Silkroad Visual Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Mar 3, 2022

证券代码： 300556 证券简称：丝路视觉 公告编号： 2022-014

丝路视觉科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券

网上中签结果公告

保荐机构（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

丝路视觉科技股份有限公司（以下简称“丝路视觉”、“发行人”或“公 司”）和长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构（主 承销商）”）根据《中华人民共和国证券法》、《创业板上市公司证券发行注 册管理办法（试行）》（证监会令 [ 第 168 号 ] ）、《证券发行与承销管理办法》 （证监会令 [ 第 144 号 ] ）、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则（ 2018 年 12 月修订）》（以下简称“《实施细则》”）和《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（深证上 [2022]28 号）等相关规定组 织实施本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”或“丝路 转债”）。

本次向不特定对象发行的可转债向发行人在股权登记日（ 2022 年 3 月 1 日， T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优 先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳 证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。请 投资者认真阅读本公告及深交所网站（ http://www.szse.cn ）公布的《实施细则》。

本次向不特定对象发行可转换公司债券在发行流程、申购、缴款和投资者 弃购处理等环节的重点提示如下：

1

1 、网上投资者申购可转债中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保 其资金账户在 2022 年 3 月 4 日（ T+2 日）日终有足额的认购资金，投资者款项 划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部 分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。网上 投资者放弃认购的部分由保荐机构（主承销商）包销。

2 、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不 足本次发行数量的 70% 时；或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴 款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70% 时，发行人及保荐机构（主 承销商）将协商是否采取中止发行措施，并及时向深交所报告，如果中止发行， 公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。中止发行时，网上投 资者中签的可转债无效且不登记至投资者名下。

本次发行认购金额不足 24,000.00 万元的部分由保荐机构（主承销商）余额 包销，包销基数为 24,000.00 万元。保荐机构（主承销商）根据网上资金到账情 况确定最终配售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的 30% ， 即原则上最大包销金额为 7,200.00 万元。当实际包销比例超过本次发行总额的 30% 时，保荐机构（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协 商一致后继续履行发行程序或采取中止发行措施。如确定继续履行发行程序， 保荐机构（主承销商）将调整最终包销比例，全额包销投资者认购金额不足的 金额，并及时向深交所报告；如确定采取中止发行措施，保荐机构（主承销商） 和发行人将及时向深交所报告，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机 重启发行。

3 、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含 次日）内不得参与网上新股、存托凭证、可转债及可交换公司债券申购。

放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际 放弃认购的新股、存托凭证、可转债、可交换公司债券累计计算；投资者持有 多个证券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累 计计算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。

2

证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资 料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投 资者进行统计。

根据 2022 年 2 月 28 日（T-2 日）公布的《丝路视觉科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券发行公告》，丝路视觉科技股份有限公司及本次发 行的保荐机构（主承销商）长江证券承销保荐有限公司于 2022 年 3 月 3 日（T+1 日）主持了丝路视觉科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券网上发 行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督 下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。现将中签结果公告如下：

末尾位数	中签号码
末五位数	88343
末六位数	483144,983144
末七位数	8370787,0870787,3370787,5870787
末八位数	71263252,11263252,31263252,51263252,91263252,07991634, 32991634,57991634,82991634
末九位数	023220066,223220066,423220066,623220066,823220066,9844 41327,484441327
末十位数	8362926915,0362926915,2362926915,4362926915,636292691 5,4558970510,9558970510
末十一位数	10475215037

凡参与丝路转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的， 则为中签号码。中签号码共有 144,021 个，每个中签号码只能认购 10 张（1,000 元）丝路转债。

特此公告。

发行人：丝路视觉科技股份有限公司

保荐机构（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司

2022 年 3 月 4 日

3

（本页无正文，为《丝路视觉科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券网上中签结果公告》之盖章页）

发行人：丝路视觉科技股份有限公司

年 月 日

4

（本页无正文，为《丝路视觉科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券网上中签结果公告》之盖章页）

保荐机构（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司

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年 月 日
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