

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第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• （1）报告期应收票据期末余额2,681.82万元，较年初减少2,693.19万元，减少50.11%，主要是期初应收票据余额较大， 报告期到期兑付和抵给供应商所致。

• （2）报告期应收账款期末余额6,263.69万元，较年初增加2,253.34万元，增长56.19%，主要是报告期客户信用期内的应 收款增加所致。

• （3）报告期预付款项期末余额103.43万元，较年初增加34.38万元，增长49.80%，主要是期初预付余额较小，报告期募 投项目工程款、生产用材料款预付增加所致。

• （4）报告期应收利息期末余额582.62万元，较年初减少287.62万元，减少33.05%，主要是计提的存款利息报告期已到 期收回所致。

• （5）报告期其他应收款期末余额34.11万元，较年初减少990.55万元，减少96.67%，主要是收到襄阳市高新区土地退款 所致。

• （6）报告期可供出售金融资产期末余额130万元，主要是根据新修订的会计准则从长期股权投资科目转入。

• （7）报告期预收款项期末余额171.49万元，较年初减少189.08万元，减少52.44%，主要是预收的货款报告期已实现销 售所致。

• （8）报告期其他流动负债期末余额191.59万元，较年初减少191.59万元，减少50%，主要是报告期对递延收入按规定确 认了补贴收入所致。

• （9）报告期财务费用-67.84万元，同比减少16.85万元，减少33.04%，主要是报告期利息收入增加所致。

• （10）报告期资产减值损失41.97万元，同比减少19.36万元，减少31.56%，主要是计提的资产减值损失减少所致。

• （11）报告期实现营业外收入38.83万元，上年同期实现营业外收入-227.57万元，同比增加266.40万元，增长117.06%， 主要是上年同期公司退回襄阳市高新区土地奖励款相应冲减公司所获得的政府补贴。年初至本报告期实现营业外收入312.85 万元，同比增加221.61万元，增长242.88%，主要是2013年第4季度公司收到IGBT项目650万元的政府补助本期递延收益141.67 万元，同时收到中国驰名商标奖励50万元等所致。

• （12）报告期实现营业外支出4.01万元，同比增加1.01万元，增长33.60%，主要是本报告期发生固定资产清理1.01万元 所致。年初至本报告期实现营业外支出5.15万元，同比增加1.67万元，增长48.04%，主要是固定资产清理和扶贫捐赠所致。

• （13）报告期实现利润总额、所得税费用、净利润分别为1,248.18万元、183.86万元、1,064.32万元，同比分别增加386.87 万元、55.52万元、331.35万元，分别增长44.92%、43.26%、45.21%，主要是营业外收入同比有较大幅度增加以及费用有所 下降所致。

二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

2014年前三季度，公司所属的电力电子细分领域--功率半导体行业市场需求仍然低迷，下游整机和维修市场需求不足， 公司加大销售力度，强化成本费用控制，取得了一定的成效。2014年前三季度，公司功率半导体器件销量略有增长，实现营 业收入17,331.85万元，同比增长3.25%，实现净利润3,409.79万元，同比增长5.53%。

重大已签订单及进展情况

□ 适用 √ 不适用

数量分散的订单情况

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2014 年第三季度报告全文

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√ 适用 □ 不适用

公司客户以整机制造商和区域经销商为主，功率半导体器件广泛应用于钢铁冶金、大功率电源、马达驱动、轨道交通、 输变电等领域。公司功率半导体器件规格齐全，产销量大，订单分散且数量较多，交付要求快速及时。

公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

重要研发项目的进展及影响

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司持续进行的研发项目主要有7.5KV高压器件、高压快速晶闸管、焊接模块和IGBT模块、ETO（新型高 压场控可关断晶闸管器件）、大功率脉冲功率器件、高压模块等，部分品种已形成稳定量产，高压大功率器件在中频感应加 热、高压无功补偿、高压软启动、高压变频器等中高端电气设备上的应用得到拓展，增强了市场竞争力，逐渐成为公司主导 产品和业绩增长点。

公司持续进行的研发项目是基于公司的发展战略和市场需要，有助于公司核心竞争力的保持和提升，是公司未来发展 和行业领先的保障。随着各项目的进展，其市场效应和经济效益逐步显现，对扭转公司业绩下滑，促进公司稳定增长将发挥 至关重要的作用。

报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变 化的影响及其应对措施

□ 适用 √ 不适用

报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

公司主要供应商均与公司保持长期良好的合作关系，报告期内公司向前5大供应商采购金额为1,422.43万元，占公司全部 采购金额的52.85%，上年同期向前5大供应商采购金额1,289.31万元，占全部采购金额的54.86%。

与前一报告期相比，公司前5大供应商未发生变化；与上年同期相比，其中有4家供应商为上年同期前5大供应商，成都 青洋电力材料有限公司不再是本报告期前5大供应商，新进入前5大供应商的是洛阳鸿泰半导体有限公司，其为公司生产用原 材料硅片的主要供应商。

公司不存在向单个供应商采购比例超过采购总额30%或严重依赖少数供应商的情况。由于市场需求和产品结构的变化， 各报告期前5大供应商可能会发生变化，但对公司经营不会产生实质性影响。

报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响

√ 适用 □ 不适用

公司主要整机客户和各区域经销商均与公司保持长期良好的合作关系，报告期内公司向前5大客户销售金额为2,291.25 万元，占公司主营业务收入的38%；上年同期前5大客户销售金额为1,456.60万元，占公司主营业收入的25.27%。

与前一报告期相比，其中3家客户为前一报告期前5大客户，杭州四达电炉成套设备有限公司和常州市台基电子电器有限 公司不再是本报告期前5大客户，新进入前5大客户的是浙江正泰电器股份有限公司和四川英杰电气有限公司；与上年同期相 比，其中有3家客户为上年同期前5大客户，杭州四达电炉成套设备有限公司和北京世嘉天瑞科技有限公司不再是本报告期前 5大客户，新进入前5大客户的是济南富龙电子有限公司和四川英杰电气股份有限公司。变化的前5大客户中，浙江正泰电器 股份有限公司为公司主要整机客户，公司向其销售晶闸管和模块产品；济南富龙电子有限公司为公司区域经销商，公司向其 销售多种规格产品；四川英杰电气股份有限公司为公司主要整机客户，公司向其销售晶闸管产品。

公司不存在向单一客户销售比例超过销售总额30%或严重依赖少数客户的情况。由于市场需求变化和客户发展情况，各 报告期前5大客户可能会发生变化，但总体结构稳定，对公司经营不会产生重大影响。

年度经营计划在报告期内的执行情况

• √ 适用 □ 不适用

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2014 年第三季度报告全文

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2014年前三季度，公司器件销量、营业收入和净利润略有增长，年度分解目标没有完成。

对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施

√ 适用 □ 不适用

公司当前面临的主要困难是市场需求总体不足，研发进度相对缓慢，产能优势难以发挥等（部分参见第二节“二、重大 风险提示”）。

1、市场需求总体不足。由于宏观经济疲软，大功率半导体市场需求低迷，加剧了市场竞争，中低端器件尤为明显，而 公司产品在中低端市场销量较大，势必受到更大冲击。公司将优化营销策略，创新营销模式，深度开发市场，同时优化工艺 流程，提升产品质量，降低产品成本，以稳定和提高市场占有率。

2、研发进度相对缓慢。公司产品和技术开发虽然取得了一定的进展，但与国际同业和国内优势企业相比，在某些产品 领域相对迟缓，未能快速响应和满足市场和客户的需求变化，影响了公司的经营业绩。公司将加大研发投入和绩效考核力度， 提升技术人员的创新能力和积极性，同时加快人才引进和产学研联合，引入和带动新产品开发，培育新的增长点。

3、产能优势难以发挥。公司募投项目主体已建成投产，器件产能大幅增加，但由于市场环境发生较大变化，导致产能 没有完全释放。如果公司不能持续有效拓展市场，特别是新型电机控制与节能、高端感应加热、电力系统应用领域、新能源 以及国际市场，有可能导致新增产能持续闲置。公司将加强传统优势市场的深耕细作，加快新领域、新市场、新客户以及国 际市场的开发，同时着力引进新产品和新项目，推进公司发展。

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第四节 重要事项

一、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
	控股股东襄阳新仪元半				正常履行，没有
		做出《关于避免同业竞争的承
	导体有限责任公司、实际		2009年07月26日	长期有效	发生违背承诺
		诺书》
	控制人邢雁				的行为。
	控股股东襄阳新仪元半
	导体有限责任公司、实际				正常履行，没有
	控制人邢雁、公司股东富	做出《规范关联交易的承诺书》	2009年07月26日	长期有效	发生违背承诺
	华远东有限公司、公司董				的行为。
	事、监事和高管
		在本人担任发行人董事、监事
首次公开发行或再融		或高级管理人员期间：（1）如
资时所作承诺		实并及时申报本人直接或间接
		持有发行人股份及其变动情
		况；（2）每年转让直接或间接
		持有的发行人股份，分别不超			正常履行，没有
	公司全体董事、监事和高
		过本人直接或间接持有发行人	2009年11月09日	长期有效	发生违背承诺
	级管理人员
		股份总数的25%；（3）自发行			的行为。
		人股票上市之日起12个月内，
		不转让本人直接或间接持有的
		发行人股份；（4）在离职后6
		个月内，不转让本人直接或间
		接持有的发行人股份。
		本人若在首次公开发行股票上
		市之日起六个月内（含第六个
		月）申报离职，将自申报离职
					正常履行，没有
其他对公司中小股东	公司全体董事、监事和高	之日起十八个月（含第十八个
			2010年11月02日	长期有效	发生违背承诺
所作承诺	级管理人员	月）内不转让本人直接持有的
					的行为。
		本公司股份；本人若在首次公
		开发行股票上市之日起第七个
		月至第十二个月（含第七个月、

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2014 年第三季度报告全文

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	第十二个月）之间申报离职，
	将自申报离职之日起十二个月
	内（含第十二个月）不转让本
	人直接持有的本公司股份。因
	上市公司进行权益分派等导致
	本人直接持有本公司股份发生
	变化的，本人仍遵守前款承诺。
	自第一次减持之日起的六个月
				正常履行，没有
襄阳新仪元半导体有限	内通过证券交易系统出售持有
		2014年07月11日	六个月	发生违背承诺
责任公司	的公司股份低于公司股份总数
				的行为。
	的5%。
是
无

二、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	58,805.3	58,805.3	58,805.3
						本季度投入募集资金总额			64.29
报告期内变更用途的募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额			0
						已累计投入募集资金总额			24,980.69
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
											项目可
	是否已					截至期	项目达到		截止报告
		募集资金	调整后	本报告	截至期末			本报告		是否达	行性是
承诺投资项目和超募资金	变更项					末投资	预定可使		期末累计
		承诺投资	投资总	期投入	累计投入			期实现		到预计	否发生
投向	目(含部					进度(3)	用状态日		实现的效
		总额	额(1)	金额	金额(2)			的效益		效益	重大变
	分变更)					＝(2)/(1)	期		益
											化
承诺投资项目
125万只大功率半导体器件							2013年01
	否	26,500	26,500	64.29	24,980.69	94.27%		615.71	9,876.09	否	否
技术升级及改扩建							月20日
承诺投资项目小计	--	26,500	26,500	64.29	24,980.69	--	--	615.71	9,876.09	--	--
超募资金投向
合计	--	26,500	26,500	64.29	24,980.69	--	--	615.71	9,876.09	--	--
	1、募投项目未能形成预期销量和效益。由于宏观经济形势影响，功率半导体市场总体需求不足，虽然募
未达到计划进度或预计收
	投项目逐步达产，但产能没有得到完全释放。
益的情况和原因（分具体项
	2、技术服务中心建设进度放缓。由于公司技术服务体系和售后服务模式能够满足各区域客户需要，所以
目）
	除公司总部外，其他区域技术服务中心建设放缓。

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项目可行性发生重大变化 不适用 的情况说明 超募资金的金额、用途及使 不适用 用进展情况 募集资金投资项目实施地 不适用 点变更情况 募集资金投资项目实施方 不适用 式调整情况 适用 募集资金投资项目先期投 截止 2010 年 3 月 18 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额 313.85 万元，2010 年 入及置换情况 3 月 23 日，本公司已将 313.85 万元从募集资金专户中转出。 用闲置募集资金暂时补充 不适用 流动资金情况 项目实施出现募集资金结 不适用 余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途 专户存储 及去向 募集资金使用及披露中存 本公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放和使用情况。 在的问题或其他情况

三、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响

□ 适用 √ 不适用

四、其他重大事项进展情况

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内现金分红政策的执行情况

公司根据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》和《公司章程》等规定，制定了《未来三年股东回报规划 （2014-2016年）》，并经第二届董事会第十四次会议和2013年度股东大会审议通过；公司根据《上市公司章程指引（2014 年修订）》和《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等法规，修订了《公司章程》，并经第二届董事会第十六次 会议和2014年第一次临时股东大会审议通过，新修订的《公司章程》旨在加强中小投资者权益保护，促进公司现金分红政策 的进一步完善。

公司注重对投资者的现金分红回报，各年度利润分配方案的制定和执行均符合《公司章程》的规定和股东大会决议的要 求，分红标准和比例清晰明确，履行了相应的审议审批程序，期间公司充分尊重中小股东的诉求和独立董事的意见，保障了 中小股东的合法权益。

2014年3月5日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《2013年度利润分配预案》：以2013年12月31日公司 总股份14,208万股为基数，拟向全体股东按每10股派发现金红利4元（含税），共计派发5,683.20万元，剩余未分配利润结转

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12

2014 年第三季度报告全文

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下一年度。2014年3月27日，公司召开2013年度股东大会，审议通过了《2013年度利润分配方案》，并于2014年4月3日在中 国证监会信息披露指定网站刊登了《2013年度权益分派实施公告》。截止到本报告期期末，2013年度利润分配方案已实施完 毕。

六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

八、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

□ 适用 √ 不适用

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13

2014 年第三季度报告全文

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第五节 财务报表

一、财务报表

1 、资产负债表

编制单位：湖北台基半导体股份有限公司

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	499,659,571.45	502,415,042.78
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据	26,818,242.38	53,750,122.62
应收账款	62,636,872.04	40,103,457.13
预付款项	1,034,316.07	690,474.02
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息	5,826,232.85	8,702,431.50
应收股利
其他应收款	341,054.75	10,246,509.01
买入返售金融资产
存货	81,555,148.57	81,567,589.66
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计	677,871,438.11	697,475,626.72
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产	1,300,000.00	1,300,000.00
持有至到期投资

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14

2014 年第三季度报告全文

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长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产	177,905,518.76	190,658,227.15
在建工程	1,286,589.74	1,286,589.74
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	14,053,571.43	14,197,322.95
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	2,334,301.21	2,632,572.88
其他非流动资产
非流动资产合计	196,879,981.14	210,074,712.72
资产总计	874,751,419.25	907,550,339.44
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据
应付账款	48,025,882.31	52,905,882.86
预收款项	1,714,942.36	3,605,704.81
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	3,543,825.22	4,973,064.16
应交税费	2,666,125.71	2,438,611.93
应付利息
应付股利
其他应付款	2,110,785.05	2,287,152.18

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15

2014 年第三季度报告全文

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应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	1,915,940.55	3,831,881.11
流动负债合计	59,977,501.20	70,042,297.05
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债	7,441,051.62	7,441,051.62
非流动负债合计	7,441,051.62	7,441,051.62
负债合计	67,418,552.82	77,483,348.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	142,080,000.00	142,080,000.00
资本公积	563,478,793.66	563,478,793.66
减：库存股
专项储备
盈余公积	34,394,219.72	34,394,219.72
一般风险准备
未分配利润	67,379,853.05	90,113,977.39
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	807,332,866.43	830,066,990.77
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计	807,332,866.43	830,066,990.77
负债和所有者权益（或股东权益）总
	874,751,419.25	907,550,339.44
计

法定代表人：邢雁 主管会计工作负责人：刘晓珊 会计机构负责人：吴建林

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2014 年第三季度报告全文

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2 、本报告期利润表

编制单位：湖北台基半导体股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	59,256,891.14	57,632,293.67
其中：营业收入	59,256,891.14	57,632,293.67
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	47,123,355.25	46,713,521.29
其中：营业成本	39,327,904.42	37,750,456.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	509,860.80	540,057.94
销售费用	1,787,449.69	2,349,660.73
管理费用	5,756,870.34	5,970,033.36
财务费用	-678,411.70	-509,926.39
资产减值损失	419,681.70	613,238.76
加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	12,133,535.89	10,918,772.38
加 ：营业外收入	388,340.00	-2,275,707.00
减 ：营业外支出	40,078.78	30,000.00
其中：非流动资产处置损失	10,078.78
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	12,481,797.11	8,613,065.38
减：所得税费用	1,838,606.20	1,283,421.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	10,643,190.91	7,329,643.70

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17

2014 年第三季度报告全文

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其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润	10,643,190.91	7,329,643.70
少数股东损益
六、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益	0.0749	0.0516
（二）稀释每股收益	0.0749	0.0516
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收
益项目
以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损
益的其他综合收益项目
八、综合收益总额	10,643,190.91	7,329,643.70
归属于母公司所有者的综合收益总额	10,643,190.91	7,329,643.70
归属于少数股东的综合收益总额

法定代表人：邢雁 主管会计工作负责人：刘晓珊 会计机构负责人：吴建林

3 、年初到报告期末利润表

编制单位：湖北台基半导体股份有限公司

单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、营业总收入	173,318,460.93	167,862,972.49
其中：营业收入	173,318,460.93	167,862,972.49
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	136,188,628.64	130,816,984.40
其中：营业成本	116,464,059.59	108,678,076.94
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用

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18

2014 年第三季度报告全文

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营业税金及附加	1,322,545.24	1,433,582.83
销售费用	6,742,037.55	7,951,536.00
管理费用	19,141,954.58	18,460,644.37
财务费用	-9,299,020.38	-7,799,262.79
资产减值损失	1,817,052.06	2,092,407.05
加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	37,129,832.29	37,045,988.09
加 ：营业外收入	3,128,458.56	912,394.89
减 ：营业外支出	51,539.13	34,813.57
其中：非流动资产处置损失	10,639.13
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	40,206,751.72	37,923,569.41
减：所得税费用	6,108,876.06	5,613,644.32
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	34,097,875.66	32,309,925.09
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润	34,097,875.66	32,309,925.09
少数股东损益
六、每股收益：	--	--
（一）基本每股收益	0.24	0.2274
（二）稀释每股收益	0.24	0.2274
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收
益项目
以后会计期间在满足规定条件时将重分类进
损益的其他综合收益项目
八、综合收益总额	34,097,875.66	32,309,925.09
归属于母公司所有者的综合收益总额	34,097,875.66	32,309,925.09
归属于少数股东的综合收益总额

法定代表人：邢雁 主管会计工作负责人：刘晓珊 会计机构负责人：吴建林

4 、年初到报告期末现金流量表

编制单位：湖北台基半导体股份有限公司

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19

2014 年第三季度报告全文

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单位：元

项目	本期金额	上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	134,051,880.66	112,197,362.07
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	17,272,312.44	19,851,514.82
经营活动现金流入小计	151,324,193.10	132,048,876.89
购买商品、接受劳务支付的现金	38,885,926.30	25,270,809.91
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	22,410,304.48	24,512,991.70
支付的各项税费	23,873,336.36	22,282,458.18
支付其他与经营活动有关的现金	16,992,503.98	15,067,870.67
经营活动现金流出小计	102,162,071.12	87,134,130.46
经营活动产生的现金流量净额	49,162,121.98	44,914,746.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
	26,400.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额

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20

2014 年第三季度报告全文

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收到其他与投资活动有关的现金	10,013,146.06
投资活动现金流入小计	10,039,546.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
	5,125,139.37	28,949,007.70
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	5,125,139.37	28,949,007.70
投资活动产生的现金流量净额	4,914,406.69	-28,949,007.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	56,832,000.00	56,832,000.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	56,832,000.00	56,832,000.00
筹资活动产生的现金流量净额	-56,832,000.00	-56,832,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-2,755,471.33	-40,866,261.27
加：期初现金及现金等价物余额	502,415,042.78	502,785,482.69
六、期末现金及现金等价物余额	499,659,571.45	461,919,221.42

法定代表人：邢雁 主管会计工作负责人：刘晓珊 会计机构负责人：吴建林

二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

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