TECH SEMICONDUCTORS CO., LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 19, 2020

证券代码：300046 证券简称：台基股份 公告编号：2020-017

湖北台基半导体股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

湖北台基半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 17 日召开 第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟 续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）为公司 2020 年度 审计机构，现将有关事项公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

大华所是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的独 立性和专业胜任能力。该所在为公司提供 2019 年度审计服务期间，恪尽职守， 遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，严格履 行了双方业务约定书中所规定的责任和义务。由于双方合作良好，为保持公司审 计工作的连续性，公司拟续聘大华所为公司 2020 年度的财务审计机构，审计费 用合计不超过 80 万元（不含差旅费）。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

• 1、机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

• 2、机构性质：特殊普通合伙企业

3、历史沿革：大华所品牌源自 1985 年 10 月上海财政局和上海财经大学共 同发起设立的大华会计师事务所。2009 年 11 月 26 日，为适应形势发展的需要， 遵照财政部《关于加快我国注册会计师行业发展的若干意见》的战略方针，北京

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1

立信会计师事务所有限公司与广东大华德律会计师事务所（特殊普通合伙）等几 家较大规模的会计师事务所进行整体合并。合并重组、整合后北京立信会计师事 “ ” 务所有限公司更名为 立信大华会计师事务所有限公司 。2011 年 8 月 31 日，更 “ ” 名为 大华会计师事务所有限公司 。2011 年 9 月，根据财政部、国家工商行政管 理总局联合下发的《关于推动大中型会计师事务所采取特殊普通合伙组织形式的 暂行规定》转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2011 年 11 月 3 日“大华会计 师事务所（特殊普通合伙）”获得北京市财政局京财会许可[2011]0101 号批复。 2012 年 2 月 9 日，经北京市工商行政管理局批准，大华会计师事务所（特殊普 通合伙）登记设立。

4、注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

5、业务资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会 计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市 公司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质。

6、是否曾从事过证券服务业务：是

7、投资者保护能力：职业风险基金 2018 年度年末数：543.72 万元；职业责 任保险累计赔偿限额：70,000 万元；相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民 事赔偿责任。

8、是否加入相关国际会计网络：加入大华国际会计公司（原马施云国际会 计公司）。

（二）人员信息

目前合伙人数量：196 人。截至 2019 年末注册会计师人数：1458 人，其中： 从事过证券服务业务的注册会计师人数：699 人；截至 2019 年末从业人员总数： 6119 人。拟任签字注册会计师为：王庆莲、冯珺，从业期限为 20 年、9 年。

（三）业务信息

2018 年度，大华所业务总收入：170,859.33 万元，2018 年度审计业务收入： 149,323.68 万元，2018 年度证券业务收入：57,949.51 万元，2018 年度审计公司 家数：15623 家，2018 年度上市公司年报审计家数：240 家，大华所具有涉及上 市公司所在行业审计业务经验。

（四）执业信息

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2

1、大华所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独 立性要求的情形。

2、专业胜任能力

拟任项目合伙人王庆莲、拟任质量控制负责人李海成和拟任签字注册会计师 冯珺均具有中国注册会计师执业资质，从事证券业务的年限均为 8 年以上，从业 经历如下：

（1）项目合伙人：姓名王庆莲，注册会计师，合伙人，2000 年起从事证券 审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计等工作，有证 券服务业务从业经验，无兼职，从事证券业务的年限 20 年，具备相应的专业胜 任能力。

（2）项目质量控制负责人：李海成，注册会计师，合伙人，2000 年开始从 事审计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市 公司、央企及其他公司年度审计工作。2012 年开始专职负责大华会计师事务所 （特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，无兼职。从事 证券业务的年限 20 年，具备相应的专业胜任能力。

（3）拟签字注册会计师：冯珺，注册会计师，2004 年开始从事审计业务， 至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计等工作，有证券服务业务 从业经验，无兼职，具备相应的专业胜任能力。

（五）诚信记录

最近三年，大华所受到行政处罚 1 次，行政监管措施 19 次，自律处分 3 次。 最近三年，拟签字注册会计师未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律 处分。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会、管理层及大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行 沟通，审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）专业资质、业务能力、 独立性和投资者保护能力进行了核查。经过核查，董事会审计委员会认为大华会 计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供真实公允的审计服务能力和资质，

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

3

满足公司审计工作的要求，同意向董事会提议续聘大华会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司 2020 年度审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事发表事前认可意见如下：经审核，大华会计师事务所（特殊普 通合伙）具备证券、期货相关业务资格，先后为多家上市公司提供审计、专项鉴 证等服务，具备丰富的为上市公司服务的经验，能够为公司提供真实公允的审计 服务，满足公司审计工作的要求。公司此次续聘会计师事务所有利于保持公司业 务的连续性，不会损害公司和股东特别是中小股东的利益。综上，我们同意公司 续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，并将《关 于续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

公司独立董事发表独立意见如下：大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司提供 2019 年度审计服务过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了聘约所规 定的责任与义务。大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务 资格，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司审计工作的要求，公司拟 继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2020 年度的审计机构， 审计费用合计不超过 80 万元（不含差旅费）。该费用及决策程序合理，符合有关 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。同意将上述事项提交公司 2019 年年度股东大会审议。

（三）董事会审议情况

公司于 2020 年 4 月 17 日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2020 年度审计机构。上述议案尚需提交公司股东大会审议。

四、报备文件

• 1、第四届董事会第十九次会议决议；

• 2、审计委员会履职的证明文件；

• 3、独立董事签署的事前认可和独立意见；

• 4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息

• 和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

4

方式。

特此公告。

湖北台基半导体股份有限公司

董 事 会 二〇二〇年四月十七日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

5