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SYSCOM AGM Information 2013

Jun 25, 2013

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AGM Information

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股票代碼:2453

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凌群電腦股份有限公司 一 ○ 二年股東常會 議事手冊

中華民國一 ○ 二年六月十一日

目 錄

壹、開會程序 1 貳、開會議程 2 一、報告事項 3 二、承認事項 4 三、討論事項 5 四、臨時動議 5 參、附件 一、一0一年度營業報告書 6 二、監察人審查報告書 8 三、一0一年度會計師查核報告及財務報表 9 四、盈餘分配表 24 五、資金貸與他人作業程序修訂條文對照表 25 六、背書保證作業辦法修訂條文對照表 29 肆、附錄 一、資金貸與他人作業程序 32 二、背書保證作業辦法 35 三、公司章程 39 四、股東會議事規則 43 五、董事及監察人持股情形 46

凌群電腦股份有限公司 一0二年股東常會開會程序

一、 宣佈開會

二、 主席致詞

三、 報告事項

四、 承認事項

五、 討論事項

六、 臨時動議

七、 散會

-1-

凌群電腦股份有限公司 一0二年股東常會 議 程

壹、時間:中華民國一0二年六月十一日(星期二)上午九時整

  • 貳、地點:台北市峨眉街115 號B1(本公司簡報室)

參、開會程序:

一、宣佈開會

  • 二、主席致詞

  • 三、報告事項

  • ( ) 本公司一0一年度營業報告。

  • ( 二 ) 監察人審查本公司一0一年度決算表冊報告。

  • ( 三 ) 本公司首次採用國際財務報導準則對保留盈餘之影響及提列特別盈餘公 積數額之報告。

四、承認事項

  • ( ) 一0一年度營業報告書及財務報表案。

( 二 ) 一0一年度盈餘分配案。

五、討論事項

一 ( ) 本公司「資金貸與他人作業程序」修訂案。 ( 二 ) 本公司「背書保證作業辦法」修訂案。

六、臨時動議

七、散會

-2-

報告事項

第一案:

  • 案 由:本公司一0一年度營業報告,報請 鑒察。

  • 說 明:營業報告書請參閱本手冊第 6 頁至第 7 頁附件一。

第二案:

  • 案 由:監察人審查本公司一0一年度決算表冊報告,報請 鑒察。

  • 說 明:監察人審查報告書請參閱本手冊第8 頁附件二。

第三案:

  • 案 由:本公司首次採用國際財務報導準則對保留盈餘之影響及提列特別盈餘公積 數額之報告,報請 鑒察。

  • 說 明:一、本公司因採用國際財務報導準則編製財務報告致 101 年 1 月 1 日 ( 轉 換日 ) 保留盈餘淨增加 17,492,941 元,累積至 102 年 1 月 1 日則淨減 少 277,858 元。

  • 二、本公司於 102 年 1 月 1 日依 101 年 4 月 6 日金管證發字第 1010012865 號函規定,就首次採用國際財務報導準則編製財務報告時,因選擇適 用國際財務報導準則第一號豁免項目,而就股東權益項下之累計換算 調整數 ( 利益 ) 轉入保留盈餘部分,提列特別盈餘公積 17,618,912 元。

  • 三、經上述調整後,本公司 102 年 1 月 1 日之可分配盈餘淨減少 17,896,770 元。

-3-

承認事項

第一案:

  • 案 由:一0一年度營業報告書及財務報表案,提請 承認。(董事會提)

  • 說 明:1、本公司一0一年度之營業報告書及財務報表(含合併財務報表),業經 董事會決議通過,其中財務報表(含合併財務報表)業經勤業眾信聯 合會計師事務所戴信維會計師及范有偉會計師查核完竣,併同營業報 告書業經監察人審查竣事。

  • 2 、營業報告書、會計師查核報告及財務報表(含合併財務報表),請參閱 本手冊第 6 頁至第 7 頁附件一及第 9 頁至第 23 頁附件三。

  • 3 、敬請鑒核並予以承認。

決 議:

第二案:

  • 案 由:一0一年度盈餘分配案,提請 承認。(董事會提)

  • 說 明:1、本公司一0一年度稅後純益為80,869,208 元,依規定提撥法定盈餘公 積8,086,921 元,擬提撥股東現金股利50,000,000 元。

  • 2、擬分配股東現金股利每股 0.5 元,計算至元為止,元以下捨去,提請 本次股東常會授權董事會另訂除息基準日、發放日及其他相關事宜。

  • 3、一0一年度盈餘分配表,請參閱本手冊第24 頁附件四。 4、提請 承認。

決 議:

-4-

討論事項

第一案:

  • 案 由:本公司『資金貸與他人作業程序』修訂案,提請 討論。(董事會提)

  • 說 明:1、配合法令修訂,擬修訂本公司『資金貸與他人作業程序』部份條文。

  • 2 、『資金貸與他人作業程序』修訂條文對照表請參閱本手冊第 25 頁至第 28 頁附件五。

  • 3 、提請 公決。

決 議:

第二案:

  • 案 由:本公司『背書保證作業辦法』修訂案,提請 討論。(董事會提)

  • 說 明:1、配合法令修訂,擬修訂本公司『背書保證作業辦法』部份條文。

  • 2、『背書保證作業辦法』修訂條文對照表請參閱本手冊第 29 頁至第 31 頁附件六。

3、提請 公決。

決 議:

臨時動議

散會

-5-

(附件一)

凌羣電腦股份有限公司 一0一年度營業報告書

一、 前言

回顧 2012 年,由於全球經濟不穩定,企業減少支出,就連新興經濟體的經濟成長 也明顯趨緩;直到年底,歐美情勢回穩,加上中國經濟加速成長,科技業的發展才展現 曙光。台灣經濟更是面臨民間消費與投資力道疲弱的局面,凌羣電腦在全體同仁的共同 努力下,隨著時代的轉變而不斷地轉型,並堅持對的方向貫徹執行,方得以在激烈市場 中昂然屹立。

以下茲將依序說明本公司一0一年度經營績效,及一0二年度之營運展望。

二、一0一年度營業概況及獲利能力

儘管 2012 年受到經濟景氣影響,台灣 ICT 市場仍保持動能,其中 IT 硬體市場成長最 高。雲端運算持續發光發熱為企業投資重要驅力,電信業者更是廣泛投入基礎雲建設與 服務,儼然為台灣 IT 服務市場的主要趨動者。而《個人資料保護法》已於 2012 年 10 月上 路實施,企業雖有合規壓力,但多數仍持觀望態度,需求尚未具體顯現。凌羣電腦深耕 金融、電信、政府、交通運輸與製造業等應用領域,更聚焦於核心產品與服務的強化與 推廣,致力強化獲利項目,業務成長陸續顯見具體成效。

本公司一0一年度營業收入淨額新台幣 3,809,154 仟元,較一00年度成長 12.94% ,稅後淨利新台幣 80,869 仟元,較一00年度成長 26.00% 。

三、一0二年度營運計畫及展望

(一)營運計劃

1. 市場趨勢

雖然 2013 年全球經濟充滿不確定性,東亞開發中經濟體之經濟成長仍保有活力, 成為全球經濟主要動能,而中國大陸經濟預估穩健成長,更有助於台灣經濟溫和復甦。 為因應成長需求, 2013 年企業仍將持續增加 IT 預算及支出,但面對景氣與市場的高度不 確定性,對於 ICT 的導入與投資將更為謹慎,並且更關注 IT 投資帶來的實質效益。 IDC 預期台灣 ICT 市場成長達 3.9% ,相較 2012 年略為下滑;各研究也指出市場主要成長動能

-6-

將來自雲端運算,行動化,巨量資料 (Big data) 以及商業智慧、資料整合和資料品質管 理等因資訊管理需求帶動的 IT 軟體及服務市場。

2. 發展方向

  • (1) 聚焦核心產品與核心服務的強化與推廣,提升整體獲利量能。

  • (2) 建構凌羣雲端系統整合及個資安全防護,提供專業滿意服務。

  • (3) 強化專業技術服務能量及高科技的資訊應用,擴大產品服務及營運規模。

  • (4) 引進整合國內外技術,提高公司國際競爭力。

  • (5) 嚴選國內資訊應用典範,結合台灣ICT 硬體優勢進軍國際巿場。

3. 重要產銷政策

  • (1) 擴大公司代理與自行開發之核心產品及其相關服務的市場佔有率。

  • (2) 以『專業雲端系統整合服務』協助客戶導入各類雲端環境與應用。

  • (3) 結合資安解決方案廠商,協助客戶建立完整的個資安全保護機制。

  • (4) 拓展多元的金融資訊服務,協助客戶國際化與兩岸三地交易需求。

  • (5) 推廣雲端服務、醫療、資料庫、電子傳輸等應用典範,進軍海外新興市場。

() 未來展望

系統整合業是 IT 產業的火車頭,扮演著國內企業 E 化的火車頭角色,帶領整個 IT 產 業的發展。正如 IDC 的 CIO 調查結果,台灣企業在選擇廠商或是解決方案的標準上,超 過五成仍依賴系統整合商的技術與建議。凌羣電腦三十餘年來持續不斷地透過先進 IT 技術及加值產品的發展,提供客戶最佳的諮詢建議與完備解決方案及快速技術支援,持 續深化軟體和專業資訊服務能量,成為客戶提升企業競爭力的最佳合作夥伴,並積極與 國內外產業策略聯盟、分工合作,加強國際市場的拓展。我們深信不管外在環境的好壞, 唯有堅實自己的能力條件,才是決勝一切的關鍵!

董事長:劉瑞復

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總經理:劉瑞隆

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會計主管:杜麗雀

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-7-

(附件二)

凌群電腦股份有限公司

監察人審查報告書

凌群電腦股份有限公司監察人審查報告書

茲准

董事會造送本公司一0一年度營業報告書、盈餘分配議案及業經勤業眾信聯 合會計師事務所戴信維會計師與范有偉會計師共同查核完竣之資產負債表、損益

  • 表、股東權益變動表、現金流量表等,復經本監察人等詳予審查,認為尚無不合

  • ,爰依照公司法第二百一十九條之規定,繕具報告,敬請 鑒核。

此致

本公司一0二年股東常會

監 察 人 : 劉 芷 君 陳 崑 山

潘 承 玲

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中 華 民 國 一 0 二 年 三 月 二 十 五 日

-8-

(附件三)

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33,161

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2,237
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$2,860,092


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3,372,644

2,342,102

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2,711,754

660,890


482,784

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64,180
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(
323 )
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3,374,639

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786,789

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18,865

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87
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-
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$ 80,869
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$ 0.94

$ 0.93







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-
(
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-
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1,043
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-
-
(
50,000 )
-
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50,000 )
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-
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12,688 )
634 )
(
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-
-
-
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553,738
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235 )
449
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-
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-
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819 ) (
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8 ) (
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271
(
350 )
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-
-
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17,170
-
17,170
-
-
-
-
-
-
-
-
-
187,932
429,978
617,910
(
525 )
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(
325 ) 1,634,679
-
6,417
(
6,417 )
-
-
-
-
-
-
-
(
50,000 )
(
50,000 )
-
-
-
(
50,000 )
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(
525 )
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325 ) 1,584,679
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-
80,869
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-
-
-
80,869
-
-
-
-
-
-
62
62
(
-
-
-
-
222
-
(
277 ) (
55 )
-
-
-
-
-
(
12,688 )
-
(
12,688 )
-
-
-
-
-
-
-
-
(
-
$ 194,349
$ 454,430
$ 648,779
( $ 303 )
$ 4,931
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100,000
1,000,000
-
-
-

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100,000
1,000,000
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-
-
-
-
-
-
-
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100,000
$1,000,000
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5,247
6,322
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(
2,105 )
(
6,236 )
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(
762 )
(
2,116 )
(
270 )
(
163 )
(
10,997 )
(
2,021 )
(
262,439 )
(
27,956 )
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638
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(
349,006 )
19,619
(
107,038 )
17,180
(
22,629 )
(
12,487 )
12,685
107,667
187,389
(
52,089 )
21,897
8,159
(
804 )
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(
14,446 )
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3,848
(
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(
562)

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(
148,662)
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349,006 )
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107,038 )
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(
12,487 )
12,685
107,667
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21,897
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(
804 )
7,145
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14,446 )
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3,848
(
854)
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48,084 )
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6,236 )
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(
2,116 )
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163 )
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2,021 )
(
27,956 )
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(
349,006 )
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107,038 )
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22,629 )
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14,446 )
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562)
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148,662)
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44,222)
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(
50,000 )
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(
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(
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-23-

(附件四)

凌群電腦股份有限公司

盈餘分配表 民國一0一年度 單位:新台幣元 期初未分配盈餘 $373,560,782 加:本年度稅後淨利 80,869,208 減:提列法定盈餘公積 8,086,921 ────── 可供分配盈餘 $446,343,069 分配項目 股東現金股利〈每股0.5 元〉 50,000,000 ────── 期末未分配盈餘 $396,343,069

附註:

  • 1、本次優先分配101 年度之盈餘。

  • 2、本年度配發員工現金紅利1,000,000 元,董監酬勞0 元。

  • 3、擬議配發員工紅利及董監酬勞金額與101 年度認列費用估列金額其差異數、原因及 處理情形:無差異。

董事長: 經理人: 會計主管:

-24-

(附件五)

凌群電腦股份有限公司

資金貸與他人作業程序修訂條文對照表

原 條文 修 訂 後條文 說 明
第二條:資金貸與之對象:
本作業
程序之貸與對象除有下列各款情形
外,不得貸與股東或任何他人:
一、與本公司有業務往來之公司或行號(與本
公司有進貨或銷貨行為者)。
二、有短期融通資金必要之公司或行號(本公
司直接或間接轉投資之公司)。
融通資金金額之累計餘額不得超過本公司淨
值之百分之四十。前項所稱短期,係指一年,
但公司之營業週期長於一年者,以營業週期為
準。
本公司直接及間接持有表決權股份百分之百
之國外公司間,
從事資金貸與,不受前項限
制,每次
資金貸與期限最長不超過五年。
第二條:資金貸與之對象:
本程序之貸與對象除有下列各款情形外,不得
貸與股東或任何他人:
一、與本公司有業務往來之公司或行號(與本
公司有進貨或銷貨行為者)。
二、有短期融通資金必要之公司或行號(本公
司直接或間接轉投資之公司)。
融通資金金額之累計餘額不得超過本公司淨
值之百分之四十。前項所稱短期,係指一年,
但公司之營業週期長於一年者,以營業週期為
準。
本公司直接及間接持有表決權股份百分之百
之國外公司間從事資金貸與,不受前項限制,
資金貸與限額不超過本公司淨值百分之二
配合法令修
訂。

,貸與期限最長不超過五年。
第五條:資金貸與他人之評估標準及辦理程
序:
一、本公司將公司資金貸與他人前,應審慎評
估是否符合相關法令及本程序之規定。併
同評估結果及審查程序,提報董事會決議
後辦理,董事會不得授權其他人決行。
本公司與子公司間,或其子公司間之資金
貸與,應依前項規定提董事會決議,並得
授權董事長對同一貸與對象於董事會決
議之一定額度及不超過一年之期間內分
次撥貸或循環動用。
前項所稱一定額度,本公司或其子公司對
單一企業之資金貸與之授權額度不得超
過該公司最近期財務報表淨值百分之十。
本公司已設置獨立董事時,於將資金貸與
他人時,應充分考量各獨立董事之意見,
並將其同意或反對之明確意見及反對之
理由列入董事會紀錄。
第五條:資金貸與他人之評估標準及辦理程
序:
一、本公司將公司資金貸與他人前,應審慎評
估是否符合相關法令及本程序之規定。併
同評估結果及審查程序,提報董事會決議
後辦理,董事會不得授權其他人決行。
本公司與子公司間,或其子公司間之資金
貸與,應依前項規定提董事會決議,並得
授權董事長對同一貸與對象於董事會決
議之一定額度及不超過一年之期間內分
次撥貸或循環動用。
前項所稱一定額度,本公司或其子公司對
單一企業之資金貸與之授權額度不得超
過該公司最近期財務報表淨值百分之十。
本公司已設置獨立董事時,於將資金貸與
他人時,應充分考量各獨立董事之意見,
並將其同意或反對之明確意見及反對之
理由列入董事會紀錄。


配合法令修
訂。

-25-

二、審查程序包含:

二、審查程序包含:

  • (一) 資金貸與他人之必要性及合理性。

  • (一) 資金貸與他人之必要性及合理性。

  • (二) 貸與對象之徵信及風險評估。

  • (二) 貸與對象之徵信及風險評估。

  • (三) 對公司之營運風險、財務狀況及股 東權益之影響。

  • (三) 對公司之營運風險、財務狀況及股 東權益之影響。

  • (四) 應否取得擔保品及擔保品之評估價 值。

  • (四) 應否取得擔保品及擔保品之評估價 值。

  • 三、辦理程序:

  • 三、辦理程序:

  • (一)本公司資金貸與事項,應由借款人先 檢附必要之財務及保證資料向本公 司申請。

  • (一)本公司資金貸與事項,應由借款人先 檢附必要之財務及保證資料向本公 司申請。

  • (二)經由本公司經辦部門徵信評估其信 用狀況後,呈總經理提報董事會核 定。

  • (二)經由本公司經辦部門徵信評估其信 用狀況後,呈總經理提報董事會核 定。

  • (三)借款人在貸放案件核定後,應依公司 規定完成相關程序以憑撥款。

  • (三)借款人在貸放案件核定後,應依公司 規定完成相關程序以憑撥款。

  • (四)貸放案件如有擔保品者,借款人應提 供擔保品,並辦理質權或抵押權設定 手續,本公司亦應評估擔保品價值, 以確保本公司之債權。

  • (四)貸放案件如有擔保品者,借款人應提 供擔保品,並辦理質權或抵押權設定 手續,本公司亦應評估擔保品價值, 以確保本公司之債權。

  • (五)擔保品中除土地及有價證券外,均應 投保相關險種,保險金額以不低於擔 保品質押為原則,保險單應註明本公 司為受益人,保單內容應與本公司原 核貸內容相符。

  • (五)擔保品中除土地及有價證券外,均應 投保相關險種,保險金額以不低於擔 保品質押為原則,保險單應註明本公 司為受益人,保單內容應與本公司原 核貸內容相符。

  • (六)貸款撥放後,應經常注意借款人及保 證人之財務、業務及信用狀況,如有 提供擔保品者,並應注意其擔保價值 有無變動情形,於放款到期一個月 前,應通知借款人屆期清償本息。

  • (六)貸款撥放後,應經常注意借款人及保 證人之財務、業務及信用狀況,如有 提供擔保品者,並應注意其擔保價值 有無變動情形,於放款到期一個月 前,應通知借款人屆期清償本息。

  • (七)借款人於貸放案到期前,如有展期需 要,應於借款到期日前一個月申請展 期續約,經本公司提報董事會通過 後,重新辦理相關手續。

  • (七)借款人於貸放案到期前,如有展期需 要,應於借款到期日前一個月申請展 期續約,經本公司提報董事會通過 後,重新辦理相關手續。

  • (八)借款人於貸款到期或申請展期未經 核准者,於原貸款期限到期逾三個月 未能清償者,本公司得就其所提供之 擔保品依法逕行處分或向連帶保證 人依法逕行追償。

  • (八)借款人於貸款到期或申請展期未經 核准者,於原貸款期限到期逾三個月 未能清償者,本公司得就其所提供之 擔保品依法逕行處分或向連帶保證 人依法逕行追償。

-26-

四、本公司應依一般公認會計原則規定,
評估
資金貸與情形並提列適足之備抵呆帳,且
於財務報告中適當揭露有關資訊,並提供
相關資料予簽證會計師執行必要查核程
序。
五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核資
金貸與他人作業程序及其執行情形,並作
成書面記錄,如發現重大違規情事,應即
以書面通知各監察人。
六、本公司因情事變更,致貸與對象不符規定
或餘額超限時,應訂定改善計畫,將相關
改善計畫送各監察人,並依計畫時程完成
改善。
四、本公司應評估資金貸與情形並提列適足之
備抵呆帳,且於財務報告中適當揭露有關
資訊,並提供相關資料予簽證會計師執行
必要之
查核程序。
五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核資
金貸與他人作業程序及其執行情形,並作
成書面記錄,如發現重大違規情事,應即
以書面通知各監察人。
六、本公司因情事變更,致貸與對象不符規定
或餘額超限時,應訂定改善計畫,將相關
改善計畫送各監察人,並依計畫時程完成
改善。
四、本公司應評估資金貸與情形並提列適足之
備抵呆帳,且於財務報告中適當揭露有關
資訊,並提供相關資料予簽證會計師執行
必要之
查核程序。
五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核資
金貸與他人作業程序及其執行情形,並作
成書面記錄,如發現重大違規情事,應即
以書面通知各監察人。
六、本公司因情事變更,致貸與對象不符規定
或餘額超限時,應訂定改善計畫,將相關
改善計畫送各監察人,並依計畫時程完成
改善。
四、本公司應評估資金貸與情形並提列適足之
備抵呆帳,且於財務報告中適當揭露有關
資訊,並提供相關資料予簽證會計師執行
必要之
查核程序。
五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核資
金貸與他人作業程序及其執行情形,並作
成書面記錄,如發現重大違規情事,應即
以書面通知各監察人。
六、本公司因情事變更,致貸與對象不符規定
或餘額超限時,應訂定改善計畫,將相關
改善計畫送各監察人,並依計畫時程完成
改善。
第七條:資金貸與他人公告申報程序:
一、本公司應於每月十日前將本公司及子公
司上月份資金貸與餘額公告申報。
二、本公司及子公司資金貸與餘額達應公告
申報之法定標準時,應於事實發生之日
起二日內輸入公開資訊觀測站
公告申
報。
三、公司之子公司非屬國內公開發行公司
者,該子公司有前項各款應公告申報之
事項,應由本公司為之。前項子公司資
金貸與餘額占淨值比例計算,以該子公
司資金貸與餘額佔本公司淨值比例計算
之。
第七條:資金貸與他人公告申報程序:
一、本公司應於每月十日前將本公司及子公
司上月份資金貸與餘額公告申報。
二、本公司及子公司資金貸與餘額達應公告
申報之法定標準時,應於事實發生日


日起算
二日內公告申報。
三、公司之子公司非屬國內公開發行公司
者,該子公司有前款應公告申報之事
項,應由本公司為之。
四、本程序所稱之公告申報,係指輸入金融
配合法令修
訂。
監督管理委員會指定之資訊申報網站。
五、本程序所稱事實發生日,係指交易簽約
日、付款日、
董事會決議日或其他足資
確定交易對象及交易金額之日等日期孰
決議日或其他足資
前者。
第八條:對子公司資金貸他人之控管程序:
一、本公司之子公司若擬為將資金貸與他人
者,亦應依「公開發行公司資金貸與及
背書保證處理準則」訂定資金貸與他人
作業程序,並依作業程序辦理。
二、子公司應依本公司規定之期限,每月編
制上月份資金貸與其他公司明細表,並
呈閱本公司。
第八條:對子公司資金貸他人之控管程序:
一、本公司之子公司若擬為將資金貸與他人
者,亦應依「公開發行公司資金貸與及
背書保證處理準則」訂定資金貸與他人
作業程序,並依作業程序辦理。
二、子公司應依本公司規定之期限,每月編
制上月份資金貸與其他公司明細表,並
呈閱本公司。
配合法令修
訂。

-27-

三、子公司依法令規定或管理需要設立內部稽
核單位或人員者,子公司內部稽核人員應
至少每季稽核資金貸與他人作業程序及
其執行情形,並作成書面記錄,如發現重
大違規情事,應立即書面通知本公司稽核
單位,本公司稽核單位應將書面資料送交
各監察人。
四、本公司稽核人員依年度稽核計劃至子公司
進行查核時,應一併了解子公司資金貸與
他人作業程序執行情形,若發現有缺失事
項應持追蹤其改善情形,並作成追蹤報告
呈報總經理。
五、本辦法所稱子公司及母公司,應依財團法
人中華民國會計研究發展基金會發布之
財務會計準則公報第五號及第七號之規
定認定之。
三、子公司依法令規定或管理需要設立內部稽
核單位或人員者,子公司內部稽核人員應
至少每季稽核資金貸與他人作業程序及
其執行情形,並作成書面記錄,如發現重
大違規情事,應立即書面通知本公司稽核
單位,本公司稽核單位應將書面資料送交
各監察人。
四、本公司稽核人員依年度稽核計劃至子公司
進行查核時,應一併了解子公司資金貸與
他人作業程序執行情形,若發現有缺失事
項應持追蹤其改善情形,並作成追蹤報告
呈報總經理。
五、本程序
所稱子公司及母公司,應依證券發
行人財務報告編製準則之規定認定之。公
開發行公司財務報告係以國際財務報導
準則編製者,本程序所稱之淨值,係指證
券發行人財務報告編製準則規定之資產
負債表歸屬於母公司業主之權益。
三、子公司依法令規定或管理需要設立內部稽
核單位或人員者,子公司內部稽核人員應
至少每季稽核資金貸與他人作業程序及
其執行情形,並作成書面記錄,如發現重
大違規情事,應立即書面通知本公司稽核
單位,本公司稽核單位應將書面資料送交
各監察人。
四、本公司稽核人員依年度稽核計劃至子公司
進行查核時,應一併了解子公司資金貸與
他人作業程序執行情形,若發現有缺失事
項應持追蹤其改善情形,並作成追蹤報告
呈報總經理。
五、本程序
所稱子公司及母公司,應依證券發
行人財務報告編製準則之規定認定之。公
開發行公司財務報告係以國際財務報導
準則編製者,本程序所稱之淨值,係指證
券發行人財務報告編製準則規定之資產
負債表歸屬於母公司業主之權益。
開發行公司財務報告係以國際財務報導
準則編製者,本程序所稱之淨值,係指證
券發行人財務報告編製準則規定之資產
負債表歸屬於母公司業主之權益。

-28-

(附件六)

凌群電腦股份有限公司 背書保證作業辦法修訂條文對照表

原 條文 修 訂 後條文 說 明
第三條:本辦法所稱背書保證之對象如下:
一、與本公司有業務往來之公司。
二、本公司直接及間接持有表決權之股份超
過百分之五十之公司。
三、直接及間接對公司持有表決權之股份超
過百分之五十之公司。
本公司直接及間接持有表決權股份達百分之
九十以上之公司間,得為背書保證,且其金額
不得超過本公司淨值之百分之十。但本公司直
接及間接持有表決權股份百分之百之公司間
背書保證,其金額不得超過本公司淨值之百分
之二十。
公司得基於承攬工程需要之同業間或共同起
造人間依合約規定互保,或因共同投資關係由
全體出資股東依其持股比率對被投資公司背
書保證者,不受前開規定之限制,得為背書保
證。
前項所稱出資,係指本公司直接出資或透過持
有表決權股份百分之百之公司出資。
第三條:本辦法所稱背書保證之對象如下:
一、與本公司有業務往來之公司。
二、本公司直接及間接持有表決權之股份超
過百分之五十之公司。
三、直接及間接對公司持有表決權之股份超
過百分之五十之公司。
本公司直接及間接持有表決權股份達百分之
九十以上之公司間,得為背書保證,且其金額
不得超過本公司淨值之百分之十。但本公司直
接及間接持有表決權股份百分之百之公司間
背書保證,其金額不得超過本公司淨值之百分
之二十。
公司得基於承攬工程需要之同業間或共同起
造人間依合約規定互保,或因共同投資關係由
全體出資股東依其持股比率對被投資公司背
書保證,或同業間依消費者保護法規範從事預
售屋銷售合約之履約保證連帶擔保者,不受前
項規定之限制,得為背書保證。
前項所稱出資,係指本公司直接出資或透過持
有表決權股份百分之百之公司出資。

配合法令修
訂。
第六條:背書保證辦理及審查程序:
一、本公司辦理背書保證時,應由經辦部門於
本辦法規定之限額內審慎評估,並擬具報
告書,審查程序包含:
(一) 背書保證之必要性及合理性。
(二) 背書保證對象之徵信及風險評估。
(三) 公司之營運風險、財務狀況及股東權
益之影響。
(四) 應否取得擔保品及擔保品之評估價
值。
二、公司經辦部門將前項相關資料及評估結果
彙整後,依本辦法所訂授權層級送請核准
後,始得辦理背書保證手續。
三、對國外公司為保證行為時,公司所出具之
保證函應由董事會授權之人簽署。
第六條:背書保證辦理及審查程序:
一、本公司辦理背書保證時,應由經辦部門於
本辦法規定之限額內審慎評估,並擬具報
告書,審查程序包含:
(一) 背書保證之必要性及合理性。
(二) 背書保證對象之徵信及風險評估。
(三) 公司之營運風險、財務狀況及股東權
益之影響。
(四) 應否取得擔保品及擔保品之評估價
值。
二、公司經辦部門將前項相關資料及評估結果
彙整後,依本辦法所訂授權層級送請核准
後,始得辦理背書保證手續。
三、對國外公司為保證行為時,公司所出具之
保證函應由董事會授權之人簽署。
配合法令修
訂。

-29-

四、財務部應依財務會計準則公報第九號之規
定,
定期評估並認列背書保證之或有損失
且於財務報告中適當揭露背書保證資訊,
並提供簽證會計師
相關資料,以供
會計師
執行必要查核程序。
五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核背
書保證作業程序及其執行情形,並作成書
面記錄,如發現重大違規情事,應即以書
面通知各監察人。
六、本公司因情事變更,致背書保證對象不符
規定或金額超限時,應訂定改善計畫,將
相關改善計畫送各監察人,並依計畫時程
完成改善。
七、背書保證對象若為淨值低於實收資本額二
分之一之子公司,財務部門應定期評估追
蹤其子公司之營運風險、財務狀況及續保
之必要性及合理性,並提報董事會。
四、財務部應依財務會計準則公報第九號之規
定,
定期評估並認列背書保證之或有損失
且於財務報告中適當揭露背書保證資訊,
並提供簽證會計師
相關資料,以供
會計師
執行必要查核程序。
五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核背
書保證作業程序及其執行情形,並作成書
面記錄,如發現重大違規情事,應即以書
面通知各監察人。
六、本公司因情事變更,致背書保證對象不符
規定或金額超限時,應訂定改善計畫,將
相關改善計畫送各監察人,並依計畫時程
完成改善。
七、背書保證對象若為淨值低於實收資本額二
分之一之子公司,財務部門應定期評估追
蹤其子公司之營運風險、財務狀況及續保
之必要性及合理性,並提報董事會。
依財務會計準則公報第九號之規 四、財務部門
應定期評估並認列背書保證之或
有損失且於財務報告中適當揭露背書保證
資訊,並提供相關資料予簽證
會計師執行
必要之
查核程序。
五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核背
書保證作業程序及其執行情形,並作成書
面記錄,如發現重大違規情事,應即以書
面通知各監察人。
六、本公司因情事變更,致背書保證對象不符
規定或金額超限時,應訂定改善計畫,將
相關改善計畫送各監察人,並依計畫時程
完成改善。
七、背書保證對象若為淨值低於實收資本額二
分之一之子公司,財務部門應定期評估追
蹤其子公司之營運風險、財務狀況及續保
之必要性及合理性,並提報董事會。子公
司股票無面額或每股面額非屬新臺幣十元
者,實收資本額應以股本加計資本公積-
發行溢價之合計數為之。
四、財務部門
應定期評估並認列背書保證之或
有損失且於財務報告中適當揭露背書保證
資訊,並提供相關資料予簽證
會計師執行
必要之
查核程序。
五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核背
書保證作業程序及其執行情形,並作成書
面記錄,如發現重大違規情事,應即以書
面通知各監察人。
六、本公司因情事變更,致背書保證對象不符
規定或金額超限時,應訂定改善計畫,將
相關改善計畫送各監察人,並依計畫時程
完成改善。
七、背書保證對象若為淨值低於實收資本額二
分之一之子公司,財務部門應定期評估追
蹤其子公司之營運風險、財務狀況及續保
之必要性及合理性,並提報董事會。子公
司股票無面額或每股面額非屬新臺幣十元
者,實收資本額應以股本加計資本公積-
發行溢價之合計數為之。
四、財務部門
應定期評估並認列背書保證之或
有損失且於財務報告中適當揭露背書保證
資訊,並提供相關資料予簽證
會計師執行
必要之
查核程序。
五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核背
書保證作業程序及其執行情形,並作成書
面記錄,如發現重大違規情事,應即以書
面通知各監察人。
六、本公司因情事變更,致背書保證對象不符
規定或金額超限時,應訂定改善計畫,將
相關改善計畫送各監察人,並依計畫時程
完成改善。
七、背書保證對象若為淨值低於實收資本額二
分之一之子公司,財務部門應定期評估追
蹤其子公司之營運風險、財務狀況及續保
之必要性及合理性,並提報董事會。子公
司股票無面額或每股面額非屬新臺幣十元
者,實收資本額應以股本加計資本公積-
發行溢價之合計數為之。
者,實收資本額應以股本加計資本公積-
發行溢價之合計數為之。
第九條:背書保證公告申報程序:
一、本公司應於每月十日前將本公司及子公
司上月份背書保證餘額輸入公開資訊觀
測站。
二、本公司及子公司背書保證餘額達應公告
申報之法定標準時,應於事實發生之日
起二日內輸入公開資訊觀測站
公告申
報。
三、本公司之子公司非屬國內公開發行公司
者,該子公司有前項各
款應公告申報之
事項,應由本公司為之。前項子公司背
書保證餘額占淨值比例計算,以該子公
司背書保證餘額佔本公司淨值比例計算
之。
第九條:背書保證公告申報程序:
一、本公司應於每月十日前將本公司及子公
司上月份背書保證餘額公告申報

二、本公司及子公司背書保證餘額達應公告
申報之法定標準時,應於事實發生日


日起算
二日內公告申報。
三、本公司之子公司非屬國內公開發行公司
者,該子公司有前款應公告申報之事
項,應由本公司為之。
四、本辦法所稱之公告申報,係指輸入金融
配合法令修
訂。
監督管理委員會指定之資訊申報網站。
五、本辦法所稱事實發生日,係指交易簽約
司背書保證餘額佔本公司淨值比例計算 日、付款日、董事會決議日或其他足資
之。 確定交易對象及交易金額之日等日期孰
前者。
第十一條:對子公司辦理背書保證之控管程
序:
一、本公司之子公司若擬為他人背書保證者,
亦應依「公開發行公司資金貸與及背書保
證處理準則」訂定背書保證作業程序,並
依作業程序辦理。
第十一條:對子公司辦理背書保證之控管程
序:
一、本公司之子公司若擬為他人背書保證者,
亦應依「公開發行公司資金貸與及背書保
證處理準則」訂定背書保證作業程序,並
依作業程序辦理。
配合法令修
訂。

-30-

二、子公司應依本公司規定之期限,每月編制
上月份為他人背書保證明細表,並呈閱本
公司。
三、子公司依法令規定或管理需要設立內部稽
核單位或人員者,子公司內部稽核人員應
至少每季稽核背書保證作業程序及其執
行情形,並作成書面記錄,如發現重大違
規情事,應立即書面通知本公司稽核單
位,本公司稽核單位應將書面資料送交各
監察人。
四、本公司稽核人員依年度稽核計劃至子公司
進行查核時,應一併了解子公司為他人背
書保證作業程序執行情形,若發現有缺失
事項應持續追蹤其改善情形,並作成追蹤
報告呈報總經理。
五、本公司直接及間接持有表決權股份達百分
之九十以上之子公司依第三條第二項規
定為背書保證前,並應提報本公司董事會
決議後始得辦理。但本公司直接及間接持
有表決權股份百分之百之公司間背書保
證,不在此限。
二、子公司應依本公司規定之期限,每月編制
上月份為他人背書保證明細表,並呈閱本
公司。
三、子公司依法令規定或管理需要設立內部稽
核單位或人員者,子公司內部稽核人員應
至少每季稽核背書保證作業程序及其執
行情形,並作成書面記錄,如發現重大違
規情事,應立即書面通知本公司稽核單
位,本公司稽核單位應將書面資料送交各
監察人。
四、本公司稽核人員依年度稽核計劃至子公司
進行查核時,應一併了解子公司為他人背
書保證作業程序執行情形,若發現有缺失
事項應持續追蹤其改善情形,並作成追蹤
報告呈報總經理。
五、本公司直接及間接持有表決權股份達百分
之九十以上之子公司依第三條第二項規
定為背書保證前,並應提報本公司董事會
決議後始得辦理。但本公司直接及間接持
有表決權股份百分之百之公司間背書保
證,不在此限。
六、本辦法所稱子公司及母公司,應依證券發
二、子公司應依本公司規定之期限,每月編制
上月份為他人背書保證明細表,並呈閱本
公司。
三、子公司依法令規定或管理需要設立內部稽
核單位或人員者,子公司內部稽核人員應
至少每季稽核背書保證作業程序及其執
行情形,並作成書面記錄,如發現重大違
規情事,應立即書面通知本公司稽核單
位,本公司稽核單位應將書面資料送交各
監察人。
四、本公司稽核人員依年度稽核計劃至子公司
進行查核時,應一併了解子公司為他人背
書保證作業程序執行情形,若發現有缺失
事項應持續追蹤其改善情形,並作成追蹤
報告呈報總經理。
五、本公司直接及間接持有表決權股份達百分
之九十以上之子公司依第三條第二項規
定為背書保證前,並應提報本公司董事會
決議後始得辦理。但本公司直接及間接持
有表決權股份百分之百之公司間背書保
證,不在此限。
六、本辦法所稱子公司及母公司,應依證券發
行人財務報告編製準則之規定認定之。公
開發行公司財務報告係以國際財務報導
準則編製者,本辦法所稱之淨值,係指證
券發行人財務報告編製準則規定之資產
負債表歸屬於母公司業主之權益。

-31-

(附錄一)

凌群電腦股份有限公司 資金貸與他人作業程序

  • 第一條:凡本公司因營業需要之對外資金貸與相關事項,除法令另有規定外,均依本 辦法之規定辦理之。本程序如有未盡事項,另依相關法令之規定辦理。

第二條:資金貸與之對象:

  • 本作業程序之貸與對象除有下列各款情形外,不得貸與股東或任何他人: 一、與本公司有業務往來之公司或行號(與本公司有進貨或銷貨行為者)。 二、有短期融通資金必要之公司或行號(本公司直接或間接轉投資之公司)。 融通資金金額之累計餘額不得超過本公司淨值之百分之四十。前項所稱短 期,係指一年,但公司之營業週期長於一年者,以營業週期為準。

  • 本公司直接及間接持有表決權股份百分之百之國外公司間,從事資金貸與, 不受前項限制,每次資金貸與期限最長不超過五年。

第三條:資金貸與總額及各別對象之限額:

  • 一、資金貸與有業務往來公司或行號者,貸與總金額以不超過本公司淨值之 百分之二十為限,而個別貸與金額以不超過雙方間最近一年度業務往來 金額為限(雙方間進貨或銷貨金額孰高者)。

  • 二、資金貸與有短期融通資金必要之公司或行號者,貸與總金額以不超過本 公司淨值之百分之二十為限,單一對象個別貸與金額以不超過本公司淨 值之百分之十為限。

  • 三、前述本公司淨值以最近期經會計師查核或核閱之財務報表淨值為準。

第四條:資金貸與期限及計息方式:

  • 一、本公司每次資金貸與期限最長不超過一年。

  • 二、貸放資金之利息計算,參照市場利率或以資本成本計算之。

第五條:資金貸與他人之評估標準及辦理程序:

  • 一、本公司將公司資金貸與他人前,應審慎評估是否符合相關法令及本程序 之規定。併同評估結果及審查程序,提報董事會決議後辦理,董事會不 得授權其他人決行。

  • 本公司與子公司間,或其子公司間之資金貸與,應依前項規定提董事會 決議,並得授權董事長對同一貸與對象於董事會決議之一定額度及不超 過一年之期間內分次撥貸或循環動用。

  • 前項所稱一定額度,本公司或其子公司對單一企業之資金貸與之授權額 度不得超過該公司最近期財務報表淨值百分之十。

  • 本公司已設置獨立董事時,於將資金貸與他人時,應充分考量各獨立董

  • 事之意見,並將其同意或反對之明確意見及反對之理由列入董事會紀錄。

  • 二、審查程序包含:

-32-

  - (一) 資金貸與他人之必要性及合理性。
  • (二) 貸與對象之徵信及風險評估。

  • (三) 對公司之營運風險、財務狀況及股東權益之影響。

  • (四) 應否取得擔保品及擔保品之評估價值。

  • 三、辦理程序:

    • (一)本公司資金貸與事項,應由借款人先檢附必要之財務及保證資料向 本公司申請。

    • (二)經由本公司經辦部門徵信評估其信用狀況後,呈總經理提報董事會 核定。

    • (三)借款人在貸放案件核定後,應依公司規定完成相關程序以憑撥款。

    • (四)貸放案件如有擔保品者,借款人應提供擔保品,並辦理質權或抵押 權設定手續,本公司亦應評估擔保品價值,以確保本公司之債權。

    • (五)擔保品中除土地及有價證券外,均應投保相關險種,保險金額以不 低於擔保品質押為原則,保險單應註明本公司為受益人,保單內容 應與本公司原核貸內容相符。

    • (六)貸款撥放後,應經常注意借款人及保證人之財務、業務及信用狀況, 如有提供擔保品者,並應注意其擔保價值有無變動情形,於放款到 期一個月前,應通知借款人屆期清償本息。

    • (七)借款人於貸放案到期前,如有展期需要,應於借款到期日前一個月 申請展期續約,經本公司提報董事會通過後,重新辦理相關手續。

    • (八)借款人於貸款到期或申請展期未經核准者,於原貸款期限到期逾三 個月未能清償者,本公司得就其所提供之擔保品依法逕行處分或向 連帶保證人依法逕行追償。

  • 四、本公司應依一般公認會計原則規定,評估資金貸與情形並提列適足之備 抵呆帳,且於財務報告中適當揭露有關資訊,並提供相關資料予簽證會 計師執行必要查核程序。

  • 五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核資金貸與他人作業程序及其執行 情形,並作成書面記錄,如發現重大違規情事,應即以書面通知各監察 人。

  • 六、本公司因情事變更,致貸與對象不符規定或餘額超限時,應訂定改善計 畫,將相關改善計畫送各監察人,並依計畫時程完成改善。

  • 第六條:本公司辦理資金貸與事項,應建立備查簿就資金貸與之對象、金額、董事會 通過日期、資金貸放日期及依本辦法規定應審慎評估之事項,詳予登載於備 查簿備查。

第七條:資金貸與他人公告申報程序:

  • 一、本公司應於每月十日前將本公司及子公司上月份資金貸與餘額。

  • 二、本公司及子公司資金貸與餘額達應公告申報之法定標準時,應於事實發 生之日起二日內輸入公開資訊觀測站公告申報。

-33-

  • 三、本公司之子公司非屬國內公開發行公司者,該子公司有前項各款應公告 申報之事項,應由本公司為之。前項子公司資金貸與餘額占淨值比例計 算,以該子公司資金貸與餘額佔本公司淨值比例計算之。

第八條:對子公司資金貸他人之控管程序:

  • 一、本公司之子公司若擬為將資金貸與他人者,亦應依「公開發行公司資金 貸與及背書保證處理準則」訂定資金貸與他人作業程序,並依作業程序 辦理。

  • 二、子公司應依本公司規定之期限,每月編制上月份資金貸與其他公司明細 表,並呈閱本公司。

  • 三、子公司依法令規定或管理需要設立內部稽核單位或人員者,子公司內部 稽核人員應至少每季稽核資金貸與他人作業程序及其執行情形,並作成 書面記錄,如發現重大違規情事,應立即書面通知本公司稽核單位,本 公司稽核單位應將書面資料送交各監察人。

  • 四、本公司稽核人員依年度稽核計劃至子公司進行查核時,應一併了解子公 司資金貸與他人作業程序執行情形,若發現有缺失事項應持追蹤其改善 情形,並作成追蹤報告呈報總經理。

  • 五、本辦法所稱子公司及母公司,應依財團法人中華民國會計研究發展基金 會發布之財務會計準則公報第五號及第七號之規定認定之。

  • 第九條:本公司經理人及主辦人員違反本辦法作業程序時,依照本公司人事管理辦法 與員工手冊提報考核,依其情節輕重處罰。

  • 第十條:本辦法經董事會通過後,送各監察人並提報股東會同意,如有董事表示異議 且有紀錄或書面聲明者,公司應將其異議併送各監察人及提報股東會討論, 修正時亦同。本公司已設置獨立董事者,依前項規定將資金貸與他人作業程 序提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,並將其同意或反對之 明確意見及反對之理由列入董事會紀錄。

-34-

(附錄二)

凌群電腦股份有限公司 背書保證作業辦法

  • 第一條:凡本公司有對外背書保證事項,除法令另有規定外,均依本辦法之規定辦理之。 本作業辦法如有未盡事宜,另依相關法令之規定辦理。

第二條:本辦法所稱之背書保證範圍如下

一、融資背書保證:

  • (一)客票貼現融資。

  • (二)為他公司融資之目的所為之背書或保證。

  • (三)為本公司融資之目的而另開立票據予非金融事業作擔保。

  • 二、關稅背書保證:係指為本公司或其他公司有關關稅事項所為之背書或保 證。

  • 三、其他背書保證:係指無法歸類列入前二項之背書或保證事項。

  • 本公司提供動產或不動產為他公司借款之擔保設定質權、抵押權者,亦應 依本辦法之規定辦理。

第三條:本辦法所稱背書保證之對象如下:

  • 一、與本公司有業務往來之公司。

  • 二、本公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之公司。

  • 三、直接及間接對公司持有表決權之股份超過百分之五十之公司。

  • 本公司直接及間接持有表決權股份達百分之九十以上之公司間,得為背書 保證,且其金額不得超過本公司淨值之百分之十。但本公司直接及間接持 有表決權股份百分之百之公司間背書保證,其金額不得超過本公司淨值之 百分之二十。

  • 公司得基於承攬工程需要之同業間或共同起造人間依合約規定互保,或因 共同投資關係由全體出資股東依其持股比率對被投資公司背書保證者,不 受前開規定之限制,得為背書保證。

  • 前項所稱出資,係指本公司直接出資或透過持有表決權股份百分之百之公 司出資。

第四條:本公司對外背書保證之限額如下:

  • 一、本公司背書保證之總額不得超過本公司最近期財務報表淨值之百分之五 十。本公司及子公司整體得為背書保證之總額亦不得超過本公司最近期財 務報表淨值之百分之五十。

  • 二、本公司對單一對象之背書保證金額不得超過本公司最近期財務報表淨值 之百分之二十。本公司及子公司對單一對象背書保證之總額不得超過本公 司最近期財務報表淨值之百分之三十。

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  • 三、對單一對象之背書保證金額達新台幣一千萬元以上且對其背書保證,長 期投資及資金貸與餘額合計數不得超過本公司最近期財務報表淨值之百 分之三十。

  • 四、因業務往來關係對企業背書保證,其累積背書保證金額不得超過最近一 年度與其業務往來交易總額為限。

  • 五、前述最近期財務報表淨值以最近期經會計師查核或核閱之財務報表淨值 為準。

  • 第五條:本公司為他人背書或提供保證前,應審慎評估是否符合相關法令及本辦法之規 定,並備有評估記錄,必要時應取得擔保品,併同審查程序,提報董事會決議 後辦理,董事會得授權董事長於本辦法所訂之限額內先予決行,事後再報經最 近期之董事會追認。

  • 本公司已設置獨立董事時,其為他人背書保證,應充分考量各獨立董事之意 見,並將其同意或反對之明確意見及反對之理由列入董事會紀錄。

第六條:背書保證辦理及審查程序:

  • 一、 本公司辦理背書保證時,應由經辦部門於本辦法規定之限額內審慎評估, 並擬具報告書,審查程序包含:

  • (一) 背書保證之必要性及合理性。

  • (二) 背書保證對象之徵信及風險評估。

  • (三) 公司之營運風險、財務狀況及股東權益之影響。

  • (四) 應否取得擔保品及擔保品之評估價值。

  • 二、公司經辦部門將前項相關資料及評估結果彙整後,依本辦法所訂授權層級 送請核准後,始得辦理背書保證手續。

  • 三、對國外公司為保證行為時,公司所出具之保證函應由董事會授權之人簽 署。

  • 四、財務部應依財務會計準則公報第九號之規定,定期評估並認列背書保證之 或有損失且於財務報告中適當揭露背書保證資訊,並提供簽證會計師相關 資料,以供會計師執行必要查核程序。

  • 五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核背書保證作業程序及其執行情 形,並作成書面記錄,如發現重大違規情事,應即以書面通知各監察人。

  • 六、本公司因情事變更,致背書保證對象不符規定或金額超限時,應訂定改善 計畫,將相關改善計畫送各監察人,並依計畫時程完成改善。

  • 七、背書保證對象若為淨值低於實收資本額二分之一之子公司,財務部門應定 期評估追蹤其子公司之營運風險、財務狀況及續保之必要性及合理性,並 提報董事會。

第七條:本公司以向經濟部申請登記之公司印鑑為背書保證專用印鑑,該印鑑章授權董

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事長及財務部主管分別保管,並依公司規定之作業程序始得用印或簽發票據。

  • 第八條:本公司辦理背書保證事項,應建立備查簿就背書保證對象、金額、董事會通過 或董事長決行日期、背書保證日期及依本辦法第六條規定應審慎評估之事項, 詳予登載於備查簿備查。

第九條:背書保證公告申報程序:

  • 一、本公司應於每月十日前將本公司及子公司上月份背書保證餘額輸入公開資 訊觀測站。

  • 二、本公司及子公司背書保證餘額達應公告申報之法定標準時,應於事實發生 之日起二日內輸入公開資訊觀測站公告申報。

  • 三、本公司之子公司非屬國內公開發行公司者,該子公司有前項各款應公告申 報之事項,應由本公司為之。前項子公司背書保證餘額占淨值比例計算, 以該子公司背書保證餘額佔本公司淨值比例計算之。

  • 第十條:本公司辦理背書保證因業務需要,而有超過背書保證作業程序所訂額度之必要 且符合公司背書保證作業程序所訂條件者,應經董事會同意並由半數以上之董 事對公司超限可能產生之損失具名聯保,並修正背書保證作業程序,報經股東 會追認之;股東會不同意時,應訂定計畫於一定期限內銷除超限部分。 本公司已設置獨立董事者,於前項董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意 見,並將其同意或反對之明確意見及反對之理由列入董事會紀錄。

第十一條:對子公司辦理背書保證之控管程序:

  • 一、本公司之子公司若擬為他人背書保證者,亦應依「公開發行公司資金貸 與及背書保證處理準則」訂定背書保證作業程序,並依作業程序辦理。

  • 二、子公司應依本公司規定之期限,每月編制上月份為他人背書保證明細 表,並呈閱本公司。

  • 三、子公司依法令規定或管理需要設立內部稽核單位或人員者,子公司內部 稽核人員應至少每季稽核背書保證作業程序及其執行情形,並作成書面 記錄,如發現重大違規情事,應立即書面通知本公司稽核單位,本公司 稽核單位應將書面資料送交各監察人。

  • 四、本公司稽核人員依年度稽核計劃至子公司進行查核時,應一併了解子公 司為他人背書保證作業程序執行情形,若發現有缺失事項應持續追蹤其 改善情形,並作成追蹤報告呈報總經理。

  • 五、本公司直接及間接持有表決權股份達百分之九十以上之子公司依第三條 第二項規定為背書保證前,並應提報本公司董事會決議後始得辦理。但 本公司直接及間接持有表決權股份百分之百之公司間背書保證,不在此 限。

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  • 第十二條:本公司經理人及主辦人員違反本辦法作業程序時,依照本公司人事管理辦法 與員工手冊提報考核,依其情節輕重處罰。

  • 第十三條:本辦法經董事會通過後,送各監察人並提報股東會同意,如有董事表示異議 且有紀錄或書面聲明者,公司應將其異議併送各監察人及提報股東會討論, 修正時亦同。本公司如已設置獨立董事者,依前項規定將背書保證作業程序 提報董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,並將其同意或反對之明 確意見及反對之理由列入董事會紀錄。

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(附錄三)

凌群電腦股份有限公司公司章程

第一章 總則

第一條: 本公司依照公司法規定組織之,定名為凌群電腦股份有限公司。 第二條: 本公司所營事業如下:

一、 E605010 電腦設備安裝業

二、 E701010 通信工程業

  • 三、 F113050 電腦及事務性機器設備批發業

  • 四、 F113070 電信器材批發業

  • 五、 F118010 資訊軟體批發業

六、 F119010 電子材料批發業

  • 七、 F213030 電腦及事務性機器設備零售業

  • 八、 F213060 電信器材零售業

  • 九、 F218010 資訊軟體零售業

  • 十、 F219010 電子材料零售業

十一、 F401010 國際貿易業 十二、 G902011 第二類電信事業

  • 十三、 I103060 管理顧問業

  • 十四、 I301010 資訊軟體服務業

十五、 I301020 資料處理服務業

  • 十六、 I301030 電子資訊供應服務業

  • 十七、 I501010 產品設計業

  • 十八、 J303010 雜誌(期刊)出版業

  • 十九、 J304010 圖書出版業

  • 二十、 JA02010 電器及電子產品修理業

  • 廿一、 JA02990 其他修理業(電腦、電腦週邊設備、電信器材之修理)

  • 廿二、 F401021 電信管制射頻器材輸入業

  • 廿三、 ZZ99999 除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之業務。

  • 第二條之一: 本公司為他公司有限責任股東時,其所有投資總額得不受公司法第十三條 不得超過實收資本總額百分之四十之限制。

  • 第三條: 本公司就業務需要得為對外保證。

第四條: 本公司設總公司於台北市必要時經董事會之決議得在國內外設立分公司。 第五條: 刪除。

第二章 股份

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第六條: 本公司資本總額定為新台幣壹拾伍億柒仟萬元,分為壹億伍仟柒佰萬股,每股金 額新台幣壹拾元,授權董事會分次發行之。上述資本額中新台幣參億元,分為參 仟萬股,每股新台幣壹拾元,供員工認股權憑證或附認股權公司債行使認購權使 用,得分次發行,並授權董事會依公司法及相關法令規定辦理。 第七條: 刪除。 第八條: 本公司股票概為記名式,由董事三人以上簽名或蓋章並依法簽證後發行之;亦得 採免印製股票方式發行股份,並應洽證券集中保管事業機構登錄。 第九條: 股票之更名過戶,自股東常會開會前六十日內,股東臨時會開會前三十日內或公 司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前五日內均停止之。

第九條之一: 本公司股票事務之處理辦法悉依有關法令及主管機關之規定辦理。

第三章 股東會

第十條: 股東會分常會及臨時會二種,常會每年召開一次,於每會計年度終了後六個月內 由董事會依法召開之,臨時會於必要時依法召集之。

第十一條: 股東因故不能出席股東會時,得出具公司印發之委託書載明授權範圍,依法令規 定委託代理人出席。

  • 第十二條: 本公司各股東,除法令另有規定外,每股有一表決權。 第十三條: 股東會之決議除公司法另有規定外,應有代表已發行股份總數過半數股東之出 席,以出席股東表決權過半數之同意行之。

第四章 董事會及監察人

  • 第十四條: 本公司設董事五人,監察人三人,任期三年,由股東會就有行為能力之人選任, 連選得連任。

第十五條: 董事會由董事組織之,由三分之二以上董事之出席及出席董事過半數之同意 互推董事長一人,董事長對外代表公司。

第十六條: 董事會由董事長召集之,其決議除公司法及本章程另有規定外,應有過半數 董事之出席,出席董事過半數之同意行之。董事如因故不能親自出席得委託 其他董事代理。另董事會開會時,如以視訊會議為之,其董事以視訊參與 會議者,視為親自出席。

第十六條之一: 董事會召集時,應載明事由,於七日前通知各董事及監察人,但遇有緊急情事 時,得隨時召集之。 前項之召集得以書面、傳真或電子郵件等方式通知之。 第十七條: 董事長請假或因故不能行使職權,其代理依公司法第二百零八條規定辦理。 第十八條: 本公司董事長、董事、監察人之報酬授權董事會依董事、監察人對本公司營運 參與之程度及貢獻之價值暨同業通常水準支給議定 。全體董事、監察人得依 實際情形支領車馬費。

第十八條之一: 本公司得於董事及監察人任期內就其執行業務範圍依法應負之賠償責任為其

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購買責任保險,以降低並分散董事及監察人因違法行為而造成公司及股東重大 損害之風險。

第五章 經理人

第十九條: 本公司得設經理人、其委任、解任及報酬依照公司法第廿九條規定辦理。

第六章 會計 第廿條: 本公司應於每會計年度終了,由董事會造具: (一) 營業報告書 (二) 財務報表 (三) 盈餘分派或虧損撥補之議案 等各項表冊依法提交股東常會,請求承認。 第廿一條: 本公司年度決算之盈餘,應依法完納一切稅捐,並先彌補以往年度虧損,次提 百分之十為法定盈餘公積,但法定盈餘公積已達資本額時不在此限;必要時得 經股東會決議,提列特別盈餘公積;其餘盈餘由董事會擬定分配議案,提請股 東會承認之,但員工紅利不得少於分派數額之千分之一。

第廿一條之一: 本公司為求企業穩定成長、永續經營及長遠發展,考量本公司未來資金需求及 長期財務規劃,在維持平衡穩定股利之目標下,股利發放採現金股利及股票股 利適度搭配為原則,並視當年度實際獲利、資本預算規劃及資金狀況,決定本 公司股利發放之種類、金額及時機。本公司盈餘之分配,每年發放之現金股利 不低於當年度所配發股利總額的百分之十,惟若未來盈餘及資金較為充裕時, 得提高發放比例。

  • 第廿一條之二: 員工紅利屬股票紅利者,其分配之對象得包括符合一定條件之本 公司從屬公司員工。 其一定條件由董事會訂定之。

第七章 附則 第廿二條: 本章程未訂事項,悉依公司法規定辦理。 第廿三條: 本章程訂立於民國六十四年六月十九日。 第一次修正於民國六十四年七月三日。

第二次修正於民國六十七年六月十三日。

第三次修正於民國六十八年五月五日。

第四次修正於民國六十九年九月廿五日。

第五次修正於民國六十九年十月廿五日。 第六次修正於民國七十二年二月十八日。 第七次修正於民國七十七年十二月廿七日。 第八次修正於民國七十八年十一月六日。 第九次修正於民國七十九年四月八日。

第十次修正於民國七十九年十一月五日。

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第十一次修正於民國八十年二月廿二日。 第十二次修正於民國八十年七月廿日。 第十三次修正於民國八十一年二月廿二日。 第十四次修正於民國八十二年五月一日。 第十五次修正於民國八十三年六月廿五日。 第十六次修正於民國八十四年六月廿四日。 第十七次修正於民國八十五年十一月二日。 第十八次修正於民國八十八年四月十五日。 第十九次修正於民國八十九年一月七日。 第廿次修正於民國八十九年四月廿九日。 第廿一次修正於民國九十年四月廿四日。 第廿二次修正於民國九十一年五月三十一日。 第廿三次修正於民國九十二年五月十五日。 第廿四次修正於民國九十四年六月十四日。 第廿五次修正於民國九十五年六月十四日。 第廿六次修正於民國九十七年六月十三日。 第廿七次修正於民國九十八年六月十日。 第廿八次修正於民國九十九年六月十七日。 第廿九次修正於民國一0一年六月十五日。

凌群電腦股份有限公司

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董事長:劉瑞復

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(附錄四)

凌群電腦股份有限公司

股東會議事規則

第一條:本公司股東會議議事依本規則行之。

  • 第二條:股東(或其代理人)出席股東會時應辦理簽到,簽到手續以簽到卡替代之;出席 股數以繳交之簽到卡計算之。 股東會之出席及表決,應以股份為計算基準。

  • 第三條:股東會如由董事會召集者,其主席由董事長擔任之,董事長請假或因故不能行 使職權時,由副董事長代理之,無副董事長或副董事長亦請假或因故不能行使 職權時,由董事長指定常務董事一人代理之;其未設常務董事者,指定董事一 人代理之,董事長未指定代理人者,由常務董事或董事互推一人代理之。

第四條:公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。

  • 第五條:代表已發行股份總數過半數之股東出席時,主席即宣佈開會。如已逾開會時 間,而出席股份總數不足法定數額時,主席得宣佈延後開會,其延後次數以二 次為限,延後時間合計不得超過一小時。延長二次仍不足額而有代表已發行股 份總數三分之一以上股東出席時,依照公司法第一百七十五條之規定辦理,「得 以出席股東表決權過半數之同意為假決議」。 進行前項假決議時,如出席股東 所代表之股數已足法定數額時,主席得隨時宣告正式開會,並將已作成之假決 議提請大會表決。

  • 第六條:股東會議程由董事會訂定之,開會悉依議程排定之程序進行,非經股東會決議 不得變更之。

  • 股東會如由董事會以外之其他有召集權利人召集者,準用前項之規定。前二項 排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕行宣布散 會。主席違反議事規則,宣布散會者,得以出席股東表決權過半數之同意推選 一人擔任主席,繼續開會。

  • 會議經決議散會後,股東不得另推選主席於原址或另覓場所續行開會。

第七條:會議進行中主席得酌定時間宣告休息。

第八條:出席股東(或代理人)發言前,須先填具發言條載明要旨、股東戶號及戶名,由

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主席定其發言順序。

出席股東(或代理人)僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條 不符者,以發言內容為準。

出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干擾, 違反者主席應予制止。

第九條:討論議案時,應依議程排定議案之順序討論,若有違背程序者主席應即制止之。

  • 第十條:議案之提出,須以書面行之。除議程列議案外,股東(或代理人)對原議案之修 正案、替代案或以臨時動議提出之其他議案,應有其他股東(或代理人)附議, 且須有股東二人以上之連署。

  • 第十一條:同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分 鐘。

股東發言違反前項規定或超出議題範圍者,主席得停止其發言。

  • 第十二條:法人受託出席股東會時,該法人僅得指派一人代表出席。 法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。

  • 第十三條:討論議案時,主席得於適當期間宣告討論終結,必要時並得宣告停止討論; 或認為已達可付表決之程度時,亦得宣佈停止討論,提付表決。 出席股東(或代理人)發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。

  • 第十四條:議案之表決除公司法另有規定之特別決議應從其規定外,均以出席股東(或 代理人)表決權過半數之同意通過之,表決時,如經主席徵詢無異議者視為 通過,其效力與投票表決同。本公司股東除法令另有規定外,每股有一表決 權。

  • 股東委託代理人出席股東會,除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理 機構外,一人同受二人以上股東委託時,其代理之表決權不得超過已發行股 份總數表決權之百分之三,超過時其超過之表決權不予計算。

  • 第十五條:同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序,如其中一 案已獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。

  • 第十六條:議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身分。 表決之結果,應當場報告,並做成記錄。

第十七條:會議進行時,如遇空襲警報或不可抗力之突發事件時,主席得宣佈停止開會

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或暫停開會。

  • 第十八條:主席得指揮糾察員(或保全人員)協助維持會場秩序。糾察員(或保全人員) 在場協助維持秩序時應配戴「糾察員」字樣臂章。

  • 第十九條:股東會之開會過程應予全程錄音或錄影,並至少保存一年。

  • 第 廿 條:本規則未規定事項,悉依公司法及相關法令及本公司章程之規定辦理。

  • 第廿一條:本規則經股東會通過後施行,修改時亦同。

  • 第廿二條:本規則訂立於民國八十四年六月二十四日。

  • 第一次修正於民國八十七年四月十八日。

  • 第二次修正於民國八十八年四月十五日。

  • 第三次修正於民國九十一年五月三十一日。 第四次修正於民國九十五年六月十四日。 第五次修正於民國一0一年六月十五日。

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(附錄五)

凌群電腦股份有限公司 董事及監察人持股情形

  • 一、依證券交易法第二十六條及「公開發行公司董事及監察人股權成數查核實施規則」 之規定,本公司現任董事及監察人法定成數及股數如下:

本公司普通股發行股數為 100,000,000 股 全體董事應持有法定成數 10% 全體董事應持有法定股數 10,000,000 股 全體監察人應持有法定成數 1% 全體監察人應持有法定股數 1,000,000 股

  • 二、截至一0二年股東常會停止過戶日一0二年四月十三日,全體董事及監察人持有股 數如下表:
數如下表:
職稱 姓名 持有股數 持有成數(%)








董事長 劉瑞復 21,929,787 21.93
董事 劉瑞隆 402,562 0.40
董事 王博文 0 0
董事 鄭素雲 2,254 0
董事 游鳳秋 1,273 0
監察人 劉芷君 4,619,689 4.62
監察人 陳崑山 0 0
監察人 潘承玲 2,329 0
全體董事持有股數 22,335,876 22.34
全體監察人持有股數 4,622,018 4.62

本公司全體董事、監察人持股已達法定成數標準。

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