Synthesis Electronic Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

神思电子技术股份有限公司

独立董事2020 年度述职报告

各位股东及股东代表：

2020 年度，本人作为神思电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事严格按 照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和公司 《章程》《独立董事制度》等规定，忠实履行诚信和勤勉的义务，积极发挥独立董事的独立 性和专业性作用，工作中认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面 关注公司的发展状况，按时出席报告期内召开的董事会会议，对公司董事会审议的相关事项 发表了独立客观的意见，切实维护了公司和股东的合法利益。

现就本人2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、参加会议情况

1、参加董事会情况

2020年任期内，本人亲自出席董事会11次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况， 本着勤勉务实和诚信负责的原则，任职期间对提交董事会的议案均经过客观谨慎的思考进行 认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，维护中小股东的 合法权益不受损害。本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，本人均投了赞成票，没 有投反对票和弃权票，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。

2、参加股东大会情况

2020 年度，公司共召开四次股东大会，本人列席三次。

本人认为，2020 年度公司股东大会的召集召开符合法定要求，相关事项均履行了相关的 审批程序，合法有效。会议的相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别 是中小股东的合法权益。

二、发表独立意见情况

2020 年度，在本人任期内，恪尽职守，积极了解公司运作情况，与公司其他两位独立董 事就下列事项共同发表了独立意见：

	序 号	日期	董事会届次	发表事前认可意见及独立意见	意见 类型

1	2020 年3 月	第三届董事会 2020 年第一次 会议	独立意见： 1.《关于公司2019 年度利润分配预案》的独立意见 2.关于公司2019 年度募集资金存放与使用的独立意见 3.《关于公司2019 年度内部控制自我评价报告》的独立 意见 4.关于公司续聘公司2020 年度审计机构的独立意见 5.关于公司2019 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来的专项说明及对外担保情况的独立意见 6.关于《2020 年董事、高级管理人员薪酬的方案》的独立 意见 7.关于公司为控股子公司提供2020 年度担保额度的议案 的独立意见 8.关于审议公司2020 年度关联交易预计的议案的独立意 见 9.关于会计政策变更的议案的独立意见 10.关于调整2018 年股票期权激励计划首次授予激励对象 名单、授予期权数量并注销部分期权的议案的独立意见 11.关于公司2018 年股票期权激励计划首次授予股票期权 第一个行权期行权条件成就的议案的独立意见 12.关于实施超额业绩奖励的议案的独立意见	同意
			事前认可意见： 1.关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司2020 年度审计机构的议案的事前认可意见 2.关于审议公司2020 年度关联交易预计的议案的事前认 可意见
2	2020 年4 月	第三届董事会 2020 年第二次 会议	独立意见： 1.关于神思电子技术股份有限公司符合创业板非公开发 行A 股股票条件的议案的独立意见 2.关于神思电子技术股份有限公司创业板非公开发行A 股 股票方案的议案的独立意见 3.关于神思电子技术股份有限公司创业板非公开发行A 股 股票预案的议案的独立意见 4.关于神思电子技术股份有限公司创业板非公开发行A 股 股票募集资金使用可行性分析报告的议案的独立意见 5.关于神思电子技术股份有限公司前次募集资金使用情 况报告的议案的独立意见 6.关于建立创业板非公开发行A 股股票募集资金专项存储 账户的议案的独立意见 7.关于神思电子技术股份有限公司未来三年（2020 年 -2022 年）股东回报规划的议案的独立意见 8.关于神思电子技术股份有限公司创业板非公开发行A 股 股票摊薄即期回报及填补措施的议案的独立意见 9.公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于 创业板非公开发行A 股股票摊薄即期回报采取填补措施的 承诺的议案的独立意见 10.关于提请公司股东大会授权董事会办理本次创业板非 公开发行A 股股票相关事宜的议案的独立意见 11.关于修订公司经营范围及相应修改《公司章程》的议 案的独立意见	同意
3	2020 年6 月	第三届董事会 2020 年第四次 会议	独立意见： 1.关于公司2018 年股票期权激励计划调整行权价格的议 案的独立意见 2.关于公司调整创业板非公开发行A 股股票方案之发行决 议有效期的议案的独立意见 3.关于调整公司股东大会授权董事会办理本次创业板非 公开发行A 股股票相关事宜的议案的独立意见	同意
4	2020 年6 月	第三届董事会 2020 年第五次 会议	独立意见： 1.关于公司符合创业板非公开发行A 股股票条件的议案的 独立意见	同意

			2.关于公司修订创业板非公开发行A 股股票方案的议案的 独立意见 3.关于修订公司创业板非公开发行A 股股票募集资金使用 可行性分析报告的议案的独立意见 4.关于修订公司创业板非公开发行A 股股票方案论证分析 报告的议案的独立意见 5.关于修订公司创业板非公开发行A 股股票预案的议案的 独立意见
5	2020 年7 月30 日	第三届董事会 2020 年第七次 会议	独立意见： 关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外担保情 况的独立意见	同意
6	2020 年8 月	第三届董事会 2020 年第八次 会议	独立意见： 1.关于选举第四届董事会非独立董事的议案的独立意见 2.关于选举第四届董事会独立董事的议案的独立意见	同意
7	2020 年8 月	第四届董事会 2020 年第一次 会议	独立意见： 1.关于聘任公司总经理的议案 2.关于聘任公司财务总监的议案 3.关于聘任副总经理、董事会秘书的议案的独立意见	同意
8	2020 年10 月	第四届董事会 2020 年第二次 会议	独立意见： 关于公司增加2020 年度日常关联交易预计的议案的独立 意见	同意
			事前认可意见： 关于公司增加2020 年度日常关联交易预计的议案的独立 意见

三、任职董事会专业委员会的履职情况

2020 年度，本人作为第三届、第四届董事会审计委员会主任委员，积极召开并主持4 次 董事会审计委员会会议，在公司披露定期报告前与公司财务部门进行多次交流沟通，对公司 的会计政策变更、2020 年度公司财务报告、财务决算报告、利润分配预案及2020 年度内审工 作报告进行了审阅，认真听取管理层对公司全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报， 仔细审阅相关资料，并保持与年审会计师的沟通，及时了解相关信息，勤勉尽责发挥独立董 事的监督作用，维护审计工作的独立性。

本人作为提名委员会委员，本人共参加2 次提名委员会会议，参与了提名委员会的日常 工作。严格按照相关要求，积极履行委员会委员的职责。

本人作为薪酬与考核委员会委员，本人共参加2 次薪酬委员会会议，对公司整体薪酬优 化及董事、高级管理人员的考核、以及2018 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就 及注销部分股票期权等事项进行监督。

四、对公司进行现场调查及履职的情况

2020 年度，本人利用参加会议及其他时间对公司的财务情况以及内部控制制度的建立及 执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查，与公司其他董事、财务总监等高管保持密 切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响， 积极对公司经营管理献计献策同时，就财务审计过程中发现的问题与管理层及审计机构进行 了有效的沟通，确保公司对外披露信息的真实性和合法、合规性。

五、保护投资者权益方面所作的工作

本年度内积极参加了公司组织的2019 年度业绩说明会，积极就投资者关注的问题进行解 答。持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理 制度》的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。对所提供的议案 材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，有效履行了 独立董事的职责，维护了公司股东的合法权益。

六、培训和学习情况

2020 年度，本人通过现场考察，了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制情况、 股东大会与董事会决议执行情况并提出改善意见；通过电话和邮件，与公司其他董事、高级 管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注 传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况。通过学习不断提高 自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司 和投资者合法权益的保护能力。

七、其他工作情况

报告期内，未发生提议召开董事会的情况，未发生提议解聘会计师事务所的情况，未发 生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人在2020 年度履行职责情况的汇报。最后，对公司董事会、经营管理层和其他 相关人员在我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持表示衷心感谢。2021 年，本人将 继续勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展贡献力量，为董事会的科学决策提供 参考意见，同时与公司保持密切沟通与合作，共同促进公司的发展，维护全体股东特别是中 小股东的合法权益,促进公司规范运作。

• （以下无正文，为神思电子技术股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告签字页）

独立董事：

罗炳勤