Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Board/Management Information 2021

Apr 21, 2021

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事2020年度述职报告

我们作为深圳市金证科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》和《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 等法律规章制度的有关规定，恪尽职守、忠实地履行独立董事职责，在2020年独 立董事的相关工作中，谨慎、认真、忠实、勤勉地履行职责，发挥独立董事应有 的作用，促进公司规范、完善法人治理结构，积极维护公司及广大股东的利益。 现将2020年度工作情况报告如下：

一、独立董事基本情况

作为公司的独立董事，我们具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响担 任公司独立董事独立性的关系和事项，基本情况如下:

（1）杨正洪先生，现年45岁，毕业于北京大学，法学博士，杨正洪先生2013 年10月至2016年2月在招银金融控股（深圳）有限公司任总经理，招银国际资本 管理（深圳）有限公司任总经理；2013年10月至2016年12月在招银国际金融有限 公司（香港）任董事总经理，招银国际投资管理有限公司（香港）任总经理；2017 年2月至2020年3月在赛领国际资本管理有限公司任董事总经理，在深圳市赛领鼎 洪投资管理有限公司任执行董事。2017年1月至今担任深圳市招银鼎洪投资管理 有限公司管理合伙人；并担任深圳传音控股股份有限公司独立董事。现任公司独 立董事。

（2）李军先生，现年59岁，毕业于New Jersey Instituteof Technology， 计算机博士。李军先生1986年9月至1992年1月任清华大学教师；1997年5月至1999 年1月任EXARCo.高级软件工程师；1999年1月至1999年4月任Tera Logic,Inc.高 级软件工程师；1999年4月至2003年4月，任Serv Gate Technologies,Inc.联合 创始人；2009年7月至2017年10月，任北京兆易创新科技股份有限公司董事；2010 年12月至2017年6月，任北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司独立董事；2003 年3月至今任清华大学研究员；并担任山东新北洋信息技术股份有限公司独立董 事、山石网科通信技术股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。

1 / 5

（3）王文若先生，现年62岁，毕业于东北财经大学，本科学历，高级会计 师。王文若女士1987年10月至1998年5月在交通银行担任交通银行会计科长、支 行副行长；1998年6月至2008年6月在光大银行深圳宝城支行任行长；2008年7月 至2018年11月在中信银行深圳宝安支行任行长，2018年11月退休。现任公司独立 董事。

二、独立董事年度履职情况

报告期内，我们本着勤勉、尽责的态度，在董事会召开前主动了解并获取决 策所需要的情况和材料，为董事会决策做好充分的准备。2020年，我们对各次董 事会会议审议的相关议案均投了赞成票，对董事会所提议案及其他事项没有出现 弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

会议具体出席情况如下：

董事姓 名	是否独 立董事			参加董事会情况	参加董事会情况			参加股东 大会情况
		本年应参加 董事会次数	亲自出 席次数	以通讯 方式参 加次数	委托出 席次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自参 加会议	出席股东 大会的次 数
杨正洪	是	6	6	5	0	0	否	0
李军	是	6	6	5	0	0	否	0
王文若	是	6	6	5	0	0	否	0

2020年度，我们利用参加董事会以及其他时间对公司进行考察，重点对公司 的经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行 考察，并通过电话、邮件等联系方式与公司董事、高级管理人员、董事会秘书及 相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时 获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2020年度，全体独立董事恪守勤勉尽职的原则，充分发挥在经济、财务、经 营管理等方面的经验和专长，对公司董事会对外担保、关联交易、募集资金存放 与使用情况、董事和高级管理人员的薪酬、外审机构聘任等事项予以重点关注， 充分独立地发表专业见解。

（一）对外担保情况

根据中国证券监督管理委员会的有关规定，我们对公司2020年对外担保情况

2 / 5

进行了认真审查，发表如下独立意见，我们认为：公司对外担保的决策程序符合 相关法律法规以及《公司章程》的规定，并且对外担保事项均及时进行了披露。 （二）续聘会计师事务所情况

2020年11月20日第七届董事会2020年第五次会议对公司续聘2020年度会计 师事务所事项进行了认真审查，我们同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司2020年度财务审计单位及内控审计单位，并同意将该议案提交董事 会会议及2020年第七次临时股东大会审议。

（三）董事、高级管理人员薪酬情况

2020年度董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度业绩指标完 成情况对公司2020年度高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核，认为：在公司 2020年年度报告中披露的董事、高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制 度的管理规定，严格按照考核结果发放。

（四）现金分红及其他投资回报情况

公司以总股本941,517,905股为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.76 元(含税),共计派发现金股利7,155.54万元。我们认为：公司提出的利润分配预 案符合《公司章程》的规定，对该预案的审议、表决程序符合法律、法规及《公 司章程》等相关规定，该利润分配预案在保证公司长远发展的前提下兼顾全体股 东的投资回报，不存在损害公司股东利益特别是中小股东利益的情况，我们同意 将上述分配预案提交公司2020年年度股东大会审议。

（五）信息披露执行情况

报告期内，为全面、准确、及时公正的处理好公司信息披露事务，我们持续 关注公司信息披露工作。我们认为，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、 《公司信息披露管理制度》的规定，准确、及时、完整地披露信息，切实履行上 市公司信息披露义务。信息披露工作中，公司遵守“公开、公平、公正”的三公 原则，运作规范，法人治理水平持续提升。

（六）内部控制执行情况

报告期内，公司董事会高度重视内部控制工作，持续推进内控体系建设，围 绕内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等因素，不断完 善确定内部评价的范围、程序、具体内容。公司披露了《公司2020年度内部控制 评价报告》及审计单位出具的《公司2020年度内部控制审计报告》。

3 / 5

（七）董事会以及下设专门委员会的运作情况

2020年，公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《深圳市金证科 技股份有限公司董事会议事规则》等法律法规和规范性文件要求召集董事会会 议，公司董事勤勉尽责地履行职责和义务。公司董事会下设战略委员会、审计委 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。各专门委员会在2020年内认真开展各项 工作，充分发挥专业职能作用，为公司重大事项决策、公司治理、规范运作等方 面做出了贡献。

四、总体评价和建议

2020年，我们充分发挥了在经营管理、法律、财务等方面的经验和专长，向 公司董事会就经营管理、内部控制建设等问题提出了具有建设性的意见及前瞻性 的思考，并且忠实、勤勉、尽责地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和 经验为公司提供更多积极有效的意见和建议，促进公司科学决策水平的不断提 高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。

4 / 5

（本页无正文，为《深圳市金证科技股份有限公司独立董事2020年度述职报告》 签署页）

杨正洪：

李军：

王文若：

年月日

5 / 5