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Dec 20, 2024

华泰联合证券有限责任公司 关于湖北台基半导体股份有限公司 注销首发募集资金账户的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”） 作为湖北台基半导体股份有限公司（以下简称“台基股份”或“公司”）持续督 导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等相关规定，对台基股份注销首发募集资金账户事项进行了核查，具体 核查情况如下：

一、首次公开发行募集资金基本情况

经中国证监会证监许可[2009]1462 号文批准，湖北台基半导体股份有限公司 于 2010 年 1 月向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1,500 万股，每股发行 价 41.30 元，募集资金总额 619,500,000 元，扣除证券承销费 24,780,000 元后， 汇入公司银行账户的资金净额为 594,720,000 元。经扣除中介机构费和其他发行 费用 11,753,088.17 元，募集资金净额为 582,966,911.83 元。以上募集资金的到位 情况已经福建华兴会计师事务所有限公司审验并出具闽华兴所（2010）验字 H- 001 号《验资报告》。

根据财政部财会[2010]25 号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公 司做好 2010 年年报工作的通知》规定，公司上市时用募集资金支付的路演费等 费用 5,086,110.72 元需归还募集资金专户，此款已于 2011 年 2 月 28 日由公司流 动资金账户归还募集资金专户。公司实际募集资金净额为 588,053,022.55 元，其 中超募资金 323,053,022.55 元。

二、首次公开发行募集资金的存放和管理情况

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为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《湖北台基半导体股份有限公司募 集资金管理办法》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。

1、2010 年 2 月 4 日，公司及保荐机构金元证券股份有限公司与募集资金专 户所在银行中国建设银行襄城支行签订了《募集资金三方监管协议》。

2、2020 年 5 月 21 日，公司披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公 告》（公告编号：2020-034），公司聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称 “华泰联合证券”）担任公司非公开发行股票的保荐机构，具体负责非公开发行股 票的保荐工作及非公开发行股票上市后的持续督导工作，原保荐机构金元证券股 份有限公司未完成的对公司首次公开发行股票的持续督导义务和相关工作由华 泰联合证券承接。随后，公司与保荐机构华泰联合证券和募集资金存放银行中国 建设银行襄城支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协 议的履行不存在问题。

截止公告披露日，公司首发募集资金账户的开立情况如下：

开户主体	开户行名称	银行账号	账户状态
湖北台基半导体股份 有限公司	中国建设银行襄城支行	42001646008053006001	本次注销
湖北台基半导体股份 有限公司	民生银行襄阳分行	605104562	本次注销
湖北台基半导体股份 有限公司	兴业银行襄阳分行	419010100100170135	本次注销
湖北台基半导体股份 有限公司	广发银行襄阳分行	9550880209930400185	本次注销
湖北台基半导体股份 有限公司	华夏银行襄阳分行	14550000000670117	本次注销
湖北台基半导体股份 有限公司	平安银行襄阳分行	15050459170077	本次注销

三、首次公开发行募集资金专项账户注销情况

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（一）首次公开发行募集资金的使用情况

1、募集资金投资项目的使用情况

公司募集资金投资项目“125 万只大功率半导体器件技术升级及改扩建”建 成并达产，于 2021 年 5 月 17 日披露了《关于首发募集资金部分投资项目结项并 将节余资金永久补充流动资金的公告》。公司已将该项目进行结项，并将节余募 集资金 462.66 万元转入公司一般户永久性补充流动资金，用于与公司主营业务 相关的生产经营活动。

2、超募资金投资项目的使用情况

公司使用超募资金及利息 38,000 万元收购北京彼岸春天影视有限公司（以 下简称“彼岸春天”）100%股权事项，公司已完成扣除业绩补偿款后的股权转让 款 25,663.49 万元的支付。公司于 2021 年 2 月 22 日召开 2021 年第一次临时股 东大会，审议通过《关于转让子公司股权的议案》，公司将彼岸春天 88%的股权 转让给北京乐也乐影视有限公司并于 2021 年 2 月 26 日完成了工商变更手续。

3、超募资金永久补充流动资金的使用情况

（1）公司于 2022 年 4 月 21 日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事 会第七次会议，于 2022 年 5 月 13 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。公司已将部分超募资金 4,500 万元转入公司一般户永久补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主 营业务相关的经营活动。

（2）公司于 2023 年 4 月 13 日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事 会第十次会议，于 2023 年 5 月 5 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。公司已将部分超募资金 9,000 万元转入公司一般户永久补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主 营业务相关的经营活动。

（3）公司于 2024 年 4 月 16 日召开第五届董事会第十六次会议和第五届监 事会第十六次会议，于 2024 年 5 月 17 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过 《关于首发超募资金投资项目结项并将剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。

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公司对该超募项目进行结项，并将剩余超募资金 7,064.78 万元永久补充流动资 金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的经营活动。

（二）本次募集资金专户注销情况

截至本公告日，公司已完成首发募集资金专项账户的注销手续。募集资金专 户注销后，账户对应的相关监管协议也随之终止。

四、保荐机构核查意见

华泰联合证券认为：台基股份本次注销首发募集资金专项账户的行为未违反 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规 和规范性文件的规定。保荐机构对台基股份本次注销首发募集资金专项账户事项 无异议。

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（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于湖北台基半导体股份有 限公司注销首发募集资金账户的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

杨阳 张鹏

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华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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