Synthesis Electronic Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2022

Apr 25, 2023

中信建投证券股份有限公司

关于神思电子技术股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”） 作为神思电子技术股份有限公司（以下简称“公司”、“神思电子”）2021 年度 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规规定，对神思电子 2022 年度募集资金存放与使 用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意神思电子技术股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3388 号），本公司向特定对象发行 27,433,628 股普通股（A 股），每股面值人民币 1 元，发行价格为每股 11.30 元， 募集资金总额为人民币 309,999,996.40 元，扣除各项发行费用不含税 8,311,699.07 元，实际募集资金净额为人民币 301,688,297.33 元。本次募集资金由主承销商中信 建投证券股份有限公司于 2021 年 11 月 23 日在扣除不含税保荐承销费 6,842,452.83 元后，存入公司在兴业银行股份有限公司济南分行营业部开立的 376010100101424014 账号人民币 303,157,543.57 元。

上述募集资金的到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验 并于 2021 年 11 月 24 日出具 XYZH/2021JNAA40281 号验资报告。

（二）募集资金以前年度使用金额及年末余额

2021 年度，募集资金专用账户取得利息收入扣除手续费后净额 70,336.26 元。 截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专用账户应有余额 303,227,879.83 元，募 集资金专用账户实际余额为 303,227,879.83 元，无差异。

（三）募集资金本年度使用金额及年末余额

公司第四届董事会 2022 年第二次会议决议批准，同意公司将先期投入的募集 资金 21,908,900.47 元置换出募集资金专用账户。2022 年，公司将以自筹资金预先 投入募投项目人民币 20,439,654.24 元置换出募集资金专用账户，尚有 1,469,246.23 元未置换。

2022 年度，公司当期使用募集资金 60,031,598.45 元，当期募集资金利息收入 与专户手续费收支净额为 1,446,338.72 元。报告期，因考虑到公司募投项目中人工 等费用支付操作的便利性，募投项目中的研发费用由公司以自有资金账户垫付的 13,411,892.35 元，并分期从募集资金账户中支出。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户应有余额 224,202,965.86 元。 募集资金专用账户实际余额为 224,202,965.86 元，无差异。

二、募集资金存放及管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者利益，根据有关法律法规和 深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指 引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定以及《公司章程》， 公司制订了《神思电子股份有限公司募集资金管理制度》等制度，公司对募集资 金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用 进行监督，保证专款专用。2021 年 12 月，公司与保荐机构、开户银行签订了《募 集资金三方监管协议》，公司签订的《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易 所的《三方监管协议》范本不存在重大差异，报告期内，严格按协议执行，《募

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集资金三方监管协议》的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

		单位：元	单位：元	单位：元
银行名称	账号	余额
		募集资金	利息收入	合计
恒丰银行济南分行	370501011001000 00010	63,800,421.94	258,507.96	64,058,929.90
齐鲁银行股份有限公 司山东自贸试验区济 南片区分行	866117311014210 40778	38,057,543.57	571,774.83	38,629,318.40
兴业银行股份有限公 司济南分行	376010100101424 014	120,828,325.37	686,392.19	121,514,717.56
合 计	—	222,686,290.88	1,516,674.98	224,202,965.86

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三、本年度募集资金实际使用情况

非公开发行募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额				30,168.83		本年度投入募集资金总额			6,003.16
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额			8,047.12
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额(1)	本年度 投入金 额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投入 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
远距离、大场景、 全天候智能视频 监控系统技术升 级与产业化项目	否	8,000.00	8,000.00	693.53	1,619.96	20.25%	2024年11月24日	47.61	不适用	否
神思云脑升级研 发与建设项目	否	9,800.00	9,800.00	799.63	1,917.16	19.56%	2024年11月24日	71.58	不适用	否
研究开发体系升 级建设项目	否	4,200.00	4,200.00	-	-	-	2024年11月24日	-	不适用	否
补充流动资金	否	8,168.83	8,168.83	4,510.00	4,510.00	55.21%	2024年11月24日	-	不适用	否
合计	-	30,168.83	30,168.83	6,003.16	8,047.12	-	-	119.19	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				受内外部宏观经济的影响，公司“研究开发体系升级建设项目”投入进展未达预期，截至目前已有 部分研发人员招聘到位，其余研发人员也将跟据项目实施需求逐步招聘补充到位。
项目可行性发生重大变化的情况说明				无

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募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）第XYZH/2022JNAA40030号鉴证报告审核，截止2021 年12月23日本公司以自筹资金预先投入募投项目的投资总额为人民币20,439,654.24元，使用 自筹资金支付发行费用1,469,246.23元。2022年4月20日，公司第四届董事会2022年第二次 会议决议批准，公司将先期投入的募集资金21,908,900.47 元置换出募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
用闲置募集资金进行现金管理情况	2022年8月23日，公司第四届董事会2022年第六次会议、第四届监事会2022年第四次会议， 审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资 金投资项目进展及募集资金使用计划、确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币17,000.00 万元（含本数）暂时的闲置募集资金进行现金管理，自董事会审议通过之日起12个月内有效， 在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。报告期内，公司与齐鲁银行股份有限公司山东自 贸试验区济南片区分行、兴业银行股份有限公司济南分行签订《协定存款协议》，存储于上述 账户内的募集资金按照协定上浮利率计息。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截至期末，募集资金存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司 2022 年募集 资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理的违规情形。

六、保荐机构的核查工作

保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对神思电子 募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括： 查阅募集资金专户银行对账单，抽取大额募集资金支付凭证，审阅神思电子关于 募集资金情况的相关公告、中介机构相关报告，并与神思电子相关人员沟通交流 等。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告 的结论性意见

经核查，保荐机构认为：截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存放和使 用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相 关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。截至 2022 年 12 月 31 日，中信建投证券对神思电子募集资金使用与存放情况无异议。

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于神思电子技术股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

王慧能 魏尚骅

中信建投证券股份有限公司

年 月 日

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