Synthesis Electronic Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

神思电子技术股份有限公司

独立董事2020 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为神思电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公 司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》以及公司《章程》《独立董事制度》等相关法律、法规、规章的 规定和要求，在2020 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委 员会的作用，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进 公司规范运作。

现将2020 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下：

一、参加会议情况

1、参加董事会情况

2020 年度，公司召开11 次董事会，本着勤勉尽责的态度，本人严格按照法律法规的要 求出席公司董事会会议，没有缺席或者连续两次未亲自出席会议的情况，认真审阅会议材料， 积极参与各议题的讨论，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，为 董事会的正确决策发挥了积极的作用。本人认为，2020 年度公司董事会的召集召开符合法 定要求，相关事项均履行了审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及 弃权票。

2、参加股东大会情况

2020 年度，公司共召开四次股东大会，疫情原因未参加现场会议。

二、发表独立意见情况

2020 年度，在本人任期内，恪尽职守，积极了解公司运作情况，与公司其他二位独立 董事就下列事项共同发表了独立意见：

序 号	日期	董事会届次	发表事前认可意见及独立意见	意见 类型
1	2020 年3 月	第三届董事会 2020 年第一次 会议	独立意见： 1.《关于公司2019 年度利润分配预案》的独立意见 2.关于公司2019 年度募集资金存放与使用的独立意见 3.《关于公司2019 年度内部控制自我评价报告》的独立 意见 4.关于公司续聘公司2020 年度审计机构的独立意见 5.关于公司2019 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来的专项说明及对外担保情况的独立意见	同意

			6.关于《2020 年董事、高级管理人员薪酬的方案》的独立 意见 7.关于公司为控股子公司提供2020 年度担保额度的议案 的独立意见 8.关于审议公司2020 年度关联交易预计的议案的独立意 见 9.关于会计政策变更的议案的独立意见 10.关于调整2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象 名单、授予期权数量并注销部分期权的议案的独立意见 11.关于公司2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权 第一个行权期行权条件成就的议案的独立意见 12.关于实施超额业绩奖励的议案的独立意见
			事前认可意见： 1.关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司2020 年度审计机构的议案的事前认可意见 2.关于审议公司2020 年度关联交易预计的议案的事前认 可意见
2	2020 年4 月	第三届董事会 2020 年第二次 会议	独立意见： 1.关于神思电子技术股份有限公司符合创业板非公开发 行A 股股票条件的议案的独立意见 2.关于神思电子技术股份有限公司创业板非公开发行A 股 股票方案的议案的独立意见 3.关于神思电子技术股份有限公司创业板非公开发行A 股 股票预案的议案的独立意见 4.关于神思电子技术股份有限公司创业板非公开发行A 股 股票募集资金使用可行性分析报告的议案的独立意见 5.关于神思电子技术股份有限公司前次募集资金使用情 况报告的议案的独立意见 6.关于建立创业板非公开发行A 股股票募集资金专项存储 账户的议案的独立意见 7.关于神思电子技术股份有限公司未来三年（2020 年 -2022 年）股东回报规划的议案的独立意见 8.关于神思电子技术股份有限公司创业板非公开发行A 股 股票摊薄即期回报及填补措施的议案的独立意见 9.公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于 创业板非公开发行A 股股票摊薄即期回报采取填补措施的 承诺的议案的独立意见 10.关于提请公司股东大会授权董事会办理本次创业板非 公开发行A 股股票相关事宜的议案的独立意见 11.关于修订公司经营范围及相应修改《公司章程》的议 案的独立意见	同意
3	2020 年6 月	第三届董事会 2020 年第四次 会议	独立意见： 1.关于公司2018 年股票期权激励计划调整行权价格的议 案的独立意见 2.关于公司调整创业板非公开发行A 股股票方案之发行决 议有效期的议案的独立意见 3.关于调整公司股东大会授权董事会办理本次创业板非 公开发行A股股票相关事宜的议案的独立意见	同意
4	2020 年6 月	第三届董事会 2020 年第五次 会议	独立意见： 1.关于公司符合创业板非公开发行A 股股票条件的议案的 独立意见 2.关于公司修订创业板非公开发行A 股股票方案的议案的 独立意见 3.关于修订公司创业板非公开发行A 股股票募集资金使用 可行性分析报告的议案的独立意见 4.关于修订公司创业板非公开发行A 股股票方案论证分析 报告的议案的独立意见 5.关于修订公司创业板非公开发行A 股股票预案的议案的 独立意见	同意

5	2020 年7 月30 日	第三届董事会 2020 年第七次 会议	独立意见： 关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情 况的独立意见	同意
6	2020 年8 月	第三届董事会 2020 年第八次 会议	独立意见： 1.关于选举第四届董事会非独立董事的议案的独立意见 2.关于选举第四届董事会独立董事的议案的独立意见	同意
7	2020 年8 月	第四届董事会 2020 年第一次 会议	独立意见： 1.关于聘任公司总经理的议案 2.关于聘任公司财务总监的议案 3.关于聘任副总经理、董事会秘书的议案的独立意见	同意
8	2020 年10 月	第四届董事会 2020 年第二次 会议	独立意见： 关于公司增加2020 年度日常关联交易预计的议案的独立 意见	同意
			事前认可意见： 关于公司增加2020 年度日常关联交易预计的议案的独立 意见

三、任职董事会专业委员会的履职情况

2020 年度本人任期内，本人作为薪酬与考核委员会主任委员共主持召开两次会议，对 于公司董事、高级管理人员薪酬情况、2018 年股票期权第一期行权条件成就及注销部分股 票期权事项进行认真审核。

2020 年度，本人作为战略委员会委员，任期内共参加三次战略委员会会议，参与了战 略委员会的日常工作，对公司的对外投资及再融资事项进行审核，充分发挥独立董事的监督 作用，保护公司及广大股东的利益。

四、对公司进行现场调查及履职的情况

2020 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司的战略规划、财务情况以及 内部制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行充分了解，与公司高管进行交流， 了解公司的经营情况。关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的 进展情况，积极对公司经营管理提出建议。

五、保护投资者权益方面所作的工作

有效地履行了独立董事的职责。本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先 提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用专业知识， 独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股 东的合法权益。

持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规章制度的要求，完善公司信息披露管 理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、 及时和公正。

六、培训和学习情况

注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法 人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，通过参加公司以各种方 式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形 成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和 建议，并促进公司进一步规范运作。

七、其他工作情况

报告期内，未发生提议召开董事会的情况，未发生提议解聘会计师事务所的情况，未发 生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2021 年，本人将继续秉承诚信、勤勉的精神，依法履行独立董事职责，利用专业知识 和经验为董事会决策和公司发展提供专业意见，充分发挥在公司法人治理中的作用，积极为 确保公司股东利益而努力，为公司的发展做出应有的贡献。

• （以下无正文，为神思电子技术股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告签字页）

独立董事：

孙毅