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SYSCOM AGM Information 2021

Aug 12, 2021

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AGM Information

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凌群電腦股份有限公司 一一0年股東常會議事錄

時間:中華民國一一0年七月二十九日(星期四)上午九時整
地點:台北市峨眉街115 號B1(本公司簡報室)
  • 出席:出席股東及股東委託代理人代表股數共計52,881,701 股(其中以電子方式出席 行使表決權股數為1,763,079 股),占本公司已發行股份總數100,000,000 股之 52.88%。
出席董事:劉瑞復、劉瑞隆、王博文、龔哲夫(獨立董事)、余汪穎(獨立董事)
出席監察人:劉芷君、鄭素雲、游鳳秋
列席人員:勤業眾信聯合會師事務所戴信維會計師、明貞法律事務所胡坤佑律師

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主席:劉瑞復                            記錄:陳嘉容
  • 一、出席股份總數已達法定數額,主席宣佈開會。
二、主席致詞:略。

三、報告事項

  • (一)本公司一0九年度營業報告。(請參閱附件一)

  • (二)監察人審查本公司一0九年度決算表冊報告。(請參閱附件二)

  • (三)一0九年度員工酬勞及董監事酬勞分配情形報告。

  • 1、依本公司章程規定,年度如有獲利,應提撥不低於百分之三為員工酬勞。

  • 2、本公司一0九年度獲利金額為新台幣221,792,912 元,以獲利3.02%提撥 員工酬勞計新台幣6,700,000 元整,均以現金方式發放,提撥數額與一0 九年度認列費用金額無差異。本公司不予分配董事及監察人酬勞。

  • (四)本公司『誠信經營守則』修訂報告。(請參閱附件三)

  • (五)本公司『誠信經營作業程序及行為指南』修訂報告。(請參閱附件四)

  • (六)本公司『道德行為準則』修訂報告。(請參閱附件五)

股東發言摘要:

股東戶號5288 詢問公司營運、關係企業營運概況、經理人績效考核及供應商等相
關問題。
以上股東發言由主席或主席指定之人員說明。
四、承認事項
第一案:
  • 案 由:一0九年度營業報告書及財務報表案,提請 承認。(董事會提)

  • 說 明:1、本公司一0九年度之營業報告書及財務報表(含合併財務報表),經董 事會決議通過,其中財務報表(含合併財務報表)業經勤業眾信聯合 會計師事務所戴信維會計師及陳培德會計師查核完竣,併同營業報告 書經監察人審查竣事。

  • 2、一0九年度營業報告書、會計師查核報告及財務報表(含合併財務報

表),請參閱附件一及附件六。
3、敬請鑒核並予以承認。

股東發言摘要:

股東戶號5288 詢問財務結構等相關問題。
以上股東發言由主席或主席指定之人員說明。
  • 決 議:本案經投票表決照案通過,表決結果如下:
表決時出席股東表決權總數為52,881,701 權(其中電子投票行使表決權
數1,763,079 權)
數1,763,079 權)
表決結果 佔出席股東
表決權總數%
贊成權數 51,692,065 權
(其中電子投票行使表決權數 577,294權)
97.75%
反對權數 16,077 權
(其中電子投票行使表決權數 16,077權)
0.03%
無效權數 0 權 0%
棄權/未投票權數 1,173,559 權
(其中電子投票行使表決權數 1,169,708權)
2.21%

第二案:

  • 案 由:一0九年度盈餘分配案,提請 承認。(董事會提)

  • 說 明:1、本公司一0九年度稅後純益為新台幣169,958,330 元,依規定提 撥法定盈餘公積新台幣18,757,055 元,擬提撥股東現金股利新台 幣150,000,000 元。

  • 2、擬分配股東現金股利每股1.5 元,計算至元為止,元以下捨去, 其畸零款合計數計入本公司之其他收入,俟本次股東常會通過 後,授權董事會另訂除息基準日、發放日及其他相關事宜。

  • 3、一0九年度盈餘分配表,請參閱附件七。

  • 4、提請 承認。

  • 決 議:本案經投票表決照案通過,表決結果如下:

表決時出席股東表決權總數為52,881,701 權(其中電子投票行使表決權
數1,763,079 權)
數1,763,079 權)
表決結果 佔出席股東
表決權總數%
贊成權數 51,697,070 權
(其中電子投票行使表決權數 582,299權)
97.75%
反對權數 16,072 權
(其中電子投票行使表決權數 16,072權)
0.03%
無效權數 0 權 0%
棄權/未投票權數 1,168,559 權
(其中電子投票行使表決權數 1,164,708權)
2.20%

五、討論事項

  • 依主管機關公告「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」,本公司股東 常會延期至7 月29 日召開,有關本次股東會修訂相關辦法之條文應以股東會實際 開會日為準,故修訂日期皆修正為110 年7 月29 日。

第一案:

  • 案 由:本公司『股東會議事規則』修訂案,提請 討論。(董事會提)

  • 說 明:1、依據110 年1 月28 日臺證治理字第1100001446 號公告,擬修訂本 公司『股東會議事規則』部份條文。

  • 2、『股東會議事規則』修訂條文對照表請參閱附件八。

  • 3、提請 公決。

  • 決 議:本案經投票表決照案通過,表決結果如下:

  • 表決時出席股東表決權總數為52,881,701 權(其中電子投票行使表決權 數1,763,079 權)

數1,763,079 權)
表決結果 佔出席股東
表決權總數%
贊成權數 51,688,881 權
(其中電子投票行使表決權數 574,110權)
97.74%
反對權數 20,107 權
(其中電子投票行使表決權數 20,107權)
0.03%
無效權數 0 權 0%
棄權/未投票權數 1,172,713 權
(其中電子投票行使表決權數 1,168,862權)
2.21%

第二案:

  • 案 由:本公司『公司章程』修訂案,提請 討論。(董事會提)

  • 說 明:1、配合公司設置審計委員會及業務需要,增訂所營事業項目等,擬修訂 本公司『公司章程』部份條文。

  • 2、『公司章程』修訂條文對照表請參閱附件九。

  • 3、提請 公決。

  • 決 議:本案經投票表決照案通過,表決結果如下:

  • 表決時出席股東表決權總數為52,881,701 權(其中電子投票行使表決權 數1,763,079 權)

數1,763,079 權)
表決結果 佔出席股東
表決權總數%
贊成權數 51,693,880 權
(其中電子投票行使表決權數 579,109權)
97.75%
反對權數 16,107 權
(其中電子投票行使表決權數 16,107權)
0.03%
無效權數 0 權 0%
棄權/未投票權數 1,171,714 權
(其中電子投票行使表決權數 1,167,863權)
2.21%
     第三案:
  • 案 由:本公司『董事選任程序』修訂案,提請 討論。(董事會提)

  • 說 明:1、配合法令及公司實際作業需要,擬修訂本公司『董事選任程序』部份 條文。

  • 2、『董事選任程序』修訂條文對照表請參閱附件十。

  • 3、提請 公決。

  • 決 議:本案經投票表決照案通過,表決結果如下:

  • 表決時出席股東表決權總數為52,881,701 權(其中電子投票行使表決權 數1,763,079 權)

數1,763,079 權)
表決結果 佔出席股東
表決權總數%
贊成權數 51,693,880 權
(其中電子投票行使表決權數 579,109權)
97.75%
反對權數 16,107 權
(其中電子投票行使表決權數 16,107權)
0.03%
無效權數 0 權 0%
棄權/未投票權數 1,171,714 權
(其中電子投票行使表決權數 1,167,863權)
2.21%
    第四案:
  • 案 由:本公司『取得或處分資產處理程序』修訂案,提請 討論。(董事會提)

  • 說 明:1、配合法令及公司設置審計委員會,擬修訂本公司『取得或處分資產處 理程序』部份條文。

  • 2、『取得或處分資產處理程序』修訂條文對照表請參閱附件十一。 3、提請 公決。

  • 決 議:本案經投票表決照案通過,表決結果如下:

  • 表決時出席股東表決權總數為52,881,701 權(其中電子投票行使表決權 數1,763,079 權)

數1,763,079 權)
表決結果 佔出席股東
表決權總數%
贊成權數 51,688,880 權
(其中電子投票行使表決權數 574,109權)
97.74%
反對權數 17,107 權
(其中電子投票行使表決權數 17,107權)
0.03%
無效權數 0 權 0%
棄權/未投票權數 1,175,714 權
(其中電子投票行使表決權數 1,171,863權)
2.22%
    第五案:
  • 案 由:本公司『從事衍生性商品交易處理程序』修訂案,提請 討論。(董事會 提)

  • 說 明:1、配合法令及公司設置審計委員會,擬修訂本公司『從事衍生性商品交 易處理程序』部份條文。

  • 2、『從事衍生性商品交易處理程序』修訂條文對照表請參閱附件十二。 3、提請 公決。

  • 決 議:本案經投票表決照案通過,表決結果如下:

  • 表決時出席股東表決權總數為52,881,701 權(其中電子投票行使表決權 數1,763,079 權)

數1,763,079 權)
表決結果 佔出席股東
表決權總數%
贊成權數 51,687,880 權
(其中電子投票行使表決權數 573,109權)
97.74%
反對權數 17,107 權
(其中電子投票行使表決權數 17,107權)
0.03%
無效權數 0 權 0%
棄權/未投票權數 1,176,714 權
(其中電子投票行使表決權數 1,172,863權)
2.22%
    第六案:
  • 案 由:本公司『背書保證作業辦法』修訂案,提請 討論。(董事會提)

  • 說 明:1、配合法令及公司設置審計委員會,擬修訂本公司『背書保證作業辦法』 部份條文。

  • 2、『背書保證作業辦法』修訂條文對照表請參閱附件十三。

  • 3、提請 公決。

  • 決 議:本案經投票表決照案通過,表決結果如下:

  • 表決時出席股東表決權總數為52,881,701 權(其中電子投票行使表決權 數1,763,079 權)

數1,763,079 權)
表決結果 佔出席股東
表決權總數%
贊成權數 51,685,026 權
(其中電子投票行使表決權數 570,255權)
97.73%
反對權數 19,107 權
(其中電子投票行使表決權數 19,107權)
0.03%
無效權數 0 權 0%
棄權/未投票權數 1,177,568 權
(其中電子投票行使表決權數 1,173,717權)
2.22%
    第七案:
  • 案 由:本公司『資金貸與他人作業程序』修訂案,提請 討論。(董事會提)

  • 說 明:1、配合法令及公司設置審計委員會,擬修訂本公司『資金貸與他人作業 程序』部份條文。

  • 2、『資金貸與他人作業程序』修訂條文對照表請參閱附件十四。

  • 3、提請 公決。

  • 決 議:本案經投票表決照案通過,表決結果如下:

  • 表決時出席股東表決權總數為52,881,701 權(其中電子投票行使表決權 數1,763,079 權)

數1,763,079 權)
表決結果 佔出席股東
表決權總數%
贊成權數 51,696,880 權
(其中電子投票行使表決權數 582,109權)
97.75%
反對權數 19,107 權
(其中電子投票行使表決權數 19,107權)
0.03%
無效權數 0 權 0%
棄權/未投票權數 1,165,714 權
(其中電子投票行使表決權數 1,161,863權)
2.20%

股東發言摘要:

股東戶號5288 詢問章程或辦法修訂內容等相關問題。
以上股東發言由主席或主席指定之人員說明。

六、選舉事項

  • 案 由:本公司改選董事案,提請 選舉。(董事會提)

  • 說 明:1、本公司董事及監察人任期將於一一0年六月十一日屆滿,配合公司實 際業務運作需求,擬於本次股東常會全面改選董事。

  • 2、本公司依證券交易法規定設置審計委員會,依法不再設置監察人,審 計委員會由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人。本公司於公司 章程修訂後,將改由全體獨立董事組成審計委員會代替監察人職責。

  • 3、依本公司章程規定,選任七席董事(含獨立董事三席),依主管機關公 告「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」,本公司股東 常會延期至7 月29 日召開,故改選新任董事之任期應以實際改選日 起算,即任期自 110 年7 月29 日至 113 年7 月28 日止,任期三 年。

  • 4、董事(含獨立董事)採候選人提名制度,由股東會就候選人名單中選任 之。

  • 5、本公司董事(含獨立董事)候選人名單業經110 年3 月18 日董事會決議 通過,『董事(含獨立董事)候選人名單』請參閱附件十五。

  • 6、提請 選舉。

選舉結果:董事當選名單及當選權數如下

職稱 姓名 當選權數
董事 劉瑞復 84,317,741
董事 劉瑞隆 60,186,524
董事 劉芷君 50,559,958
董事 王博文 47,785,861
獨立董事 余汪穎 39,357,103
獨立董事 龔哲夫 39,337,504
獨立董事 郭忠烈 39,325,623

七、其他議案

  • 案 由:解除新任董事競業禁止之限制案,提請 討論。(董事會提)

  • 說 明:1、依公司法第二0九條規定,董事或有投資或經營其他與本公司營業範 圍相同或類似之公司之行為,應取得股東會之許可。

  • 2、提請股東會同意本次改選之新任董事若有擔任其他公司董事或有投資 或經營其他與本公司營業範圍相同或類似之公司之行為者,不受公司 法董事競業禁止之限制,連任時亦同。

  • 3、擬解除董事(含獨立董事)競業行為之明細表請參閱頁附件十六。

  • 4、提請 公決。

  • 決 議:本案經投票表決照案通過,表決結果如下:

  • 表決時出席股東表決權總數為52,881,701 權(其中電子投票行使表決權 數1,763,079 權)

數1,763,079 權)
表決結果 佔出席股東
表決權總數%
贊成權數 51,604,200 權
(其中電子投票行使表決權數 489,429權)
97.58%
反對權數 76,894 權
(其中電子投票行使表決權數 76,894權)
0.14%
無效權數 0 權 0%
棄權/未投票權數 1,200,607 權
(其中電子投票行使表決權數 1,196,756權)
2.27%
八、臨時動議:無。
九、散會:同日上午十時三十五分。

(附件一)

凌羣電腦股份有限公司

一0九年度營業報告書

一、前言

一0九年新冠病毒肆虐全球,因為疫情擴散使經濟活動遭到諸多管制,但在管制 之下也萌生各式工作與生活的疫後新常態。「數位經濟」是未來最重要的趨勢,當 AI 、 5G 等 ICT 科技被大量運用在各行業, ICT 業者將面臨轉型挑戰,不同應用場域 也對 IT 有不同需求,未來科技業者須與跨領域業者有更多的結合,持續創新才能 在下世代產業競爭中搶占先機。

以下茲將依序說明本公司一0九年度經營績效,及一一0年度之營運展望。

二、一0九年度營業概況及獲利能力

台灣防疫有成下台商回台投資升溫、台股交易屢創新高,政府又推出多項提振內 需方案,成為 2020 年少數正成長的經濟體。作為國內大型系統整合廠商響應政府政策, 凌群電腦深耕本業並持續投入研發符合市場實際應用需求及科技趨勢潮流之相關產品 與技術,其中更有多項自我研發產品同時獲得 2021 年「台灣精品獎」。公司對各產業創 新之技術與服務深獲客戶信任,也帶動公司之獲利表現。

本公司一0九年度個體營業收入淨額新台幣 5,481,240 仟元,較一0八年度成長 1.28% ;個體稅後淨利新台幣 169,958 仟元,較一0八年度成長 31.60% 。

本公司一0九年度合併營業收入淨額新台幣 5,757,866 仟元,較一0八年度減少 2.59% ;合併稅後淨利新台幣 166,842 仟元,較一0八年度成長 33.54% 。

三、一一0年度營運計畫及展望

(一)營運計劃

1. 市場趨勢

全球產業與科技發展在 2020 年因為新冠肺炎疫情帶來很大的改變,許多企 業改變原有的運作模式,藉由科技的輔助來維持營運。資策會 MIC 報告指出, 2021 年多數資通訊終端產品、資訊服務與電子商務之市場將呈成長趨勢,不過未來 ICT

產業景氣仍須留意新冠肺炎疫情、美中對抗戰、供應鏈轉移等不確定性因素。隨 著新興技術疊代演進、智慧應用普及與產業生態系改變等因素帶動下,數位科技 將逐漸擴散至各行業的應用,加速產業數位轉型,驅動數位經濟時代來臨,特別 是製造、服務、醫療、教育及娛樂等領域,在疫情壓力之下運用雲端、遠距科技、 擬真科技與數位供應鏈平台等科技轉型。

2. 發展方向

  • (1) 展現軟硬整合實力,發展智慧營運應用。

  • (2) 深化自我研發產品並擴大相關應用服務。

  • (3) 擴大領先科技發展及加速應用服務落地。

  • (4) 加強國際合作,以軟實力拓展海外市場。

  • (5) 推動數位轉型,厚實公司永續經營實力。

3. 重要產銷政策

  • (1) 創新各產業相關之服務產品,提升整體獲利量能。

  • (2) 強化核心產品與專業服務的發展應用與推廣。

  • (3) 堅持系統整合專案品質,貫徹標準作業流程。

  • (4) 發展 AI 、 5G 、資安、大數據與雲端應用服務。

  • (5) 結合國內外資訊夥伴,共同致力海外市場發展。

() 未來展望

展望一一0年,美中科技戰與 COVID-19 疫情影響,所帶來的產業供應鏈重組 及疫後新常態,都驅動企業加速數位轉型。凌群電腦持續投入研發,整合人工智慧、 5G 通訊應用、物聯網、資安、乃至各式遠距資通訊應用,堅持以專業能力為台灣貢 獻心力,以全方位的軟硬體創新服務協助客戶進行數位轉型,迎接疫情下的營運挑 戰。未來一年,除持續強化核心產品與技術及持續耕耘既有市場外,將運用凌群卓 越創新能力,以「系統整合旗艦隊」結合國內外優質廠商,積極搶攻全球 SI 跨國商 機,開發新成長動能,為公司開創更美好的一年。

董事長:劉瑞復 總經理:劉瑞隆 會計主管:杜麗雀

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(附件二)

凌群電腦股份有限公司

監察人審查報告書

凌群電腦股份有限公司監察人審查報告書

茲准

董事會造送本公司一0九年度財務報表暨合併財務報表,業經勤業眾信聯合 會計師事務所戴信維會計師與陳培德會計師共同查核完竣,連同營業報告書、盈 餘分配議案,復經本監察人等審查,認為尚無不合,爰依照公司法第二百一十九 條之規定,繕具報告,敬請 鑒核。

此致

本公司一一0年股東常會

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游 鳳 秋

中 華 民 國 一 一 0 年 三 月 十 八 日

(附件三)

凌群電腦股份有限公司

誠信經營守則修訂條文對照表

原 條文 修 訂 後條文 說 明
第2 條 (禁止不誠信行為)
本公司之董事、監察人、經理人、受僱人、受
任人或具有實質控制能力者(以下簡稱實質控
制者),於從事商業行為之過程中,不得直接
或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利
益,或做出其他違反誠信、不法或違背受託義
務等不誠信行為,以求獲得或維持利益(以下
簡稱不誠信行為)。
前項行為之對象,包括公職人員、參政候選
人、政黨或黨職人員,以及任何公、民營企業
或機構及其董事(理事)、監察人(監事)、經
理人、受雇人、實質控制者或其他利害關係
人。
第2 條 (禁止不誠信行為)
本公司之董事、經理人、受僱人、受任人或具
有實質控制能力者(以下簡稱實質控制者),
於從事商業行為之過程中,不得直接或間接提
供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做
出其他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠
信行為,以求獲得或維持利益(以下簡稱不誠
信行為)。
前項行為之對象,包括公職人員、參政候選
人、政黨或黨職人員,以及任何公、民營企業
或機構及其董事(理事)、監察人(監事)、經
理人、受雇人、實質控制者或其他利害關係
人。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第10 條 (禁止行賄及收賄)
本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人、
受任人與實質控制者,於執行業務時,不得直
接或間接向客戶、代理商、承包商、供應商、
公職人員或其他利害關係人提供、承諾、要求
或收受任何形式之不正當利益。
第10 條 (禁止行賄及收賄)
本公司及其董事、經理人、受僱人、受任人與
實質控制者,於執行業務時,不得直接或間接
向客戶、代理商、承包商、供應商、公職人員
或其他利害關係人提供、承諾、要求或收受任
何形式之不正當利益。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第11 條 (禁止提供非法政治獻金)
本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人、
受任人與實質控制者,對政黨或參與政治活動
之組織或個人直接或間接提供捐獻,應符合政
治獻金法及公司內部相關作業程序,不得藉以
謀取商業利益或交易優勢。
第11 條 (禁止提供非法政治獻金)
本公司及其董事、經理人、受僱人、受任人與
實質控制者,對政黨或參與政治活動之組織或
個人直接或間接提供捐獻,應符合政治獻金法
及公司內部相關作業程序,不得藉以謀取商業
利益或交易優勢。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第12 條 (禁止不當慈善捐贈或贊助)
本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人、
受任人與實質控制者,對於慈善捐贈或贊助,
應符合相關法令及內部作業程序,不得為變相
行賄。
第12 條 (禁止不當慈善捐贈或贊助)
本公司及其董事、經理人、受僱人、受任人與
實質控制者,對於慈善捐贈或贊助,應符合相
關法令及內部作業程序,不得為變相行賄。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第13 條 (禁止不合理禮物、款待或其他不正
當利益)
本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人、
受任人與實質控制者,不得直接或間接提供或
接受任何不合理禮物、款待或其他不正當利
益,藉以建立商業關係或影響商業交易行為。
第13 條 (禁止不合理禮物、款待或其他不正
當利益)
本公司及其董事、經理人、受僱人、受任人與
實質控制者,不得直接或間接提供或接受任何
不合理禮物、款待或其他不正當利益,藉以建
立商業關係或影響商業交易行為。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第14 條 (禁止侵害智慧財產權)
本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人、
受任人與實質控制者,應遵守智慧財產相關法
規、公司內部作業程序及契約規定;未經智慧
財產權所有人同意,不得使用、洩漏、處分、
燬損或有其他侵害智慧財產權之行為。
第14 條 (禁止侵害智慧財產權)
本公司及其董事、經理人、受僱人、受任人與
實質控制者,應遵守智慧財產相關法規、公司
內部作業程序及契約規定;未經智慧財產權所
有人同意,不得使用、洩漏、處分、燬損或有
其他侵害智慧財產權之行為。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第16 條 (防範產品或服務損害利害關係人)
本公司及其董事、監察人、經理人、受僱人、
受任人與實質控制者,於產品與服務之研發、
採購、製造、提供或銷售過程,應遵循相關法
規與國際準則,確保產品及服務之資訊透明性
及安全性,制定且公開其消費者或其他利害關
係人權益保護政策,並落實於營運活動,以防
止產品或服務直接或間接損害消費者或其他利
害關係人之權益、健康與安全。有事實足認其
商品、服務有危害消費者或其他利害關係人安
全與健康之虞時,原則上應即回收該批產品或
停止其服務。
第16 條 (防範產品或服務損害利害關係人)
本公司及其董事、經理人、受僱人、受任人與
實質控制者,於產品與服務之研發、採購、製
造、提供或銷售過程,應遵循相關法規與國際
準則,確保產品及服務之資訊透明性及安全
性,制定且公開其消費者或其他利害關係人權
益保護政策,並落實於營運活動,以防止產品
或服務直接或間接損害消費者或其他利害關係
人之權益、健康與安全。有事實足認其商品、
服務有危害消費者或其他利害關係人安全與健
康之虞時,原則上應即回收該批產品或停止其
服務。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第17 條 (組織與責任)
本公司之董事、監察人、經理人、受僱人、受
任人及實質控制者應盡善良管理人之注意義
務,督促公司防止不誠信行為,並隨時檢討其
實施成效及持續改進,確保誠信經營政策之落
實。
本公司為健全誠信經營之管理,由行政企劃處
為專責單位,配置充足之資源及適任之人員,
負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執
行,主要掌理下列事項,定期(至少一年一
次)向董事會報告:
一、協助將誠信與道德價值融入公司經營策
略,並配合法令制度訂定確保誠信經營之
相關防弊措施。
第17 條 (組織與責任)
本公司之董事、經理人、受僱人、受任人及實
質控制者應盡善良管理人之注意義務,督促公
司防止不誠信行為,並隨時檢討其實施成效及
持續改進,確保誠信經營政策之落實。
本公司為健全誠信經營之管理,由行政企劃處
為專責單位,配置充足之資源及適任之人員,
負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執
行,主要掌理下列事項,定期(至少一年一
次)向董事會報告:
一、協助將誠信與道德價值融入公司經營策
略,並配合法令制度訂定確保誠信經營之
相關防弊措施。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
二、定期分析及評估營業範圍內不誠信行為風
險,並據以訂定防範不誠信行為方案,及
於各方案內訂定工作業務相關標準作業程
序及行為指南。
三、規劃內部組織、編制與職掌,對營業範圍
內較高不誠信行為風險之營業活動,安置
相互監督制衡機制。
四、誠信政策宣導訓練之推動及協調。
五、規劃檢舉制度,確保執行之有效性。
六、協助董事會及管理階層查核及評估落實誠
信經營所建立之防範措施是否有效運作,
並定期就相關業務流程進行評估遵循情
形,作成報告。
二、定期分析及評估營業範圍內不誠信行為風
險,並據以訂定防範不誠信行為方案,及
於各方案內訂定工作業務相關標準作業程
序及行為指南。
三、規劃內部組織、編制與職掌,對營業範圍
內較高不誠信行為風險之營業活動,安置
相互監督制衡機制。
四、誠信政策宣導訓練之推動及協調。
五、規劃檢舉制度,確保執行之有效性。
六、協助董事會及管理階層查核及評估落實誠
信經營所建立之防範措施是否有效運作,
並定期就相關業務流程進行評估遵循情
形,作成報告。
第18 條 (業務執行之法令遵循)
本公司之董事、監察人、經理人、受僱人、受
任人與實質控制者於執行業務時,應遵守法令
規定及防範方案。
第18 條 (業務執行之法令遵循)
本公司之董事、經理人、受僱人、受任人與實
質控制者於執行業務時,應遵守法令規定及防
範方案。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第19 條 (利益迴避)
本公司應制定防止利益衝突之政策,據以鑑
別、監督並管理利益衝突所可能導致不誠信行
為之風險,並提供適當管道供董事、監察人、
經理人及其他出席或列席董事會之利害關係人
主動說明其與公司有無潛在之利益衝突。
本公司董事、監察人、經理人及其他出席或列
席董事會之利害關係人對董事會所列議案,與
其自身或其代表之法人有利害關係者,應於當
次董事會說明其利害關係之重要內容,如有害
於公司利益之虞時,不得加入討論及表決,且
討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事
行使其表決權。董事間亦應自律,不得不當相
互支援。
本公司董事、監察人、經理人、受僱人、受任
人與實質控制者不得藉其在公司擔任之職位或
影響力,使其自身、配偶、父母、子女或任何
他人獲得不正當利益。
第19 條 (利益迴避)
本公司應制定防止利益衝突之政策,據以鑑
別、監督並管理利益衝突所可能導致不誠信行
為之風險,並提供適當管道供董事、經理人及
其他出席或列席董事會之利害關係人主動說明
其與公司有無潛在之利益衝突。
本公司董事、經理人及其他出席或列席董事會
之利害關係人對董事會所列議案,與其自身或
其代表之法人有利害關係者,應於當次董事會
說明其利害關係之重要內容,如有害於公司利
益之虞時,不得加入討論及表決,且討論及表
決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表
決權。董事間亦應自律,不得不當相互支援。
本公司董事、經理人、受僱人、受任人與實質
控制者不得藉其在公司擔任之職位或影響力,
使其自身、配偶、父母、子女或任何他人獲得
不正當利益。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第21 條 (作業程序及行為指南)
本公司依第六條規定訂定之防範方案應具體規
範董事、監察人、經理人、受雇人及實質控制
者執行業務之作業程序及行為指南,其內容包
含下列事項:
一、提供或接受不正當利益之認定標準。
二、提供合法政治獻金之處理程序。
三、提供正當慈善捐贈或贊助之處理程序及金
額標準。
四、避免與職務相關利益衝突之規定,及其申
報與處理程序。
五、對業務上獲得之機密及商業敏感資料之保
密規定。
六、對涉有不誠信行為之供應商、客戶及業務
往來交易對象之規範及處理程序。
七、發現違反企業誠信經營守則之處理程序。
八、對違反者採取之紀律處分。
第21 條 (作業程序及行為指南)
本公司依第六條規定訂定之防範方案應具體規
範董事、經理人、受雇人及實質控制者執行業
務之作業程序及行為指南,其內容包含下列事
項:
一、提供或接受不正當利益之認定標準。
二、提供合法政治獻金之處理程序。
三、提供正當慈善捐贈或贊助之處理程序及金
額標準。
四、避免與職務相關利益衝突之規定,及其申
報與處理程序。
五、對業務上獲得之機密及商業敏感資料之保
密規定。
六、對涉有不誠信行為之供應商、客戶及業務
往來交易對象之規範及處理程序。
七、發現違反企業誠信經營守則之處理程序。
八、對違反者採取之紀律處分。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第22 條 (教育訓練及考核)
本公司之董事長、總經理或高階管理階層應定
期向董事、受僱人及受任人傳達誠信之重要
性。
本公司應定期對董事、監察人、經理人、受僱
人、受任人及實質控制者舉辦教育訓練與宣
導,並邀請與公司從事商業行為之相對人參
與,使其充分瞭解公司誠信經營之決心、政
策、防範方案及違反不誠信行為之後果。
本公司應將誠信經營政策與員工績效考核及人
力資源政策結合,設立明確有效之獎懲制度。
第22 條 (教育訓練及考核)
本公司之董事長、總經理或高階管理階層應定
期向董事、受僱人及受任人傳達誠信之重要
性。
本公司應定期對董事、經理人、受僱人、受任
人及實質控制者舉辦教育訓練與宣導,並邀請
與公司從事商業行為之相對人參與,使其充分
瞭解公司誠信經營之決心、政策、防範方案及
違反不誠信行為之後果。
本公司應將誠信經營政策與員工績效考核及人
力資源政策結合,設立明確有效之獎懲制度。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第23 條 (檢舉制度)
本公司應訂定具體檢舉制度,並應確實執行,
其內容至少應涵蓋下列事項:
一、建立並公告內部獨立檢舉信箱、專線或委
託其他外部獨立機構提供檢舉信箱、專
線,供公司內部及外部人員使用。
二、指派檢舉受理專責人員或單位,檢舉情事
涉及董事或高階管理階層,應呈報至獨立
董事或監察人,並訂定檢舉事項之類別及
其所屬之調查標準作業程序。
三、訂定檢舉案件調查完成後,依照情節輕重
所應採取之後續措施,必要時應向主管機
關報告或移送司法機關偵辦。
第23 條 (檢舉制度)
本公司應訂定具體檢舉制度,並應確實執行,
其內容至少應涵蓋下列事項:
一、建立並公告內部獨立檢舉信箱、專線或委
託其他外部獨立機構提供檢舉信箱、專
線,供公司內部及外部人員使用。
二、指派檢舉受理專責人員或單位,檢舉情事
涉及董事或高階管理階層,應呈報至獨立
董事,並訂定檢舉事項之類別及其所屬之
調查標準作業程序。
三、訂定檢舉案件調查完成後,依照情節輕重
所應採取之後續措施,必要時應向主管機
關報告或移送司法機關偵辦。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
四、檢舉案件受理、調查過程、調查結果及相
關文件製作之紀錄與保存。
五、檢舉人身分及檢舉內容之保密,並允許匿
名檢舉。
六、保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置之
措施。
七、檢舉人獎勵措施。
公司受理檢舉專責人員或單位,如經調查發現
重大違規情事或公司有受重大損害之虞時,應
立即作成報告,以書面通知獨立董事或監察
人。
四、檢舉案件受理、調查過程、調查結果及相
關文件製作之紀錄與保存。
五、檢舉人身分及檢舉內容之保密,並允許匿
名檢舉。
六、保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置之
措施。
七、檢舉人獎勵措施。
公司受理檢舉專責人員或單位,如經調查發現
重大違規情事或公司有受重大損害之虞時,應
立即作成報告,以書面通知獨立董事。
第27 條 (實施)
本守則經董事會通過後實施,並送各監察人及
提報股東會,修正時亦同。
本公司依前項規定將誠信經營守則提報董事會
討論時,應充分考量各獨立董事之意見,並將
其反對或保留之意見,於董事會議事錄載明;
如獨立董事不能親自出席董事會表達反對或保
留意見者,除有正當理由外,應事先出具書面
意見,並載明於董事會議事錄。
第27 條 (實施)
本守則經董事會通過後實施,並提報股東會,
修正時亦同。
本公司依前項規定將誠信經營守則提報董事會
討論時,應充分考量各獨立董事之意見,並將
其反對或保留之意見,於董事會議事錄載明;
如獨立董事不能親自出席董事會表達反對或保
留意見者,除有正當理由外,應事先出具書面
意見,並載明於董事會議事錄。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
制(修)訂紀錄:
本守則訂於民國103 年11 月7 日。
第一次修訂於民國104 年3 月26 日。
第二次修訂於民國109 年3 月23 日。
制(修)訂紀錄:
本守則訂於民國103 年11 月7 日。
第一次修訂於民國104 年3 月26 日。
第二次修訂於民國109 年3 月23 日。
第三次修訂於民國110 年3 月18 日。
增列修訂日
期。

(附件四)

凌群電腦股份有限公司

誠信經營作業程序及行為指南修訂條文對照表

原 條文 修 訂 後條文 說 明
第二條
適用對象
本作業程序及行為指南所稱本公司人員,係指
本公司及集團企業與組織董事、監察人、經理
人、受僱人、受任人及具有實質控制能力之
人。
本公司人員藉由第三人提供、承諾、要求或收
受任何不正當利益,推定為本公司人員所為。
第二條
適用對象
本作業程序及行為指南所稱本公司人員,係指
本公司及集團企業與組織董事、經理人、受僱
人、受任人及具有實質控制能力之人。
本公司人員藉由第三人提供、承諾、要求或收
受任何不正當利益,推定為本公司人員所為。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第十一條 董事會義務及利益迴避
本公司董事、監察人、經理人及其他出席或列
席董事會之利害關係人對董事會會議事項,與
其自身或其代表之法人有利害關係者,應於當
次董事會說明其利害關係之重要內容,如有害
於公司利益之虞時,不得加入討論及表決,且
討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事
行使其表決權。董事間亦應自律,不得不當相
互支援。
董事之配偶、二親等內血親,或與董事具有控
制從屬關係之公司,就前項會議之事項有利害
關係者,視為董事就該事項有自身利害關係。
本公司人員於執行公司業務時,發現與其自身
或其所代表之法人有利害衝突之情形,或可能
使其自身、配偶、父母、子女或與其有利害關
係人獲得不正當利益之情形,應將相關情事同
時陳報直屬主管及本公司專責單位,直屬主管
應提供適當指導。
本公司人員不得將公司資源使用於公司以外之
商業活動,且不得因參與公司以外之商業活動
而影響其工作表現。
第十一條 董事會義務及利益迴避
本公司董事、經理人及其他出席或列席董事會
之利害關係人對董事會會議事項,與其自身或
其代表之法人有利害關係者,應於當次董事會
說明其利害關係之重要內容,如有害於公司利
益之虞時,不得加入討論及表決,且討論及表
決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表
決權。董事間亦應自律,不得不當相互支援。
董事之配偶、二親等內血親,或與董事具有控
制從屬關係之公司,就前項會議之事項有利害
關係者,視為董事就該事項有自身利害關係。
本公司人員於執行公司業務時,發現與其自身
或其所代表之法人有利害衝突之情形,或可能
使其自身、配偶、父母、子女或與其有利害關
係人獲得不正當利益之情形,應將相關情事同
時陳報直屬主管及本公司專責單位,直屬主管
應提供適當指導。
本公司人員不得將公司資源使用於公司以外之
商業活動,且不得因參與公司以外之商業活動
而影響其工作表現。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第二十一條 公司人員涉不誠信行為之處理
本公司鼓勵內部及外部人員檢舉不誠信行為或
不當行為,依其檢舉情事之情節輕重,酌發獎
金,內部人員如有虛報或惡意指控之情事,應
予以紀律處分,情節重大者應予以革職。
本公司於公司網站及內部網站建立並公告內部
獨立檢舉信箱、專線或委託其他外部獨立機構
提供檢舉信箱、專線,供本公司內部及外部人
員使用。檢舉人應至少提供下列資訊:
第二十一條 公司人員涉不誠信行為之處理
本公司鼓勵內部及外部人員檢舉不誠信行為或
不當行為,依其檢舉情事之情節輕重,酌發獎
金,內部人員如有虛報或惡意指控之情事,應
予以紀律處分,情節重大者應予以革職。
本公司於公司網站及內部網站建立並公告內部
獨立檢舉信箱、專線或委託其他外部獨立機構
提供檢舉信箱、專線,供本公司內部及外部人
員使用。檢舉人應至少提供下列資訊:
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
一、檢舉人之姓名、身分證號碼,亦得匿名檢
舉,及可聯絡到檢舉人之地址、電話、電
子信箱。
二、被檢舉人之姓名或其他足資識別被檢舉人
身分特徵之資料。
三、可供調查之具體事證。
本公司處理檢舉情事之相關人員應以書面聲明
對於檢舉人身分及檢舉內容予以保密,本公司
並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處
置。
本公司專責單位應依下列程序處理檢舉情事:
一、檢舉情事涉及一般員工者應呈報至部門主
管,檢舉情事涉及董事或高階主管,應呈
報至獨立董事或監察人。
二、本公司專責單位及前款受呈報之主管或人
員應即刻查明相關事實,必要時由法規遵
循或其他相關部門提供協助。
三、如經證實被檢舉人確有違反相關法令或本
公司誠信經營政策與規定者,應立即要求
被檢舉人停止相關行為,並為適當之處
置,且必要時向主管機關報告、移送司法
機關偵辦,或透過法律程序請求損害賠
償,以維護公司之名譽及權益。
四、檢舉受理、調查過程、調查結果均應留存
書面文件,並保存五年,其保存得以電子
方式為之。保存期限未屆滿前,發生與檢
舉內容相關之訴訟時,相關資料應續予保
存至訴訟終結止。
五、對於檢舉情事經查證屬實,應責成本公司
相關單位檢討相關內部控制制度及作業程
序,並提出改善措施,以杜絕相同行為再
次發生。
六、本公司專責單位應將檢舉情事、其處理方
式及後續檢討改善措施,向董事會報告。
一、檢舉人之姓名、身分證號碼,亦得匿名檢
舉,及可聯絡到檢舉人之地址、電話、電
子信箱。
二、被檢舉人之姓名或其他足資識別被檢舉人
身分特徵之資料。
三、可供調查之具體事證。
本公司處理檢舉情事之相關人員應以書面聲明
對於檢舉人身分及檢舉內容予以保密,本公司
並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處
置。
本公司專責單位應依下列程序處理檢舉情事:
一、檢舉情事涉及一般員工者應呈報至部門主
管,檢舉情事涉及董事或高階主管,應呈
報至獨立董事。
二、本公司專責單位及前款受呈報之主管或人
員應即刻查明相關事實,必要時由法規遵
循或其他相關部門提供協助。
三、如經證實被檢舉人確有違反相關法令或本
公司誠信經營政策與規定者,應立即要求
被檢舉人停止相關行為,並為適當之處
置,且必要時向主管機關報告、移送司法
機關偵辦,或透過法律程序請求損害賠
償,以維護公司之名譽及權益。
四、檢舉受理、調查過程、調查結果均應留存
書面文件,並保存五年,其保存得以電子
方式為之。保存期限未屆滿前,發生與檢
舉內容相關之訴訟時,相關資料應續予保
存至訴訟終結止。
五、對於檢舉情事經查證屬實,應責成本公司
相關單位檢討相關內部控制制度及作業程
序,並提出改善措施,以杜絕相同行為再
次發生。
六、本公司專責單位應將檢舉情事、其處理方
式及後續檢討改善措施,向董事會報告。
第二十四條
實施
本作業程序及行為指南經董事會決議通過實
施,並應送各監察人及提報股東會報告;修正
時亦同。
本作業程序及行為指南提報董事會討論時,應
充分考量各獨立董事之意見,並將其反對或保
留之意見,於董事會議事錄載明;如獨立董事
不能親自出席董事會表達反對或保留意見者,
第二十四條
實施
本作業程序及行為指南經董事會決議通過實
施,並提報股東會報告;修正時亦同。
本作業程序及行為指南提報董事會討論時,應
充分考量各獨立董事之意見,並將其反對或保
留之意見,於董事會議事錄載明;如獨立董事
不能親自出席董事會表達反對或保留意見者,
除有正當理由外,應事先出具書面意見,並載
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
除有正當理由外,應事先出具書面意見,並載
明於董事會議事錄。
明於董事會議事錄。
第二十五條 附則
本程序訂定於民國104 年3 月26 日。
第一次修訂於民國109 年3 月23 日。
第二十五條 附則
本程序訂定於民國104 年3 月26 日。
第一次修訂於民國109 年3 月23 日。
第二次修訂於民國110 年3 月18 日。
增列修訂日
期。

(附件五)

凌群電腦股份有限公司

道德行為準則修訂條文對照表

原 條文 修 訂 後條文 說 明
第 一 條 (制定目的)
為導引本公司董事、監察人及經理人之行為符
合道德標準,並使公司利害關係人更加瞭解公
司道德標準,爰訂定本準則,以資遵循。
第 一 條 (制定目的)
為導引本公司董事及經理人之行為符合道德標
準,並使公司利害關係人更加瞭解公司道德標
準,爰訂定本準則,以資遵循。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第 二 條 (適用對象)
本公司董事、監察人及經理人(包括總經理及
相當等級者、副總經理及相當等級者、協理及
相當等級者、財務部門主管、會計部門主管、
以及其他有為公司管理事務及簽名權利之人)
均應受本準則之約束。
第 二 條 (適用對象)
本公司董事及經理人(包括總經理及相當等級
者、副總經理及相當等級者、協理及相當等級
者、財務部門主管、會計部門主管、以及其他
有為公司管理事務及簽名權利之人)均應受本
準則之約束。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第 三 條 (防止利益衝突)
本公司董事、監察人或經理人應以客觀及有效
率之方式處理公務,並不得以擔任職務之便,
而意圖使自己、配偶、父母、子女或三親等以
內之親屬獲致不當利益。
本公司與前述人員或其所屬之關係企業,如有
資金貸與、為其背書保證、重大資產交易或進
(銷)貨往來之情事,本公司相關之人員應主
動向公司說明其與公司有無潛在利益衝突,並
應遵循本公司「資金貸與他人作業程序」、「背
書保證作業辦法」、「取得或處分資產處理程
序」及採購供貨相關作業等規定辦理。
第 三 條 (防止利益衝突)
本公司董事或經理人應以客觀及有效率之方式
處理公務,並不得以擔任職務之便,而意圖使
自己、配偶、父母、子女或三親等以內之親屬
獲致不當利益。
本公司與前述人員或其所屬之關係企業,如有
資金貸與、為其背書保證、重大資產交易或進
(銷)貨往來之情事,本公司相關之人員應主
動向公司說明其與公司有無潛在利益衝突,並
應遵循本公司「資金貸與他人作業程序」、「背
書保證作業辦法」、「取得或處分資產處理程
序」及採購供貨相關作業等規定辦理。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第 四 條 (避免圖私利機會)
本公司董事、監察人或經理人不得有下列行
為:
1.透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以
獲取私利;
2.與公司競爭;
3.本公司行為規範或其他相關規定所訂禁止之
行為。
本公司董事、監察人或經理人於公司有獲利機
會時,有責任維護或增加公司所能獲取之正當
合法利益。
第 四 條 (避免圖私利機會)
本公司董事或經理人不得有下列行為:
1.透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便以
獲取私利;
2.與公司競爭;
3.本公司行為規範或其他相關規定所訂禁止之
行為。
本公司董事或經理人於公司有獲利機會時,有
責任維護或增加公司所能獲取之正當合法利
益。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第 五 條 (保密責任)
本公司董事、監察人或經理人對於公司本身、
客戶或供應商之所有可能被競爭廠商利用或洩
漏後對公司、客戶或供應商可能造成損害之未
公開資訊,除經授權或法律規定公開外,應負
有保密義務。
第 五 條 (保密責任)
本公司董事或經理人對於公司本身、客戶或供
應商之所有可能被競爭廠商利用或洩漏後對公
司、客戶或供應商可能造成損害之未公開資
訊,除經授權或法律規定公開外,應負有保密
義務。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第 六 條 (公平交易)
本公司董事、監察人或經理人應公平對待公司
客戶、供應商、競爭廠商及員工,不得透過操
縱、隱匿、濫用其基於職務所獲悉之資訊,對
重要事項做不實陳述或其他不公平之交易方式
而獲取不當利益。
第 六 條 (公平交易)
本公司董事或經理人應公平對待公司客戶、供
應商、競爭廠商及員工,不得透過操縱、隱
匿、濫用其基於職務所獲悉之資訊,對重要事
項做不實陳述或其他不公平之交易方式而獲取
不當利益。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第 七 條 (保護並適當使用公司資產)
本公司董事、監察人或經理人負有保護公司資
產之責任,確保有效合法地使用於公務上,並
應避免發生遭竊、疏忽或浪費之情事,致影響
公司之獲利能力。
第 七 條 (保護並適當使用公司資產)
本公司董事或經理人負有保護公司資產之責
任,確保有效合法地使用於公務上,並應避免
發生遭竊、疏忽或浪費之情事,致影響公司之
獲利能力。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第 八 條 (遵循法令)
本公司董事、監察人或經理人應確實遵循證券
交易法及其他相關法令規章之規定。
第 八 條 (遵循法令)
本公司董事或經理人應確實遵循證券交易法及
其他相關法令規章之規定。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第 九 條 (鼓勵呈報任何非法或違反道德行為
準則之行為)
本公司內部應加強宣導道德觀念,員工於懷疑
或發現有違反法令規章或本準則之行為時,應
以真實姓名及書面方式向監察人、經理人、內
部稽核主管或其他適當人員呈報。
為了鼓勵員工呈報違法情事,公司應訂定具體
檢舉制度,並讓員工知悉公司將盡全力保護呈
報者的安全,使其免於遭受報復,應善盡保護
檢舉人之責。
第 九 條 (鼓勵呈報任何非法或違反道德行為
準則之行為)
本公司內部應加強宣導道德觀念,員工於懷疑
或發現有違反法令規章或本準則之行為時,應
以真實姓名及書面方式向董事、經理人、內部
稽核主管或其他適當人員呈報。
為了鼓勵員工呈報違法情事,公司應訂定具體
檢舉制度,並讓員工知悉公司將盡全力保護呈
報者的安全,使其免於遭受報復,應善盡保護
檢舉人之責。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第 十 條 (懲戒措施)
本公司董事及監察人有違反本準則之行為時,
公司依民法、刑法及相關法令規定追訴辦理;
本公司經理人有違反本準則之行為時,應依據
工作規則進行適當懲戒。
第 十 條 (懲戒措施)
本公司董事有違反本準則之行為時,公司依民
法、刑法及相關法令規定追訴辦理;本公司經
理人有違反本準則之行為時,應依據工作規則
進行適當懲戒。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
前項違反本準則之行為之懲戒措施確認後,應
即時於公開資訊觀測站揭露違反人員之違反日
期、違反事由、違反準則及處理情形等資訊,
情節重大致使公司受有損害時,亦得依法追
償。
前項違反本準則之行為之懲戒措施確認後,應
即時於公開資訊觀測站揭露違反人員之違反日
期、違反事由、違反準則及處理情形等資訊,
情節重大致使公司受有損害時,亦得依法追
償。
前項違反本準則之行為之懲戒措施確認後,應
即時於公開資訊觀測站揭露違反人員之違反日
期、違反事由、違反準則及處理情形等資訊,
情節重大致使公司受有損害時,亦得依法追
償。
第 十一 條 (申訴制度)
本公司董事及監察人違反本準則之行為時,董
事得向監察人請求調查,但如為監察人本身
時,得請求其他監察人調查;本公司經理人有
違反本準則之行為遭懲戒時,可循員工申訴管
道提出申訴。
第 十一 條 (申訴制度)
本公司董事及經理人有違反本準則之行為遭懲
戒時,可循申訴管道提出申訴。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第 十二 條 (豁免適用程序)
本公司董事、監察人或經理人,如有豁免本準
則之約束者,必須經由董事會決議通過,並即
時於公開資訊觀測站揭露董事會通過豁免之日
期、獨立董事之反對或保留意見、豁免適用之
期間、豁免適用之原因及豁免適用之準則等資
訊,俾利股東評估董事會所為之決議是否適
當,以抑制任意或可疑的豁免遵循準則之情形
發生,並確保任何豁免遵循準則之情形均有適
當的控管機制,以保護公司。
第 十二 條 (豁免適用程序)
本公司董事或經理人,如有豁免本準則之約束
者,必須經由董事會決議通過,並即時於公開
資訊觀測站揭露董事會通過豁免之日期、獨立
董事之反對或保留意見、豁免適用之期間、豁
免適用之原因及豁免適用之準則等資訊,俾利
股東評估董事會所為之決議是否適當,以抑制
任意或可疑的豁免遵循準則之情形發生,並確
保任何豁免遵循準則之情形均有適當的控管機
制,以保護公司。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第 十五 條 (公布實施)
本準則經董事會通過後施行,並
提報股東會,修正時亦同。
送各監察人及 第 十五 條 (公布實施)
本準則經董事會通過後施行,並提報股東會,
修正時亦同。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
制(修)訂紀錄:
本準則訂於民國103 年11 月7 日。
第一次修訂於民國104 年3 月26 日。
制(修)訂紀錄:
本準則訂於民國103 年11 月7 日。
第一次修訂於民國104 年3 月26 日。
第二次修訂於民國110 年3 月18 日。
增列修訂日
期。

(附件六)

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64,656
131,262
63,430
407,341
129,685
20,489
27,875
40,054
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$ 4,318,189
$ 355,312
129,804
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15,048
$ 185,006


($ 38,278)

22,447
157,031

27,881

129,150
(
4,954 )
(
3,098 )
(
103 )
991
(
3,112 )

2,251
(
8,025)
$ 121,125
(





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$ 1,725,259
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129,150
(
3,098 )
(
8,025 )
(
3,098 )
(
8,025 )
(
3,098 )
121,125
(
3,098 )
121,125
-
325
-
795
(
34 )
-
(
34 )
-
(
5,243 )
1,797,504
-
-
-
(
100,000 )
-
169,958
30,565
15,048
30,565
185,006
-
391
(
27,438 )
-
(
27,438 )
-
( $ 2,116 )
$ 1,882,901
( $ 2,116 )
$ 1,882,901


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861 )
(
861 )
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9,419 )
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(
5,691 )
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1,000,000
$ 10
$ 243,926
$ 17,619
$ 474,373
-
-
6,291
-
(
6,291 )
-
-
-
-
(
50,000 )
-
-
-
-
129,150
-
-
-
-
(
4,066 )
-
-
-
-
125,084
-
325
-
-
-
-
795
-
-
-
-
-
-
-
34
1,000,000
1,130
250,217
17,619
543,200
-
-
12,915
-
(
12,915 )
-
-
-
-
(
100,000 )
-
-
-
-
169,958
-
-
-
-
(
9,826 )
-
-
-
-
160,132
-
391
-
-
-
-
-
-
-
27,438
1,000,000
$ 1,521
$ 263,132
$ 17,619
$ 617,855
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A33000
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$ 215,093
116,368
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(
5,428 )
3,801
(
2,238 )
(
114 )
41,459
(
17,191 )
-
7,000
184
(
2,301 )
(
32,923 )
485
90,898
(
1,580 )
(
151,729 )
(
26,334 )
492
57,595
130
233,200
55,682
-
969
(
20,697)
563,676
2,238
114
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$ 157,031
126,177
663
(
289 )
5,036
(
2,453 )
(
33 )
38,278
280
(
4,244 )
-
(
1,096 )
17
(
314,164 )
210
(
300,086 )
1,339
(
111,700 )
(
40,631 )
875
44,237
(
13,335 )
392,206
48,102
(
19,584 )
1,214
(
18,644)
(
10,594 )
2,453
33

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( $ 3,851 )
(
26,662)

535,515
(
3,800 )
92,118
(
16,039 )
(
673,000 )
395,397
-
(
40,991 )
27,077
(
6,564 )
-

678
(
225,124)
(
130,000 )
(
130,390 )
(
290 )
(
100,000 )
(
37,427 )
(
2,050 )

-
(
400,157)
(
785)
(
90,551 )

302,994
$ 212,443
108��
( $ 4,986 )
(
20,915)
(
34,009)
-
5,682
(
42,439 )
(
480,000 )
420,287
1,727
(
29,745 )
-
14,457
(
1,383 )

633
(
110,781)
129,900
94,163
1,602
(
50,000 )
(
36,483 )
(
1,445 )

654

138,391
(
1,314)
(
7,713 )

310,707
$ 302,994
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(附件七)

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凌群電腦股份有限公司
盈餘分配表
民國一0九年度
----- End of picture text -----

單位:新台幣元 $430,284,835

期初未分配盈餘 $430,284,835 加:本年度稅後淨利 169,958,330 加:處分透過其他綜合損益按公允價值衡量之權益工具 27,438,332 減:確定福利計畫再衡量數 ( 9,826,112) 減:提列法定盈餘公積 ( 18,757,055) ―――――― 可供分配盈餘 $599,098,330 分配項目

股東現金股利〈每股1.5 元〉 (150,000,000) ―――――― 期末未分配盈餘 $449,098,330 =============

附註:本次優先分配109 年度之盈餘。

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董事長:

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經理人: 會計主管:

(附件八)

凌群電腦股份有限公司 股東會議事規則修訂條文對照表

原 條文 修訂後 條文 說 明
第五條:
代表已發行股份總數過半數之股東出席時,主
席即宣佈開會。如已逾開會時間,而出席股份
總數不足法定數額時,主席得宣佈延後開會,
其延後次數以二次為限,延後時間合計不得超
過一小時。延長二次仍不足額而有代表已發行
股份總數三分之一以上股東出席時,依照公司
法第一百七十五條之規定辦理,「得以出席股
東表決權過半數之同意為假決議」。 進行前項
假決議時,如出席股東所代表之股數已足法定
數額時,主席得隨時宣告正式開會,並將已作
成之假決議提請大會表決。
第五條:
代表已發行股份總數過半數之股東出席時,主
席即宣佈開會,並同時公布無表決權數及出席
股份數等相關資訊。如已逾開會時間,而出席
股份總數不足法定數額時,主席得宣佈延後開
會,其延後次數以二次為限,延後時間合計不
得超過一小時。延長二次仍不足額而有代表已
發行股份總數三分之一以上股東出席時,依照
公司法第一百七十五條之規定辦理,「得以出
席股東表決權過半數之同意為假決議」。 進行
前項假決議時,如出席股東所代表之股數已足
法定數額時,主席得隨時宣告正式開會,並將
已作成之假決議提請大會表決。
配合法令修訂
第十六條:
議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,
但監票人員應具有股東身分。
股東會表決或選舉議案之計票作業應於股東會
場內公開處為之,且應於計票完成後,當場宣
布表決結果,包含統計之權數,並作成紀錄。
第十六條:
議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,
但監票人員應具有股東身分。
股東會表決或選舉議案之計票作業應於股東會
場內公開處為之,且應於計票完成後,當場宣
布表決結果,包含統計之權數,並作成紀錄。
股東會有選舉董事時,應依本公司所訂相關選
任規範辦理,並應當場宣布選舉結果,包含當
選董事之名單與其當選權數及落選董事名單及
其獲得之選舉權數。
配合法令修訂
第廿二條:
本規則訂立於民國八十四年六月二十四日。
第一次修正於民國八十七年四月十八日。
第二次修正於民國八十八年四月十五日。
第三次修正於民國九十一年五月三十一日。
第四次修正於民國九十五年六月十四日。
第五次修正於民國一0一年六月十五日。
第六次修正於民國一0三年六月二十三日。
第七次修正於民國一0九年六月十二日。

第廿二條:
本規則訂立於民國八十四年六月二十四日。
第一次修正於民國八十七年四月十八日。
第二次修正於民國八十八年四月十五日。
第三次修正於民國九十一年五月三十一日。
第四次修正於民國九十五年六月十四日。
第五次修正於民國一0一年六月十五日。
第六次修正於民國一0三年六月二十三日。
第七次修正於民國一0九年六月十二日。
第八次修正於民國一一0年七月二十九日。

增列修訂日期

(附件九) 凌群電腦股份有限公司 公司章程修訂條文對照表

原 條文 修 訂 後條文 說 明
第二條:
本公司所營事業如下:
1、E605010 電腦設備安裝業
2、E701010 電信工程業
3、E701020 衛星電視KU頻道、C頻道器材
安裝業
4、E701030 電信管制射頻器材裝設工程業
5、E701040 簡易電信設備安裝業
6、EZ05010 儀器、儀表安裝工程業
7、EZ99990 其他工程業
8、F108031 醫療器材批發業
9、F113030 精密儀器批發業
10、F113050 電腦及事務性機器設備批發業
11、F113070 電信器材批發業
12、F118010 資訊軟體批發業
13、F119010 電子材料批發業
14、F208031 醫療器材零售業
15、F213030 電腦及事務性機器設備零售業
16、F213040 精密儀器零售業
17、F213050 度量衡器零售業
18、F213060 電信器材零售業
19、F218010 資訊軟體零售業
20、F219010 電子材料零售業
21、F401010 國際貿易業
22、F401021 電信管制射頻器材輸入業
23、I103060 管理顧問業
24、I301010 資訊軟體服務業
25、I301020 資料處理服務業
26、I301030 電子資訊供應服務業
27、I501010 產品設計業
28、I599990 其他設計業
29、J202010 產業育成業
30、J303010 雜誌(期刊)出版業
31、J304010 圖書出版業
32、JA02010 電器及電子產品修理業
33
JA02990 其他修理業
34、JE01010 租賃業
第二條:
本公司所營事業如下:
2、E603050 自動控制設備工程業
3、E605010 電腦設備安裝業
4、E701010 電信工程業
5、E701020 衛星電視KU頻道、C頻道器材
安裝業
6、E701030 電信管制射頻器材裝設工程業
7、E701040 簡易電信設備安裝業
8、EZ05010 儀器、儀表安裝工程業
9、EZ99990 其他工程業
10、F108031 醫療器材批發業
11、F113010 機械批發業
12、F113030 精密儀器批發業
13、F113050 電腦及事務性機器設備批發業
14、F113070 電信器材批發業
15、F113110 電池批發業
16、F113990 其他機械器具批發業
17、F118010 資訊軟體批發業
18、F119010 電子材料批發業
19、F208031 醫療器材零售業
20、F213030 電腦及事務性機器設備零售業
21、F213040 精密儀器零售業
22、F213050 度量衡器零售業
23、F213060 電信器材零售業
24、F218010 資訊軟體零售業
25、F219010 電子材料零售業
26、F401010 國際貿易業
27、F601010 智慧財產權業
28、G903010 電信事業
29、I103060 管理顧問業
30、I301010 資訊軟體服務業
31、I301020 資料處理服務業
32、I301030 電子資訊供應服務業
33、I501010 產品設計業
34、I599990 其他設計業
35、J202010產業育成業
1、E601010 電器承裝業
配合公司業務需
求增修營業項
目。
35、ZZ99999 除許可業務外,得經營法令非
禁止或限制之業務。
36、J303010 雜誌(期刊)出版業
37、J304010 圖書出版業
38、JA02010 電器及電子產品修理業
39、JA02990 其他修理業
40、JE01010 租賃業
41、ZZ99999除許可業務外,得經營法令非禁
止或限制之業務。
第四章 董事會及監察人 第四章 董事會及審計委員會 配合法令規定本
公司應設置審計
委員會取代監察
人。
第十四條
本公司設董事五至七人,監察人三人,任期三
年,由股東會就有行為能力之人選任,連選得
連任。
本公司上述董事名額中,獨立董事人數不得少
於二人,且不得少於董事席次五分之一,董事
(含獨立董事)及監察人採候選人提名制度,由
股東會就董事(含獨立董事)及監察人候選人名
單中選任之。
有關獨立董事之專業資格、持股、兼職限制、
提名與選任方式及其他應遵行事項,依證券主
管機關之相關規定。
第十四條
本公司設董事五至七人,任期三年,由股東會
就有行為能力之人選任,連選得連任。
本公司上述董事名額中,獨立董事人數不得少
於三人,且不得少於董事席次五分之一,董事
(含獨立董事)採候選人提名制度,由股東會就
董事(含獨立董事)候選人名單中選任之。
有關獨立董事之專業資格、持股、兼職限制、
提名與選任方式及其他應遵行事項,依證券主
管機關之相關規定。
配合法令規定本
公司應設置審計
委員會取代監察
人,爰刪除條文
有關監察人部
份。
第十四條之一
本公司得依證券交易法規定設置審計委員會,
審計委員會由全體獨立董事組成。有關審計委
員會之職責、組織規章、職權行使及其他應遵
行事項,悉依證券主管機關及本公司之相關訂
定辦理。監察人制度於審計委員會依法成立之
日廢除之.已當選之監察人,其任期至本公司
審計委員會成立之日為止。
第十四條之一
本公司依證券交易法規定設置審計委員會,審
計委員會由全體獨立董事組成。
有關審計委員會之職責、組織規章、職權行使
及其他應遵行事項,悉依證券主管機關及本公
司之相關訂定辦理。
配合法令規定本
公司應設置審計
委員會取代監察
人,爰刪除條文
有關監察人部
份。
第十六條之一
董事會召集時,應載明事由,於七日前通知各
董事及監察人,但遇有緊急情事時,得隨時召
集之。
前項之召集得以書面、傳真或電子郵件等方式
通知之。
第十六條之一
董事會召集時,應載明事由,於七日前通知各
董事,但遇有緊急情事時,得隨時召集之。
前項之召集得以書面、傳真或電子郵件等方式
通知之。
配合法令規定本
公司應設置審計
委員會取代監察
人,爰刪除條文
有關監察人部
份。
第十八條
本公司董事長、董事、監察人之報酬授權董事
會依董事、監察人對本公司營運參與之程度及
貢獻之價值暨同業通常水準支給議定。全體董
事、監察人得依實際情形支領車馬費。
第十八條
本公司董事長、董事之報酬授權董事會依董事
對本公司營運參與之程度及貢獻之價值暨同業
通常水準支給議定。全體董事得依實際情形支
領車馬費。
配合法令規定本
公司應設置審計
委員會取代監察
人,爰刪除條文
有關監察人部
份。
第十八條之一
本公司得於董事及監察人任期內就其執行業務
範圍依法應負之賠償責任為其購買責任保險,
以降低並分散董事及監察人因違法行為而造成
公司及股東重大損害之風險。
第十八條之一
本公司得於董事任期內就其執行業務範圍依法
應負之賠償責任為其購買責任保險,以降低並
分散董事因違法行為而造成公司及股東重大損
害之風險。
配合法令規定本
公司應設置審計
委員會取代監察
人,爰刪除條文
有關監察人部
份。
第廿條
本公司應於每會計年度終了,由董事會造具
(一)營業報告書(二)財務報表(三)盈餘
分派或虧損撥補之議案等各項表冊,於股東常
會開會三十日前送交監察人查核後並由監察人
出具報告,提交股東常會,請求承認。
第廿條
本公司應於每會計年度終了,由董事會造具
(一)營業報告書(二)財務報表(三)盈餘
分派或虧損撥補之議案等各項表冊,提交股東
常會,請求承認。
配合法令規定本
公司應設置審計
委員會取代監察
人,爰刪除條文
有關監察人部
份。
第廿三條:
本章程訂立於民國六十四年六月十九日。
第一次修正於民國六十四年七月三日。
第二次修正於民國六十七年六月十三日。
第三次修正於民國六十八年五月五日。
第四次修正於民國六十九年九月廿五日。
第五次修正於民國六十九年十月廿五日。
第六次修正於民國七十二年二月十八日。
第七次修正於民國七十七年十二月廿七日。
第八次修正於民國七十八年十一月六日。
第九次修正於民國七十九年四月八日。
第十次修正於民國七十九年十一月五日。
第十一次修正於民國八十年二月廿二日。
第十二次修正於民國八十年七月廿日。
第十三次修正於民國八十一年二月廿二日。
第十四次修正於民國八十二年五月一日。
第十五次修正於民國八十三年六月廿五日。
第十六次修正於民國八十四年六月廿四日。
第十七次修正於民國八十五年十一月二日。
第十八次修正於民國八十八年四月十五日。
第十九次修正於民國八十九年一月七日。
第廿次修正於民國八十九年四月廿九日。






第廿三條:
本章程訂立於民國六十四年六月十九日。
第一次修正於民國六十四年七月三日。
第二次修正於民國六十七年六月十三日。
第三次修正於民國六十八年五月五日。
第四次修正於民國六十九年九月廿五日。
第五次修正於民國六十九年十月廿五日。
第六次修正於民國七十二年二月十八日。
第七次修正於民國七十七年十二月廿七日。
第八次修正於民國七十八年十一月六日。
第九次修正於民國七十九年四月八日。
第十次修正於民國七十九年十一月五日。
第十一次修正於民國八十年二月廿二日。
第十二次修正於民國八十年七月廿日。
第十三次修正於民國八十一年二月廿二日。
第十四次修正於民國八十二年五月一日。
第十五次修正於民國八十三年六月廿五日。
第十六次修正於民國八十四年六月廿四日。
第十七次修正於民國八十五年十一月二日。
第十八次修正於民國八十八年四月十五日。
第十九次修正於民國八十九年一月七日。
第廿次修正於民國八十九年四月廿九日。








增列修訂日期。
第廿一次修正於民國九十年四月廿四日。
第廿二次修正於民國九十一年五月三十一日。
第廿三次修正於民國九十二年五月十五日。
第廿四次修正於民國九十四年六月十四日。
第廿五次修正於民國九十五年六月十四日。
第廿六次修正於民國九十七年六月十三日。
第廿七次修正於民國九十八年六月十日。
第廿八次修正於民國九十九年六月十七日。
第廿九次修正於民國一0一年六月十五日。
第三十次修正於民國一0三年六月二十三日。
第三十一次修正於民國一0四年六月十五日。
第三十二次修正於民國一0五年六月十六日。
第三十三次修正於民國一0七年六月十二日。
第三十四次修正於民國一0八年六月十三日。
第三十五次修正於民國一0九年六月十二日。
第廿一次修正於民國九十年四月廿四日。
第廿二次修正於民國九十一年五月三十一日。
第廿三次修正於民國九十二年五月十五日。
第廿四次修正於民國九十四年六月十四日。
第廿五次修正於民國九十五年六月十四日。
第廿六次修正於民國九十七年六月十三日。
第廿七次修正於民國九十八年六月十日。
第廿八次修正於民國九十九年六月十七日。
第廿九次修正於民國一0一年六月十五日。
第三十次修正於民國一0三年六月二十三日。
第三十一次修正於民國一0四年六月十五日。
第三十二次修正於民國一0五年六月十六日。
第三十三次修正於民國一0七年六月十二日。
第三十四次修正於民國一0八年六月十三日。
第三十五次修正於民國一0九年六月十二日。
第三十六次修正於民國一一0年七月二十九
日。





(附件十)

凌群電腦股份有限公司 董事選任程序修訂條文對照表

原 條文 修 訂 後條文 說 明
第五條:
本公司董事之選舉,均應依照公司法第一百九
十二條之一所規定之候選人提名制度程序為
之。
本公司董事因故解任,致不足五人者,應於最
近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定
席次三分之一者,應自事實發生之日起六十日
內,召開股東臨時會補選之。
本公司獨立董事之人數不足證券交易法第十四
條之二第一項但書及臺灣證券交易所上市審查
準則相關規定者,應於最近一次股東會補選
之;獨立董事均解任時,應自事實發生之日起
六十日內,召開股東臨時會補選之。
第五條:
本公司董事之選舉,應依照公司法第一百九十
二條之一所規定之候選人提名制度程序為之。
本公司董事因故解任,致不足五人者,應於最
近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定
席次三分之一者,應自事實發生之日起六十日
內,召開股東臨時會補選之。
本公司獨立董事之人數不足證券交易法第十四
條之二第一項但書規定者,應於最近一次股東
會補選之;獨立董事均解任時,應自事實發生
之日起六十日內,召開股東臨時會補選之。
配合法令修訂
第十條:
被選舉人如為股東身分者,選舉人須在選舉票
被選舉人欄填明被選舉人戶名及股東戶號;如
非股東身分者,應填明被選舉人姓名及身分證
明文件編號。惟政府或法人股東為被選舉人
時,選舉票之被選舉人戶名欄應填列該政府或
法人名稱,亦得填列該政府或法人名稱及其代
表人姓名;代表人有數人時,應分別加填代表
人姓名。
第十條:
選舉人須在選舉票被選舉人欄填明被選舉人姓
名或戶名。惟政府或法人股東為被選舉人時,
選舉票之被選舉人戶名欄應填列該政府或法人
名稱,亦得填列該政府或法人名稱及其代表人
姓名;代表人有數人時,應分別加填代表人姓
名。
配合公司實際
作業需要修訂
第十一條:
選舉票有左列情事之一者無效:
一、不用董事會製備之選票者。
二、以空白之選票投入投票箱者。
三、字跡模糊無法辨認或經塗改者。
四、所填被選舉人如為股東身分者,其戶名、
股東戶號與股東名簿不符者;所填被選舉
人如非股東身分者,其姓名、身分證明文
件編號經核對不符者。
五、除填被選舉人之戶名(姓名)及股東戶號
(身分證明文件編號)外,夾寫其他文字
者。
六、所填被選舉人之姓名與其他股東相同而未
填股東戶號或身分證明文件編號可資識別
者。
第十一條:
選舉票有下列情事之一者無效:
一、不用有召集權人製備之選票者。
二、以空白之選票投入投票箱者。
三、字跡模糊無法辨認或經塗改者。
四、所填被選舉人與董事候選人名單經核對不
符者。
五、除填被選舉人之姓名或戶名外,夾寫其他
文字者。
配合公司實際
作業需要修訂
第十五條:
本程序訂立於民國八十八年四月十五日。
第一次修正於民國九十一年五月三十一日。
第二次修正於民國一0一年六月十五日。
第三次修正於民國一0四年六月十五日。
第四次修正於民國一0九年六月十二日。
第十五條:
本程序訂立於民國八十八年四月十五日。
第一次修正於民國九十一年五月三十一日。
第二次修正於民國一0一年六月十五日。
第三次修正於民國一0四年六月十五日。
第四次修正於民國一0九年六月十二日。
第五次修正於民國一一0年七月二十九日。
增列修訂日期

(附件十一)

凌群電腦股份有限公司

取得或處分資產處理程序修訂條文對照表

原 條文 修 訂 後條文 說 明
第十三條:
本公司向關係人取得或處分不動產或其使用
權資產,或與關係人取得或處分不動產或其使
用權資產外之其他資產且交易金額達公司實
收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺
幣三億元以上者,除買賣國內公債、附買回、
賣回條件之債券、申購或買回國內證券投資信
託事業發行之貨幣市場基金外,應將下列資
料,提交董事會通過及監察人承認後,始得簽
訂交易契約及支付款項:
一、取得或處分資產之目的、必要性及預計效
益。
二、選定關係人為交易對象之原因。
三、向關係人取得不動產或其使用權資產,依
第十四條及第十四條之一規定評估預定
交易條件合理性之相關資料。
四、關係人原取得日期及價格、交易對象及其
與公司及關係人之關係等事項。
五、預計訂約月份開始之未來一年各月份現金
收支預測表,並評估交易之必要性及資金
運用之合理性。
六、依前條規定取得之專業估價者出具之估價
報告,或會計師意見。
七、本次交易之限制條件及其他重要約定事
項。
前項交易金額之計算,應依第二十四條第二項
規定辦理,且所稱一年內係以本次交易事實發
生之日為基準,往前追溯推算一年,已依規定
提交董事會通過及監察人承認部分免再計入。
本公司與其母公司、子公司,或其直接或間接
持有百分之百已發行股份或資本總額之子公
司彼此間從事下列交易,董事會得授權董事長
第十三條:
本公司向關係人取得或處分不動產或其使用
權資產,或與關係人取得或處分不動產或其使
用權資產外之其他資產且交易金額達公司實
收資本額百分之二十、總資產百分之十或新臺
幣三億元以上者,除買賣國內公債、附買回、
賣回條件之債券、申購或買回國內證券投資信
託事業發行之貨幣市場基金外,應將下列資
料,經審計委員會同意,並提交董事會決議通
過後,始得簽訂交易契約及支付款項:
一、取得或處分資產之目的、必要性及預計效
益。
二、選定關係人為交易對象之原因。
三、向關係人取得不動產或其使用權資產,依
第十四條及第十四條之一規定評估預定
交易條件合理性之相關資料。
四、關係人原取得日期及價格、交易對象及其
與公司及關係人之關係等事項。
五、預計訂約月份開始之未來一年各月份現金
收支預測表,並評估交易之必要性及資金
運用之合理性。
六、依前條規定取得之專業估價者出具之估價
報告,或會計師意見。
七、本次交易之限制條件及其他重要約定事
項。
前項交易金額之計算,應依第二十四條第二項
規定辦理,且所稱一年內係以本次交易事實發
生之日為基準,往前追溯推算一年,已依規定
經審計委員會同意,並提交董事會決議通過部
分免再計入。
本公司與其母公司、子公司,或其直接或間接
持有百分之百已發行股份或資本總額之子公
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
在一定額度內先行決行,事後再提報最近期之
董事會追認:
一、取得或處分供營業使用之設備或其使用權
資產。
二、取得或處分供營業使用之不動產使用權資
產。
依第一項規定提報董事會討論時,應充分考量
各獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見或
保留意見,應於董事會議事錄載明。
司彼此間從事下列交易,董事會得授權董事長
在一定額度內先行決行,事後再提報最近期之
董事會追認:
一、取得或處分供營業使用之設備或其使用權
資產。
二、取得或處分供營業使用之不動產使用權資
產。
依第一項規定提報董事會討論時,應充分考量
各獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見或
保留意見,應於董事會議事錄載明。
第一項應先經審計委員會全體成員二分之一
以上同意,並提董事會決議,準用第二十九條
第四項及第五項規定。
第十五條:
本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,
如經按前二條規定方法評估結果均較交易金
額為低者,應辦理下列事項:
一、應就不動產或其使用權資產交易價格與評
估成本間之差額,依證券交易法第四十一
條第一項規定提列特別盈餘公積,不得予
以分派或轉增資配股。對公司之投資採權
益法評價之投資者如為公開發行公司,亦
應就該提列數額按持股比例依證券交易
法第四十一條第一項規定提列特別盈餘
公積。
二、監察人應依公司法第二百十八條規定辦
理。
三、應將前二款處理情形提報股東會,並將交
易詳細內容揭露於年報及公開說明書。
本公司經依前項規定提列特別盈餘公積者,應
俟高價購入或承租之資產已認列跌價損失或
處分或終止租約或為適當補償或恢復原狀,或
有其他證據確定無不合理者,並經金管會同意
後,始得動用該特別盈餘公積。
本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,
若有其他證據顯示交易有不合營業常規之情
事者,亦應依前二項規定辦理。
第十五條:
本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,
如經按前二條規定方法評估結果均較交易金
額為低者,應辦理下列事項:
一、應就不動產或其使用權資產交易價格與評
估成本間之差額,依證券交易法第四十一
條第一項規定提列特別盈餘公積,不得予
以分派或轉增資配股。對公司之投資採權
益法評價之投資者如為公開發行公司,亦
應就該提列數額按持股比例依證券交易
法第四十一條第一項規定提列特別盈餘
公積。
二、審計委員會之獨立董事成員應依公司法第
二百十八條規定辦理。
三、應將前二款處理情形提報股東會,並將交
易詳細內容揭露於年報及公開說明書。
本公司經依前項規定提列特別盈餘公積者,應
俟高價購入或承租之資產已認列跌價損失或
處分或終止租約或為適當補償或恢復原狀,或
有其他證據確定無不合理者,並經金管會同意
後,始得動用該特別盈餘公積。
本公司向關係人取得不動產或其使用權資產,
若有其他證據顯示交易有不合營業常規之情
事者,亦應依前二項規定辦理。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第十七條:
本公司從事衍生性金融商品時,應建立備查
簿,就從事衍生性商品交易之種類、金額、董
事會通過日期等重要事項詳予登載於備查簿
備查。
稽核人員應定期了解衍生性商品交易內部控
制之允當性,並按月稽核交易部門對從事衍生
性商品交易處理程序之遵循情形,作成稽核報
告,如發現重大違規情事,應以書面通知各監
察人。
第十七條:
本公司從事衍生性金融商品時,應建立備查
簿,就從事衍生性商品交易之種類、金額、董
事會通過日期等重要事項詳予登載於備查簿
備查。
稽核人員應定期了解衍生性商品交易內部控
制之允當性,並按月稽核交易部門對從事衍生
性商品交易處理程序之遵循情形,作成稽核報
告,如發現重大違規情事,應以書面通知各監
察人。
第十七條:
本公司從事衍生性金融商品時,應建立備查
簿,就從事衍生性商品交易之種類、金額、董
事會通過日期等重要事項詳予登載於備查簿
備查。
稽核人員應定期了解衍生性商品交易內部控
制之允當性,並按月稽核交易部門對從事衍生
性商品交易處理程序之遵循情形,作成稽核報
告,如發現重大違規情事,應以書面通知審計
委員會。
第十七條:
本公司從事衍生性金融商品時,應建立備查
簿,就從事衍生性商品交易之種類、金額、董
事會通過日期等重要事項詳予登載於備查簿
備查。
稽核人員應定期了解衍生性商品交易內部控
制之允當性,並按月稽核交易部門對從事衍生
性商品交易處理程序之遵循情形,作成稽核報
告,如發現重大違規情事,應以書面通知審計
委員會。
第十七條:
本公司從事衍生性金融商品時,應建立備查
簿,就從事衍生性商品交易之種類、金額、董
事會通過日期等重要事項詳予登載於備查簿
備查。
稽核人員應定期了解衍生性商品交易內部控
制之允當性,並按月稽核交易部門對從事衍生
性商品交易處理程序之遵循情形,作成稽核報
告,如發現重大違規情事,應以書面通知審計
委員會。
配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
第二十二條:
本公司參與合併、分割、收購或股份受讓,換
股比例或收購價格,除於契約載明得變更之相
關情況外,不得任意變更。
第二十二條:
本公司參與合併、分割、收購或股份受讓,換
股比例或收購價格除下列情形外,不得任意變
更,且應於合併、分割、收購或股份受讓契約
中訂定得變更之情況:
一、辦理現金增資、發行轉換公司債、無償配
配合法令修
訂。
股、發行附認股權公司債、附認股權特別
股、認股權憑證及其他具有股權性質之
有價證券。
二、處分公司重大資產等影響公司財務業務之
股、發行附認股權公司債、附認股權特別
股、認股權憑證及其他具有股權性質之
行為。
三、發生重大災害、技術重大變革等影響公司
股東權益或證券價格情事。
四、參與合併、分割、收購或股份受讓之公司
任一方依法買回庫藏股之調整。
五、參與合併、分割、收購或股份受讓之主體
或家數發生增減變動。
六、已於契約中訂定得變更之其他條件,並已
對外公開揭露者。
第二十三條之一:
參與合併、分割、收購或股份受讓之公司任何
一方於資訊對外公開後,如擬再與其他公司進
行合併、分割、收購或股份受讓,除參與家數
減少,且股東會已決議並授權董事會得變更權
限者,參與公司得免召開股東會重行決議外,
原合併、分割、收購或股份受讓案中,已進行
完成之程序或法律行為,應由所有參與公司重
行為之。
配合法令修
訂。
第二十三條之二:
參與合併、分割、收購或股份受讓之公司有非
屬公開發行公司者,本公司應與其簽訂協議,
並依第二十條、第二十一條及前條規定辦理。

配合法令修
訂。
第二十九條:
本處理程序經董事會通過後,送各監察人並提
報股東會同意,修正時亦同。如有董事表示異
議且有記錄或書面聲明者,公司並應將董事異
議資料送各監察人。已依本法規定設置獨立董
事者,將本程序提報董事會討論時,應充分考
量各獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見
或保留意見,應於董事會議事錄載明。
第二十九條:
本處理程序應經審計委員會同意,再經董事會
決議通過,提報股東會同意後實施,修正時亦
同。如有董事表示異議且有記錄或書面聲明
者,公司並應將董事異議資料送審計委員會。
依前項規定將本處理程序提報董事會討論時,
應充分考量各獨立董事之意見,獨立董事如有
反對意見或保留意見,應於董事會議事錄載
明。
訂定或修正本處理程序,應經審計委員會全體


配合法令規定
本公司應設置
審計委員會取
代監察人,爰
刪除條文有關
監察人部份。
成員二分之一以上同意,並提董事會決議。
前項如未經審計委員會全體成員二分之一以
上同意者,得由全體董事三分之二以上同意行
之,並應於董事會議事錄載明審計委員會之決
議。
第三項所稱審計委員會全體成員及前項所稱
全體董事,以實際在任者計算之。
第三十條:修訂歷程
第一次修訂於民國八十八年三月十二日。
第二次修訂於民國八十八年十一月二十二日。
第三次修訂於民國九十二年五月二十七日。
第四次修訂於民國九十四年六月十四日。
第五次修訂於民國九十六年六月十三日。
第六次修訂於民國一0一年六月十五日。
第七次修訂於民國一0三年六月二十三日。
第八次修訂於民國一0六年六月十三日。
第九次修訂於民國一0八年六月十三日。

第三十條:修訂歷程
第一次修訂於民國八十八年三月十二日。
第二次修訂於民國八十八年十一月二十二日。
第三次修訂於民國九十二年五月二十七日。
第四次修訂於民國九十四年六月十四日。
第五次修訂於民國九十六年六月十三日。
第六次修訂於民國一0一年六月十五日。
第七次修訂於民國一0三年六月二十三日。
第八次修訂於民國一0六年六月十三日。
第九次修訂於民國一0八年六月十三日。
第十次修訂於民國一一0年七月二十九日。


增列修訂日
期。

(附件十二)

凌群電腦股份有限公司

從事衍生性商品交易處理程序修訂條文對照表

原 條文 修 訂 後條文 說 明
第十一條:
內部稽核人員應定期瞭解衍生性商品交易內
部控制之允當性,並按月稽核交易部門對從事
衍生性商品交易處理程序之遵循情形,作成
稽核報告,如發現重大違規情事,應以書面通
知各監察人。
前項通知各監察人事項,應一併書面通知獨立
第十一條:
內部稽核人員應定期瞭解衍生性商品交易內
部控制之允當性,並按月稽核交易部門對從事
衍生性商品交易處理程序之遵循情形,作成
稽核報告,如發現重大違規情事,應以書面通
知審計委員會。
配合法令規
定本公司應
設置審計委
員會取代監
察人,爰刪
除條文有關
監察人部
份。
董事。
第十四條:修訂歷程
第一次修訂於民國一0五年六月十六日。
第二次修訂於民國一0八年六月十三日。
第十四條:修訂歷程
第一次修訂於民國一0五年六月十六日。
第二次修訂於民國一0八年六月十三日。
第三次修訂於民國一一0年七月二十九日。
增列修訂歷
程。

(附件十三)

凌群電腦股份有限公司

背書保證作業辦法修訂條文對照表

原 條文 修 訂 後條文 說 明
第六條:
背書保證辦理及審查程序:
一、本公司辦理背書保證時,應由經辦部門於
本辦法規定之限額內審慎評估,並擬具報
告書,審查程序包含:
(一) 背書保證之必要性及合理性。
(二) 背書保證對象之徵信及風險評估。
(三) 公司之營運風險、財務狀況及股東
權益之影響。
(四) 應否取得擔保品及擔保品之評估價
值。
二、公司經辦部門將前項相關資料及評估結果
彙整後,依本辦法所訂授權層級送請核准
後,始得辦理背書保證手續。
三、對國外公司為保證行為時,公司所出具之
保證函應由董事會授權之人簽署。
四、財務部門應定期評估並認列背書保證之或
有損失且於財務報告中適當揭露背書保
證資訊,並提供相關資料予簽證會計師執
行必要之查核程序。
五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核背
書保證作業程序及其執行情形,並作成書
面記錄,如發現重大違規情事,應即以書
面通知各監察人。
六、本公司因情事變更,致背書保證對象不符
規定或金額超限時,應訂定改善計畫,將
相關改善計畫送各監察人,並依計畫時程
完成改善。
七、背書保證對象若為淨值低於實收資本額二
分之一之子公司,財務部門應定期評估追
蹤其子公司之營運風險、財務狀況及續保
之必要性及合理性,並提報董事會。子公
司股票無面額或每股面額非屬新臺幣十
第六條:
背書保證辦理及審查程序:
一、本公司辦理背書保證時,應由經辦部門於
本辦法規定之限額內審慎評估,並擬具報
告書,審查程序包含:
(一) 背書保證之必要性及合理性。
(二) 背書保證對象之徵信及風險評估。
(三) 公司之營運風險、財務狀況及股東
權益之影響。
(四) 應否取得擔保品及擔保品之評估價
值。
二、公司經辦部門將前項相關資料及評估結果
彙整後,依本辦法所訂授權層級送請核准
後,始得辦理背書保證手續。
三、對國外公司為保證行為時,公司所出具之
保證函應由董事會授權之人簽署。
四、財務部門應定期評估並認列背書保證之或
有損失且於財務報告中適當揭露背書保
證資訊,並提供相關資料予簽證會計師執
行必要之查核程序。
五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核背
書保證作業辦法及其執行情形,並作成書
面記錄,如發現重大違規情事,應即以書
面通知審計委員會。
六、本公司因情事變更,致背書保證對象不符
規定或金額超限時,應訂定改善計畫,將
相關改善計畫送審計委員會,並依計畫時
程完成改善。
七、背書保證對象若為淨值低於實收資本額二
分之一之子公司,財務部門應定期評估追
蹤其子公司之營運風險、財務狀況及續保
之必要性及合理性,並提報董事會。子公
司股票無面額或每股面額非屬新臺幣十

配合法令規
定本公司應
設置審計委
員會取代監
察人,爰刪
除條文有關
監察人部
份。
元者,實收資本額應以股本加計資本公積
-發行溢價之合計數為之。
八、依規定通知各監察人事項,應一併書面通
元者,實收資本額應以股本加計資本公積
-發行溢價之合計數為之。
八、依規定通知各監察人事項,應一併書面通
元者,實收資本額應以股本加計資本公積
-發行溢價之合計數為之。
八、依規定通知各監察人事項,應一併書面通
元者,實收資本額應以股本加計資本公積
-發行溢價之合計數為之。
元者,實收資本額應以股本加計資本公積
-發行溢價之合計數為之。
知獨立董事;送各監察人之改善計畫,應
一併送獨立董事。
第十三條:
本辦法經董事會通過後,送各監察人並提報股
東會同意,如有董事表示異議且有紀錄或書面
聲明者,公司應將其異議併送各監察人及提報
股東會討論,修正時亦同。
依前項規定將背書保證作業程序提報董事會
討論時,應充分考量各獨立董事之意見,獨立
董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議
事錄載明。
第十三條:
本辦法應經審計委員會同意,再經董事會決議
通過,提報股東會同意後實施,修正時亦同。
如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者,公
司應將其異議併送審計委員及提報股東會討
論。
依前項規定將背書保證作業辦法提報董事會
討論時,應充分考量各獨立董事之意見,獨立
董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議
事錄載明。
訂定或修正本作業辦法,應經審計委員會全體
決議 配合法令規
定本公司應
設置審計委
員會取代監
察人,爰刪
除條文有關
監察人部
份。
成員二分之一以上同意,並提董事會決議。
前項如未經審計委員會全體成員二分之一以
上同意者,得由全體董事三分之二以上同意行
之,並應於董事會議事錄載明審計委員會之決
議。
第三項所稱審計委員會全體成員及前項所稱
全體董事,以實際在任者計算之。
第十四條:修訂歷程
第一次修訂於民國九十二年五月二十七日。
第二次修訂於民國九十五年六月十四日。
第三次修訂於民國九十八年六月十日。
第四次修訂於民國九十九年六月十七日。
第五次修訂於民國一0二年六月十七日。
第六次修訂於民國一0八年六月十三日。

第十四條:修訂歷程
第一次修訂於民國九十二年五月二十七日。
第二次修訂於民國九十五年六月十四日。
第三次修訂於民國九十八年六月十日。
第四次修訂於民國九十九年六月十七日。
第五次修訂於民國一0二年六月十七日。
第六次修訂於民國一0八年六月十三日。
第七次修訂於民國一一0年七月二十九日。

增列修訂歷
程。

(附件十四)

凌群電腦股份有限公司

資金貸與他人作業程序修訂條文對照表

原 條 文 修 訂 後 條 文 說 明
第五條:
資金貸與他人之評估標準及辦理程序:
一、本公司將公司資金貸與他人前,應審慎評
估是否符合相關法令及本程序之規定。併
同評估結果及審查程序,提報董事會決議
後辦理,董事會不得授權其他人決行。
本公司與子公司間,或其子公司間之資金
貸與,應依前項規定提董事會決議,並得
授權董事長對同一貸與對象於董事會決
議之一定額度及不超過一年之期間內分
次撥貸或循環動用。
前項所稱一定額度,本公司或其子公司對
單一企業之資金貸與之授權額度不得超
過該公司最近期財務報表淨值百分之十。
本公司將資金貸與他人時,應充分考量各
獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見
或保留意見,應於董事會議事錄載明。
二、審查程序包含:
(一) 資金貸與他人之必要性及合理性。
(二) 貸與對象之徵信及風險評估。
(三) 對公司之營運風險、財務狀況及股
東權益之影響。
(四) 應否取得擔保品及擔保品之評估價
值。
三、辦理程序:
(一) 本公司資金貸與事項,應由借款人
先檢附必要之財務及保證資料向本
公司申請。
(二) 經由本公司經辦部門徵信評估其信
用狀況後,呈總經理提報董事會核
定。
(三) 借款人在貸放案件核定後,應依公
司規定完成相關程序以憑撥款。
第五條:
資金貸與他人之評估標準及辦理程序:
一、本公司將公司資金貸與他人前,應審慎評
估是否符合相關法令及本程序之規定。併
同評估結果及審查程序,提報董事會決議
後辦理,董事會不得授權其他人決行。
本公司與子公司間,或其子公司間之資金
貸與,應依前項規定提董事會決議,並得
授權董事長對同一貸與對象於董事會決
議之一定額度及不超過一年之期間內分
次撥貸或循環動用。
前項所稱一定額度,本公司或其子公司對
單一企業之資金貸與之授權額度不得超
過該公司最近期財務報表淨值百分之十。
本公司將資金貸與他人時,應充分考量各
獨立董事之意見,獨立董事如有反對意見
或保留意見,應於董事會議事錄載明。
二、審查程序包含:
(一) 資金貸與他人之必要性及合理性。
(二) 貸與對象之徵信及風險評估。
(三) 對公司之營運風險、財務狀況及股
東權益之影響。
(四) 應否取得擔保品及擔保品之評估價
值。
三、辦理程序:
(一) 本公司資金貸與事項,應由借款人
先檢附必要之財務及保證資料向本
公司申請。
(二) 經由本公司經辦部門徵信評估其信
用狀況後,呈總經理提報董事會核
定。
(三) 借款人在貸放案件核定後,應依公
司規定完成相關程序以憑撥款。


配合法令規
定本公司應
設置審計委
員會取代監
察人,爰刪
除條文有關
監察人部
份。
  • (四)貸放案件如有擔保品者,借款人應提 (四)貸放案件如有擔保品者,借款人應提 供擔保品,並辦理質權或抵押權設定 供擔保品,並辦理質權或抵押權設定 手續,本公司亦應評估擔保品價值, 手續,本公司亦應評估擔保品價值, 以確保本公司之債權。 以確保本公司之債權。

  • (五)擔保品中除土地及有價證券外,均應 投保相關險種,保險金額以不低於擔 保品質押為原則,保險單應註明本公 司為受益人,保單內容應與本公司原 核貸內容相符。

  • (六)貸款撥放後,應經常注意借款人及保 證人之財務、業務及信用狀況,如有 提供擔保品者,並應注意其擔保價值 有無變動情形,於放款到期一個月前, 應通知借款人屆期清償本息。

  • (七)借款人於貸放案到期前,如有展期需 要,應於借款到期日前一個月申請展 期續約,經本公司提報董事會通過後, 重新辦理相關手續。

  • (五)擔保品中除土地及有價證券外,均應 投保相關險種,保險金額以不低於擔 保品質押為原則,保險單應註明本公 司為受益人,保單內容應與本公司原 核貸內容相符。

  • (六)貸款撥放後,應經常注意借款人及保 證人之財務、業務及信用狀況,如有 提供擔保品者,並應注意其擔保價值 有無變動情形,於放款到期一個月前, 應通知借款人屆期清償本息。

  • (七)借款人於貸放案到期前,如有展期需 要,應於借款到期日前一個月申請展 期續約,經本公司提報董事會通過後, 重新辦理相關手續。

(八)借款人於貸款到期或申請展期未經核 (八)借款人於貸款到期或申請展期未經核 准者,於原貸款期限到期逾三個月未 准者,於原貸款期限到期逾三個月未 能清償者,本公司得就其所提供之擔 能清償者,本公司得就其所提供之擔 保品依法逕行處分或向連帶保證人依 保品依法逕行處分或向連帶保證人依 法逕行追償。 法逕行追償。 四、本公司應評估資金貸與情形並提列適足之 四、本公司應評估資金貸與情形並提列適足之 備抵呆帳,且於財務報告中適當揭露有關 備抵呆帳,且於財務報告中適當揭露有關 資訊,並提供相關資料予簽證會計師執行 資訊,並提供相關資料予簽證會計師執行 必要之查核程序。 必要之查核程序。 五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核資 五、本公司之內部稽核人員應至少每季稽核資 金貸與他人作業程序及其執行情形,並作 金貸與他人作業程序及其執行情形,並作 成書面記錄,如發現重大違規情事,應即 成書面記錄,如發現重大違規情事,應即 以書面通知各監察人。 以書面通知審計委員會。 六、本公司因情事變更,致貸與對象不符規定 六、本公司因情事變更,致貸與對象不符規定 或餘額超限時,應訂定改善計畫,將相關 或餘額超限時,應訂定改善計畫,將相關 改善計畫送各監察人,並依計畫時程完成 改善計畫送審計委員會,並依計畫時程完 改善。 成改善。 七、依規定通知各監察人事項,應一併書面通 知獨立董事;送各監察人之改善計畫,應 一 。 併送獨立董事

第八條:
對子公司資金貸他人之控管程序:
一、本公司之子公司若擬為將資金貸與他人
者,亦應依「公開發行公司資金貸與及背
書保證處理準則」訂定資金貸與他人作業
程序,並依作業程序辦理。
二、子公司應依本公司規定之期限,每月編制
上月份資金貸與其他公司明細表,並呈閱
本公司。
三、子公司依法令規定或管理需要設立內部稽
核單位或人員者,子公司內部稽核人員應
至少每季稽核資金貸與他人作業程序及
其執行情形,並作成書面記錄,如發現重
大違規情事,應立即書面通知本公司稽核
單位,本公司稽核單位應將書面資料送交
各監察人。
四、本公司稽核人員依年度稽核計劃至子公司
進行查核時,應一併了解子公司資金貸與
他人作業程序執行情形,若發現有缺失事
項應持追蹤其改善情形,並作成追蹤報告
呈報總經理。
五、本程序所稱子公司及母公司,應依證券發
行人財務報告編製準則之規定認定之。公
開發行公司財務報告係以國際財務報導
準則編製者,本程序所稱之淨值,係指證
券發行人財務報告編製準則規定之資產
負債表歸屬於母公司業主之權益。
第八條:
對子公司資金貸他人之控管程序:
一、本公司之子公司若擬為將資金貸與他人
者,亦應依「公開發行公司資金貸與及背
書保證處理準則」訂定資金貸與他人作業
程序,並依作業程序辦理。
二、子公司應依本公司規定之期限,每月編制
上月份資金貸與其他公司明細表,並呈閱
本公司。
三、子公司依法令規定或管理需要設立內部稽
核單位或人員者,子公司內部稽核人員應
至少每季稽核資金貸與他人作業程序及
其執行情形,並作成書面記錄,如發現重
大違規情事,應立即書面通知本公司稽核
單位,本公司稽核單位應將書面資料送交
審計委員會。
四、本公司稽核人員依年度稽核計劃至子公司
進行查核時,應一併了解子公司資金貸與
他人作業程序執行情形,若發現有缺失事
項應持追蹤其改善情形,並作成追蹤報告
呈報總經理。
五、本程序所稱子公司及母公司,應依證券發
行人財務報告編製準則之規定認定之。公
開發行公司財務報告係以國際財務報導
準則編製者,本程序所稱之淨值,係指證
券發行人財務報告編製準則規定之資產
負債表歸屬於母公司業主之權益。
第八條:
對子公司資金貸他人之控管程序:
一、本公司之子公司若擬為將資金貸與他人
者,亦應依「公開發行公司資金貸與及背
書保證處理準則」訂定資金貸與他人作業
程序,並依作業程序辦理。
二、子公司應依本公司規定之期限,每月編制
上月份資金貸與其他公司明細表,並呈閱
本公司。
三、子公司依法令規定或管理需要設立內部稽
核單位或人員者,子公司內部稽核人員應
至少每季稽核資金貸與他人作業程序及
其執行情形,並作成書面記錄,如發現重
大違規情事,應立即書面通知本公司稽核
單位,本公司稽核單位應將書面資料送交
審計委員會。
四、本公司稽核人員依年度稽核計劃至子公司
進行查核時,應一併了解子公司資金貸與
他人作業程序執行情形,若發現有缺失事
項應持追蹤其改善情形,並作成追蹤報告
呈報總經理。
五、本程序所稱子公司及母公司,應依證券發
行人財務報告編製準則之規定認定之。公
開發行公司財務報告係以國際財務報導
準則編製者,本程序所稱之淨值,係指證
券發行人財務報告編製準則規定之資產
負債表歸屬於母公司業主之權益。
配合法令規
定本公司應
設置審計委
員會取代監
察人,爰刪
除條文有關
監察人部
份。
第十條:
本程序經董事會通過後,送各監察人並提報股
東會同意,如有董事表示異議且有紀錄或書面
聲明者,公司應將其異議併送各監察人及提報
股東會討論,修正時亦同。
依前項規定將資金貸與他人作業程序提報董
事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,
獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事
會議事錄載明。
第十條:
本程序應經審計委員會同意,再經董事會決議
通過,提報股東會同意後實施,修正時亦同。
如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明者,公
司應將其異議併送審計委員會及提報股東會
討論。
依前項規定將資金貸與他人作業程序提報董
事會討論時,應充分考量各獨立董事之意見,
獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事
會議事錄載明。
決議 配合法令規
定本公司應
設置審計委
員會取代監
察人,爰刪
除條文有關
監察人部
份。
訂定或修正本程序,應經審計委員會全體成
員二分之一以上同意,並提董事會決議。
前項如未經審計委員會全體成員二分之一以
上同意者,得由全體董事三分之二以上同意
行之,並應於董事會議事錄載明審計委員會
之決議。
第三項所稱審計委員會全體成員及前項所稱
全體董事,以實際在任者計算之。
第十一條:修訂歷程
第一次修訂於民國九十一年三月五日。
第二次修訂於民國九十二年五月二十七日。
第三次修訂於民國九十八年六月十日。
第四次修訂於民國九十九年六月十七日。
第五次修訂於民國一0二年六月十七日。
第六次修訂於民國一0八年六月十三日。

第十一條:修訂歷程
第一次修訂於民國九十一年三月五日。
第二次修訂於民國九十二年五月二十七日。
第三次修訂於民國九十八年六月十日。
第四次修訂於民國九十九年六月十七日。
第五次修訂於民國一0二年六月十七日。
第六次修訂於民國一0八年六月十三日。
第七次修訂於民國一一0年七月二十九日。

增列修訂歷
程。

(附件十五)

董事 ( 含獨立董事 ) 候選人名單

類別 姓名 學歷 經歷 現職 持有股數
(股)
董事 劉瑞復 國立成功大
學電機系
國立東華大
學名譽博士
凌群電腦(股)公司董事長
美商CASEMaker Inc.董事
智群科技(股)公司董事
台北市電腦商業同業公會理
事長
凌群電腦(股)公司董事長兼
任策略長
美商CASEMaker Inc.董事
智群科技(股)公司董事
資訊月活動委員會主任委員
18,346,787
董事 劉瑞隆 國立交通大
學管理科學
研究所
凌群電腦(股)公司董事
凌群電腦(股)公司總經理
美商CASEMaker Inc.總裁
淡江大學講師
中華民國資訊軟體協會理事
凌群電腦(股)公司董事
凌群電腦(股)公司總經理
美商CASEMaker Inc.總裁
台灣雲端物聯網產業協會副
理事長暨常務理事
數位經濟暨產業發展協會副
理事長兼常務理事
國家資訊基本建設(NII)產
業發展協進會董事
402,562
董事 王博文 國立政治大
學企研所科
管組
中山科學研究院工程發展室
副主任
凌群電腦(股)公司董事 0
董事 劉芷君 舊金山藝術
大學電腦動
畫系
凌群電腦(股)公司監察人
威利達投資(股)公司監察人
凌群電腦(股)公司監察人
威利達投資(股)公司監察人

3,187,689
獨立
董事

余汪穎
國立台北商
業專科學校
國際貿易科
雙鶴企業(股)公司財務部經

雙鶴企業(股)公司行銷業務
處營業部經理
凌群電腦(股)公司獨立董事
凌群電腦(股)公司薪資報酬
委員會委員
雙鶴企業(股)公司管理部協

0
獨立
董事

龔哲夫
東海大學國
際貿易系
楠梓電子(股)公司協理 凌群電腦(股)公司獨立董事
凌群電腦(股)公司薪資報酬
委員會委員
楠梓電子(股)公司協理

0
獨立
董事

郭忠烈
中華大學企
業管理學系
華泰電子(股)公司經理 凌群電腦(股)公司薪資報酬
委員會委員
華泰電子(股)公司經理
0

(附件十六)

董事 ( 含獨立董事 ) 競業行為明細表

職 稱 姓 名 兼任其他公司職務
董 事 劉瑞復 美商 CASEMaker Inc.董事
智群科技股份有限公司董事
董 事 劉瑞隆 美商 CASEMaker Inc.總裁
獨立董事 龔哲夫 楠梓電子股份有限公司協理
獨立董事 郭忠烈 華泰電子股份有限公司經理