SUNWAVE COMMUNICATIONS CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2024

Apr 26, 2024

三维通信股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作（2023 年12 月 修订）》（深证上〔2023〕1145 号的规定，将本公司募集资金2023 年度存放与使用情况专 项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3312 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，本公司由主承销商浙商证券股份有限公司、联席主承销商天风证券股份有限公司向特定 对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票101,695,646 股，发行价为每股人民币4.60 元， 共计募集资金467,799,971.60 元，坐扣承销和保荐费用5,141,697.80 后的募集资金为 462,658,273.80 元，已由主承销商浙商证券股份有限公司于2021 年11 月23 日汇入本公司 募集资金监管账户。另扣除已支付的主承销商承销和保荐费、联席主承销商承销费、律师费、 审计验资费、法定信息披露等其他发行费用（不含税）9,146,851.32 元后，公司本次募集 资金净额为453,511,422.48 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通 合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕658 号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元

			金额单位：人民币万元
项 目		序号	金 额
募集资金净额		A	45,351.14
截至期初累计发生额	项目投入	B1	21,450.98
	利息收入净额	B2	691.70
	注销募集资金专户节余 永久补充流动资金	B3	69.37
本期发生额	项目投入	C1	17,232.52
	利息收入净额	C2	411.93

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项 目		序号	金 额
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	38,683.50
	利息收入净额	D2=B2+C2	1,103.64
	注销募集资金专户节余 永久补充流动资金	D3=B3	69.37
应结余募集资金		E=A-D1+D2	7,701.91
实际结余募集资金		F	7,701.91
差异		G=E-F	0.00

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修 订）》（深证上〔2023〕1145号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情 况，制定了《三维通信股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据 《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机 构浙商证券股份有限公司于2021年12月15日分别与杭州银行股份有限公司营业部、杭州联合 农村商业银行股份有限公司三塘支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利 和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用 募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2023 年12 月31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元

		金额单位：人民币元
开户银行	银行账号	募集资金余额
招商银行股份有限公司杭州钱塘支行	571909342210111	38,656,441.07
渤海银行股份有限公司杭州分行	2048548027000287	38,362,664.45
合 计		77,019,105.52

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

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1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

2. 利用闲置募集资金购买理财产品的情况说明

2023 年10 月27 日公司召开第七届董事会第四次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，为提高公司资金的使用效率，公司在确保不影响募集资金投资 项目建设和正常生产经营的前提下，使用不超过10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理， 包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本型理财产品和转存结构性存款、定期 存款等方式，以上资金额度在自董事会审议通过之日起12 个月内有效，可以滚动使用，并 授权公司管理层在有效期内和额度范围内行使决策权，并签署相关合同文件。

本期公司购买的银行理财产品明细情况如下：

金额单位：人民币万元

受托人	产品名称	金额	起始日	到期日	预期年化 收益率	是否 赎回
招商银行股份有限 公司杭州钱塘支行	点金看涨三层区间 90 天	4,400.00	2022/12/27	2023/3/27	1.65%至 2.95%	是
招商银行股份有限 公司杭州钱塘支行	点金看涨三层区间 90 天	4,400.00	2023/4/12	2023/7/12	1.65%至 2.95%	是
渤海银行股份有限 公司杭州分行	WBS231530 结构性存款	4,000.00	2023/7/26	2023/8/24	1.60%至 3.05%	是
招商银行股份有限 公司杭州钱塘支行	点金看跌三层92D	3,000.00	2023/8/1	2023/11/1	1.65%至 2.85%	是
招商银行股份有限 公司杭州钱塘支行	点金看跌三层31D	4,000.00	2023/8/1	2023/9/1	1.65%至 2.75%	是
渤海银行股份有限 公司杭州分行	WBS232121 结构性存款	3,000.00	2023/10/27	2023/11/27	1.60%至 2.60%	是
招商银行股份有限 公司杭州钱塘支行	点金看跌三层区 32 天	3,000.00	2023/11/02	2023/12/04	1.65%至 2.55%	是
合 计		25,800.00

• (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

• (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

补充流动资金项目，系通过补充营运资金缺口，增强公司营运能力和市场竞争力；改善

• 公司流动性指标，优化财务结构，降低公司财务风险和经营风险，无法单独核算效益。 其他募集资金项目不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

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本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

我们认为，三维通信公司管理层编制的2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况 的专项报告》符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1 号——主板上市公司规范运作（2023 年12 月修订）》（深证上〔2023〕1145 号）的 规定，如实反映了三维通信公司募集资金2023 年度实际存放与使用情况。

七、保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报 告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：三维通信2023 年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市 公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，三维通信 对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行相关信息披露义务，募集资金具体使用情 况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违 规使用募集资金的情形。

附件：1. 募集资金使用情况对照表

三维通信股份有限公司 二〇二四年四月二十七日

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附件1

募集资金使用情况对照表

2023 年度

编制单位：三维通信股份有限公司

金额单位：人民币万元

编制单位：三维通信股份有限公司	编制单位：三维通信股份有限公司	编制单位：三维通信股份有限公司					金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
募集资金总额				45,351.14	本年度投入募集资金总额		17,232.52
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额		38,683.50
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 和超募资金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末 投资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日期	本年度 实现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生 重大变化
承诺投资项目
5G 通信基础设施 建设及运营项目	否	53,607.06	31,750.00	17,232.52	25,082.36	79.00%	[注]	53.70	[注]	否
支持5G的新一代 多网融合覆盖产 业化项目	否	47,308.23
补充流动资金	否	38,000.00	13,601.14		13,601.14	100.00%
合 计	－	138,915.29	45,351.14	17,232.52	38,683.50	－	－	53.70	－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				不适用

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项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	三维通信股份有限公司第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十七次会议审议通过了《关于部分募 集资金投资项目变更实施方式、实施地点的议案》，同意5G 通信基础设施建设及运营项目的实施地点变更为 浙江省、广东省、山东省、四川省、福建省、陕西省。
募集资金投资项目实施方式调整情况	三维通信股份有限公司第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十七次会议审议通过了《关于部分募 集资金投资项目变更实施方式、实施地点的议案》，同意5G 通信基础设施建设及运营项目的实施方式变更为： 1、市场存量站点收购；新建基站（含设备投资、土建工程、配套等）；2、运营维护费用投入。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
用闲置募集资金进行现金管理情况	详见本专项报告三（一）2 之说明
项目实施出现募集资金节余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截至2023 年12 月31 日，尚未使用的募集资金人民币7,701.91 万元（含利息）均存放于公司募集资金专项 账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

[注]公司5G 通信基础设施建设及运营项目分步实施，其中部分达到预定可使用状态，不预计使用效益。

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