TECH SEMICONDUCTORS CO., LTD. — Audit Report / Information 2013

Aug 22, 2013

金元证券股份有限公司关于湖北台基半导体 股份有限公司2013 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：金元证券股份有限公司	被保荐公司简称：台基股份
保荐代表人姓名：陈绵飞	联系电话：13701238146
保荐代表人姓名：王健	联系电话：13322019160

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述	一、保荐工作概述	一、保荐工作概述
项 目			工作内容
1	.公司信	息披露审阅情况
（	1）是	否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	2）未及	时审阅公司信息披露文件的次	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）			保荐代表人已督导公司建立健全规章制度，并督促公司制定相关制度的配套细则，完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《关联交易制度》、《信息披露管理细则》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《防止大股东及关联方占用公司资金管理制度》
（2）公司是否有效执行相关规章制度			是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数			1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致			是
4.公司治理督导情况

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（1）列席公司股东大会次数	1 次
（2）列席公司董事会次数	1 次
（3）列席公司监事会次数	0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	1、年报披露中的利润分配方案披露存在错误，已更正。年报中董事会报告等披露不完全符合规范，公司已整改。2、公司2012年度业绩出现较大幅度下滑，归属于上市公司股东的净利润同比下滑34.99%。公司已及时发布2012年度、2013年第一季度业绩预告、2013年半年度业绩预告，并通过召开网上业绩说明会、互动平台等方式与投资者沟通。3、公司治理制度尚不完备，公司章程部分条款未按最新规定修订；未单独制定对外投资管理制度；公司对外担保制度部分条款有待按最新规定更新。相关制度条款制定、修订中，待召开董事会、股东大会通过。4、内幕信息知情人登记管理制度执行中对规范理解不充分，部分签字不全，已整改。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	4 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	未发表非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次

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（2）报告事项的主要内容	（2）报告事项的主要内容	（2）报告事项的主要内容	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用
（3）报告事项的进展	或者整改	情况	不	适用
8．关注职责的履行情	况
（1）是否存在需要关	注的事项		是
（2）关注事项的主要内容			公司经营环		境和财务状况的变化
（3）关注事项的进展或者整改情况			关注事项的受到宏观经		进展：济波动和证券市场景气度下降
			的影响，公化；受外部营业绩存在上半年度业月营业收入司股东净利已采取的持1、督促公司已在定期2、督促公		司的外部经营环境存在一定的变经营环境变化的影响，公司的经较大幅度的波动，公司2013 年绩存在较大波动，2013 年1-6同比下降28.76%，归属于上市公润同比下降35.61%。续督导措施及效果：司切实做好风险披露和提示。公报告中做出重大风险提示；司切实做好业绩预告工作。公司
			已及时发布2012 年度、2013 年第一季度业绩预告、2013 年半年度业绩预告；3、督促公司做好投资者交流工作。公司通过召开网上业绩说明会、互动平台等方式与投资者沟通。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规			持续督导小组根据相关规定建立了保荐业务工作底稿，记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数			1 次
（2）培训日期			2013 年5 月16 日
（3）培训的主要内容			《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

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	（2012 年修订）
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	公司章程、对外担保办法的部分条款需要完善、重大经营决策制度部分条款需细化为对外投资管理办法及其他相关制度。	公司章程条款完善中，对外担保制度、对外投资管理办法等制度更新条款制定中。
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项1．公司控股股东襄樊新仪元半导体有限	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
	是	不适用

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责任公司股份锁定承诺
2．公司股东富华远东有限公司股份锁定承诺	是	不适用
3．公司全体董事、监事和高级管理人员邢雁、王立典、颜家圣、刘晓珊、陈崇林、黄兆辉、吴拥军、肖向锋、余岳辉、林钟高、贾华芳、林庆发、徐遵立、张永、康进股份锁定承诺	是	不适用
4、新仪元股东的公司董事长、实际控制人邢雁股份锁定承诺	是	不适用
5、新仪元股东的公司董事、监事或高级管理人员颜家圣、刘晓珊、陈崇林、吴拥军、康进、林庆发和徐遵立股份锁定承诺	是	不适用
6、富华远东股东的董事、监事或高级管理人员王立典和黄兆辉股份锁定承诺	是	不适用
7、公司董事、监事和高级管理人员的关联方骆宗明、张军和张桥股份锁定承诺	是	不适用
8、公司控股股东新仪元关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
9、公司实际控制人邢雁先生、控股股东新仪元及股东富华远东关于规范关联交易的承诺	是	不适用
10、公司控股股东新仪元和外资股东富华远东关于外资持股比例降低导致补缴税款的承诺	是	不适用
11、公司控股股东新仪元出具承诺函关于社会保险费及住房公积金的承诺	是	不适用

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四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	未发生变动
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《金元证券股份有限公司关于湖北台基半导体股份有限公司 2013年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

陈绵飞 ________________

王 健 ________________

保荐机构：金元证券股份有限公司

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