STREAMAX TECHNOLOGY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2019

Dec 9, 2019

深圳市锐明技术股份有限公司

首次公开发行股票发行结果公告

主承销商：国信证券股份有限公司

深圳市锐明技术股份有限公司（以下简称“锐明技术”、“发行人”）首次 公开发行不超过2,160万股人民币普通股（A股）(以下简称“本次发行”)的申请 已获中国证监会证监许可[2019]2273号文核准。本次发行的主承销商为国信证券 股份有限公司（以下简称“国信证券”或“主承销商”）。发行人的股票简称为 “锐明技术”，股票代码为“002970”。

本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持 有深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行 （以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与主承销商综合考虑发行 人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因 素，协商确定本次发行价格为38.00元/股，发行数量为2,160万股。

回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,296万股，占本次发行数量的60.00%； 网上初始发行数量为864万股，占本次发行数量的40.00%；回拨机制启动后，网 下最终发行数量为216万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为1,944 万股，占本次发行总量90%。

本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2019年12月6日（T+2日）结束。

一、新股认购情况统计

主承销商根据深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提供的数据，对本次网 上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：

（一）网上新股认购情况

• 1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：19,354,078

• 2、网上投资者缴款认购的金额（元）：735,454,964

• 3、网上投资者放弃认购的股份数量（股）：85,922

• 4、网上投资者放弃认购的金额（元）：3,265,036

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（二）网下新股认购情况

• 1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：2,158,152

• 2、网下投资者缴款认购的金额（元）： 82,009,776

• 3、网下投资者放弃认购的股份数量（股）：1,848

• 4、网下投资者放弃认购的金额（元）：70,224

放弃认购的网下投资者具体名单如下：

序号	投资者	配售对象	获配数量 （股）	获配金额 （元）
1	谢爱兰	谢爱兰	132	5,016
2	夏信根	夏信根	132	5,016
3	耿建富	耿建富	132	5,016
4	景顺长城基金管理有限 公司	景顺长城-江南农商行1号单 一资产管理计划	132	5,016
5	李济源	李济源	132	5,016
6	王永存	王永存	132	5,016
7	蒋根青	蒋根青自有资金投资账户	132	5,016
8	华安证券股份有限公司	华安-银泰3号定向资产管理 计划	132	5,016
9	赵满堂	赵满堂	132	5,016
10	姚战琴	姚战琴	132	5,016
11	河北康瑞源医药科技有 限公司	河北实践顶聚投资有限公司	132	5,016
12	浙江世宝控股集团有限 公司	浙江世宝控股集团有限公司	132	5,016
13	王凤飞	王凤飞	132	5,016
14	熊基凯	熊基凯	132	5,016
合计			1,848	70,224

二、主承销商包销情况

网上、网下投资者放弃认购股数全部由主承销商包销，主承销商包销股份的 数量为87,770股，包销金额为3,335,260元。主承销商包销比例为0.4063%。

2019年12月10日（T+4日），主承销商将包销资金与网上、网下投资者缴款 认购的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限 公司深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。

三、主承销商联系方式

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网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的主 承销商国信证券联系。具体联系方式如下：

联系电话：0755-22940052；0755-22940062 联系人：资本市场部

发行人：深圳市锐明技术股份有限公司 主承销商：国信证券股份有限公司 2019年12月10日

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