TECH SEMICONDUCTORS CO., LTD. — Governance Information 2025

Oct 22, 2025

独立董事年报工作制度

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湖北台基半导体股份有限公司

独立董事年报工作制度

第一条 为完善湖北台基半导体股份有限公司（以下简称“公司”）治理机 制，加强公司内部控制建设，进一步提高公司信息披露质量，充分发挥独立董 事在年报信息披露中的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相 关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事 的职责和义务，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公 司年度报告真实、完整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下 职责：

（一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报；

（二）对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务所进 行沟通；

（三）督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告及时披

露；

（四）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。

第四条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、 阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

第五条 公司指定董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司 管理层的沟通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。

第六条 每个会计年度结束后 30 个工作日内，公司管理层应向独立董事全 面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，并视情况安排独立 董事进行实地考察。

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独立董事年报工作制度

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第七条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简 称“年审注册会计师”）进场审计前向每位独立董事汇报本年度审计工作安排及 其他相关资料。

第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会审议 年报前，安排独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问 题，独立董事应履行见面的职责。

第九条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，并应 督促其他相关人员严格履行保密义务，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违 规行为的发生。

第十条 独立董事对公司年报具体事项存在异议的，经全体独立董事同意 后可独立聘请外部审计机构或咨询机构，对公司相关事项进行审计和咨询，所 发生的费用由公司承担。

第十一条 独立董事应高度关注上市公司年审期间发生改聘会计师事务所 的情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见。

第十二条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度 报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当陈述理由和 发表意见，并予以披露。

第十三条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修订。

第十四条 本制度经公司董事会审议通过后实施，修改时亦同。

湖北台基半导体股份有限公司 2025 年 10 月

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