TECH SEMICONDUCTORS CO., LTD. — Audit Report / Information 2019

Apr 19, 2020

金元证券股份有限公司

关于湖北台基半导体股份有限公司 2019 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项核查意见

金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”）作为湖北台基半导体股份有 限公司（以下简称“台基股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及募集资金使 用等有关规定，对台基股份2019年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查， 核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证监会证监许可[2009] 1462号文件批准，湖北台基半导体股份有限公 司于2010年1月向社会公众公开发行普通股（A股）股票1,500万股，每股面值1 元，每股发行价41.30元，募集资金总额为人民币619,500,000.00元，扣除从募集 资金中已直接扣减的证券承销费24,780,000.00元后，汇入台基股份银行账户的资 金净额为594,720,000.00元。经扣除台基股份自行支付的中介机构费和其他发行 费用11,753,088.17元，募集资金净额为582,966,911.83元。以上募集资金的到位情 况已由福建华兴会计师事务所有限公司审验并出具闽华兴所（2010）验字H-001 号《验资报告》。

根据财政部财会【2010】25号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市 公司做好2010年年报工作的通知》的规定，公司上市时用募集资金支付的路演费 等费用5,086,110.72元需归还募集资金专户，此款已于2011年2月28日由公司流动 资金账户归还募集资金专户。根据福建华兴会计师事务所有限公司出具的《募集 资金年度使用情况专项鉴证报告》（闽华兴所(2011)专审字H-003号）及其附件， 调整后公司实际募集资金净额为588,053,022.55元。

（二）报告期末募集资金存放情况

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截至上年末，公司募集资金余额为181,192,344.63元。

2019年度公司募集资金产生的利息收入6,851,339.76元，公司实际使用募集 资金3,977.00元；截至2019年12月31日，公司募集资金余额为188,039,707.39元， 存放情况如下：

单位：人民币元

募集资金存管银行	银行账号	截止日余额	备注
建行襄城支行	420016460080530006001	92,707.17	活期
民生银行襄阳分行	605104562	28,796.71	活期
兴业银行襄阳分行	419010100100170135	157,657,676.90	活期
广发银行襄阳分行	9550880209930400185	30,260,526.61	活期
合 计		188,039,707.39

二、募集资金管理情况

公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法 律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《湖北台基半导体股份有限公 司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。根据《募集资金 管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手 续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

根据上述法规的要求及公司《募集资金管理办法》的规定，公司2010年2月 分别与中国建设银行襄城支行（以下简称“专户银行”）及保荐机构金元证券签订 了《募集资金三方监管协议》并在上述专户银行开设募集资金专项账户。《募集 资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

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三、本年度募集资金的实际使用情况

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	58,805.30	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	0.40	0.40
变更用途的募集资金总额				0.00	已累计投入募集资金总额				51,700.60
变更用途的募集资金总额比例				0.00%
承诺投 资 项目	是否 已变 更项 目 （含 部分 变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 （1）	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期 末投资 进度 （%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
125 万 只大功 率半导 体器件 技术升 级及改 扩建	否	26,500.00	26,500.00	0.40	26,037.11	98.25%	2013-01-20	3,068.71	否	否
承诺投 资项目 小计		26,500.00	26,500.00	0.40	26,037.11	98.25%		3,068.71
超募投资金投向：
收购北 京彼岸 春天 100% 股权	否	38,000.00	38,000.00	0	25,663.49	67.54%	2016-06-30	-628.36	否	否
超募投 资金投 向小计		38,000.00	38,000.00	0	25,663.49	67.54%		-628.36
		64,500.00	64,500.00	0.40	51,700.60	80.16%		2,440.35
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体 项目）					1、由于市场环境变化，导致原有募投项目未能实现预期经 济效益。 2、由于影视文化政策监管趋紧，行业整体波动较大，北京 彼岸春天影视有限公司业务受到较大影响，定制网络剧未能 按计划完成，无法在本报告期确认收入，导致超募资金收购 彼岸春天100%股权项目本报告期未达到预期效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况					报告期内不存在募集资金投资项目实施地点变更情况
募集资金投资项目实施方式调整情况					报告期内不存在募集资金投资项目实施方式调整情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况					截止2010年3月18日，本公司以自筹资金预先投入募集资 金投资项目实际投资额313.85万元。2010年3月23日，本 公司已将313.85万元从募集资金专户中转出。

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超募资金的金额、用途及使用进展情况	2010年公司上市超募资金32,305.30万元，2016年经股东大 会同意使用超募资金及利息共计38,000.00 万元收购北京彼 岸春天影视有限公司100%股权，截至本报告期末，公司已 支付扣除业绩补偿款后的股权转让款25,663.49万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	报告期内不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	募集资金投资项目尚未全面完成。
尚未使用的募集资金用途及去向	专户存储
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	本公司已及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放和使 用情况。

注：上述募集资金使用情况表参照大华会计师事务所出具的《募集资金存放与使用情况鉴证 报告》（大华核字[2020]003879号）。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

本年度公司不存在募集资金先期投入及置换情况。

（三）超募资金使用情况

公司2018年年度股东大会审议通过《关于使用闲置资金进行现金管理的议 案》，同意使用总额不超过26,000万元闲置资金（其中使用暂时闲置的自有资金 不超过8,000万元，使用暂时闲置的募集资金[含超募资金]不超过18,000万元）进 行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用，并授权公司管理层具体实施上 述事宜，自股东大会审议通过之日起12个月内有效（详见公司2019年4月25日在 巨潮资讯网发布的相关公告，编号为2019-023）。

2019年，公司使用闲置募资资金进行现金管理产生了一定的收益，为了提高 公司资金收益，在确保资金安全的情况下，公司将兴业银行募集资金专用理财账 户内主要由理财收益构成的余额（最高金额为643万元）继续购买其安全性高、 灵活性流动性好的存款产品，2019年实际募集资金现金管理金额略微超过年初募 集资金现金管理授权额度。截至2019年末，公司全部理财产品已到期并转回公司 募集资金理财专户。

经公司于2020年4月17日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过，同意 对公司2019年度募集资金现金管理的行为予以确认，该事项尚需提交股东大会确 认，公司通过对结存的募集资金进行适度的理财产品投资，可以提高闲置募集资 金使用效率，使公司获得资金收益，进一步提升公司的整体业绩水平，符合公司

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及全体股东的利益。

四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

大华会计师事务所(特殊普通合伙)对湖北台基半导体股份有限公司关于 2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告进行了专项审核，并出具了《募集 资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2020]003879）。报告认为，台基股 份管理层编制的《湖北台基半导体股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》有关规定 及相关格式指引的规定，在所有重大方面公允反映了公司2019年度募集资金的存 放与使用情况。

五、保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通、查阅募集资金专户银行账单 等多种方式，对台基股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进 行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金专户银行对账单、募集资金 使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等 资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。

六、保荐机构核查意见

经核查，台基股份执行募集资金专户存储制度，募集资金不存在被控股股 东和实际控制人占用等情形；台基股份2019年度募集资金的使用符合公司和全体 股东的利益，并经公司董事会、股东会的同意或确认，不存在变更募集资金用途、 改变实施地点等情形；保荐机构对台基股份2019年度募集资金存放与实际使用情 况无异议。

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（此页无正文，为《金元证券股份有限公司关于湖北台基半导体股份有限公司 2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

陈绵飞 王 健

保荐机构：金元证券股份有限公司

年 月 日

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