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Apr 23, 2021

华泰联合证券有限责任公司

关于湖北台基半导体股份有限公司 2020 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”） 作为湖北台基半导体股份有限公司（以下简称“台基股份”或“公司”）持续督 导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 有关规定，对台基股份 2020 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查 情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1462 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，公司由主承销商金元证券股份有限公司于 2010 年 1 月 20 日向社会 公众公开发行普通股（A 股）股票 1500 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 41.3 元。截至 2010 年 1 月 20 日止，公司共募集资金 619,500,000.00 元，扣除证 券承销费 24,780,000.00 元后，汇入公司银行账户的资金净额为 594,720,000.00 元， 扣除发行费用 11,753,088.17 元，募集资金净额 582,966,911.83 元。

根据财政部财会【2010】25 号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市 公司做好 2010 年年报工作的通知》的规定，公司上市时用募集资金支付的路演费 等费用 5,086,110.72 元需归还募集资金专户，此款已于 2011 年 2 月 28 日由公司 流动资金账户归还募集资金专户。公司实际募集资金净额为 588,053,022.55 元。

截至 2010 年 1 月 20 日，公司上述发行募集的资金 582,966,911.83 元已全部 到位，经福建华兴会计师事务所以“闽华兴所（2010）验字 H-001”验资报告验

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证确认。

（二）报告期末募集资金存放情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 517,007,218.88 元； 于 2010 年 1 月 20 日起至 2019 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 517,005,972.58 元；本年度使用募集资金 1,246.30 元。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计利息收入 122,895,084.88 元，其中：于 2010 年 1 月 20 日起至 2019 年 12 月 31 日止会计期间通过募集资金 获得人民币利息收入 116,992,657.42 元；本年度通过募集资金获得利息收入 5,902,427.46 元。

截至上年末，公司募集资金专户余额为 188,039,707.39 元；截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 193,940,888.55 元。

公司根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用》 等相关规定，制订了《湖北台基半导体股份有限公司委托理财管理制度》。报告 期公司在风险可控的前提下，使用暂时闲置的募集资金购买了银行发行的保本型 理财产品，提高了募集资金的使用效率，增加了资金收益。

截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

单位：元

募集资金 存管银行
	银行账号	存入日	到期日	截止日余额	备注
建行襄城支 行	42001646008053006001			876.00	活期
民生银行 襄阳分行	605104562			17,139.86	活期
兴业银行 襄阳分行	419010100100170135			133,649,512.23	活期
广发银行 襄阳分行	9550880209930400185			136,345.52	活期
华夏银行 襄阳分行	14550000000670117			20,137,014.94	活期
兴业银行 襄阳分行	419010100200185666	2020/10/14	2023/10/14	20,000,000.00	定期

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广发银行 襄阳分行	9550880209930400365	2020/10/15	2023/10/15	20,000,000.00	定期
合计				193,940,888.55

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情 况，制定了《湖北台基半导体股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管 理办法”），该《管理办法》经公司 2009 年 12 月 17 日第一届第九次董事会审议 通过。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。

2020 年 5 月 21 日，公司披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》 （公告编号：2020-034），公司聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华 泰联合证券”）担任公司本次非公开发行股票的保荐机构，具体负责本次非公开 发行股票的保荐工作及本次非公开发行股票上市后的持续督导工作，原保荐机构 金元证券股份有限公司未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导义务和相关 工作由华泰联合证券承接。随后，公司与保荐机构华泰联合证券和募集资金存放 银行中国建设银行襄城支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权 利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 三方监管协议的履行不存在问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）湖北台基半导体股份有限公司 2020 年度募集资金使用情况表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	58,805.30	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额		0.12	0.12
变更用途的募集资金总额				0.00	已累计投入募集资金总额				51,700.72
变更用途的募集资金总额比例				0.00%
承诺投 资	是否 已变	募集资金 承诺投资	调整后投 资总额	本年度投 入金额	截至期末 累计投入	截至期 末投资	项目达到 预定可使	本年度 实现的	是否 达到	项目 可行

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项目	更项 目 （含 部分 变 更）	总额	（1）		金额(2)	进度 （%） (3)＝ (2)/(1)	用状态日 期	效益	预计 效益	性是 否发 生重 大变 化
125 万 只大功 率半导 体器件 技术升 级及改 扩建	否	26,500.00	26,500.00	0.12	26,037.23	98.25%	2013-01-20	3,026.87	否	否
承诺投 资项目 小计		26,500.00	26,500.00	0.12	26,037.23	98.25%		3,026.87
超募资金投向：
收购北 京彼岸 春天 100% 股权	否	38,000.00	38,000.00	0	25,663.49	67.54%	2016-06-30	-497.67	否	否
超募资 金投向 小计		38,000.00	38,000.00	0	25,663.49	67.54%		-497.67
合计		64,500.00	64,500.00	0.12	51,700.72	80.16%		2,529.20
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具 体项目）					1、由于市场环境变化，导致原有募投项目未能实现预期经 济效益。 2、由于参投的电视剧《神雕侠侣》、《第二次相遇》发行 不及预期，联合投资产生亏损，从而资产计提较大减值，导 致净利润出现亏损，因此超募资金收购彼岸春天100%股权 项目本报告期未达到预期效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况					报告期内不存在募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况					报告期内不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。
募集资金投资项目先期投入及置换情况					截止2010年3月18日，公司以自筹资金预先投入募集资金 投资项目实际投资额313.85万元。2010年3月23日，公司 已将313.85 万元从募集资金专户中转出。
超募资金的金额、用途及使用进展情况					2010年公司上市超募资金32,305.30万元，2016年经股东大 会同意使用超募资金及利息共计38,000.00 万元收购北京彼 岸春天影视有限公司100%股权，截至2020年末，公司已支 付扣除业绩补偿款后的股权转让款25,663.49 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					报告期内不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因					募集资金投资项目尚未全面完成。
尚未使用的募集资金用途及去向					专户存储

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募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

公司已及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和使用 情况。

注：上述募集资金使用情况表参照大华会计师事务所出具的《募集资金存放与使用情况鉴证 报告》（大华核字[2021]005885 号）。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

本年度公司不存在募集资金先期投入及置换情况。

（三）超募资金使用情况

公司 2019 年年度股东大会审议通过《关于 2020 年使用闲置资金进行现金管 理及确认 2019 年使用募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 2020 年度使用 总额不超过 30,000 万元闲置资金（其中使用暂时闲置的自有资金不超过 10,000 万元，使用暂时闲置的募集资金[含超募资金及利息]不超过 20,000 万元）进行现 金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权公司管理层具体实施上述事 宜，自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效（详见公司 2020 年 4 月 20 日在巨 潮资讯网发布的相关公告，编号为 2020-019）。

2020 年度，公司超募资金现金管理已履行相关的审议程序及披露义务。

四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

大华会计师事务所(特殊普通合伙)对湖北台基半导体股份有限公司关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告进行了专项审核，并出具了《募集资金 存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2021]005885 号）。报告认为，台基股份 募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了台基股份 2020 年度募集资金存 放与使用情况。

五、保荐机构主要核查工作

保荐机构通过资料审阅、沟通交流、查阅募集资金专户银行账单等多种方式， 对台基股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主 要核查内容包括：查阅了公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用台账及相 关凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，

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并与公司相关人员沟通交流等。

六、保荐机构核查意见

经核查，台基股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议， 募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2020 年 12 月 31 日，台基股份不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资 金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情 形。保荐机构对台基股份 2020 年度募集资金存放与实际使用情况无异议。

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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于湖北台基半导体股份有限公 司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人： 杨 阳 张 鹏

华泰联合证券有限责任公司 年 月 日

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