Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Interim / Quarterly Report 2019

Apr 29, 2019

2019 年第一季度报告

公司代码：600446 公司简称：金证股份

深圳市金证科技股份有限公司 2019 年第一季度报告

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2019 年第一季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 ............................................................ 3
二、	公司基本情况 ........................................................ 3
三、	重要事项 ............................................................ 5
四、	附录 ................................................................ 9

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2019 年第一季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人赵剑、主管会计工作负责人赵剑及会计机构负责人（会计主管人员）陈熙保证季 度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

• 2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上 年度末增减(%)
总资产	3,735,869,571.20	3,842,701,535.60	-2.78
归属于上市公司股东的净资产	1,588,441,970.17	1,626,265,442.36	-2.33
	年初至报告期末	上年初至上年报告 期末	比上年同期增减 (%)
经营活动产生的现金流量净额	-233,962,588.92	-140,534,183.10	不适用
	年初至报告期末	上年初至上年报告 期末	比上年同期增减 （%）
营业收入	1,289,201,039.78	1,075,793,306.18	19.84
归属于上市公司股东的净利润	-67,773,197.66	-24,965,747.60	不适用
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润	-78,991,083.70	-26,692,992.04	不适用
加权平均净资产收益率（%）	-4.18	-1.36	不适用
基本每股收益（元/股）	-0.0794	-0.0293	不适用
稀释每股收益（元/股）	-0.0794	-0.0293	不适用

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用
	单位：元 币种：人民币 本期金额 说明 1,526,723.50 12,454,609.45
项目	本期金额	说明
非流动资产处置损益	1,526,723.50
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	12,454,609.45
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益

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因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易 性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	1,170,923.69
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生 的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-119,376.53
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）	-1,607,085.24
所得税影响额	-2,207,908.83
合计	11,217,886.04

• 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

							单位：股 101,988 股东性质 境内自然人 境内自然人 境内自然人 境内自然人 其他 其他 境内自然人 其他
股东总数（户）							101,988
		前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例 (%)	持有有限 售条件股 份数量		质押或冻结情况		股东性质
					股份 状态	数量
杜宣	90,454,262	10.60	0		质押	56,290,000	境内自然人
赵剑	90,263,974	10.58	0		质押	60,822,300	境内自然人
李结义	86,604,965	10.15	0		质押	64,210,000	境内自然人
徐岷波	81,165,428	9.51	0		质押	35,864,931	境内自然人
深圳前海联礼阳投 资有限责任公司	49,830,390	5.84	0		无	0	其他
中国证券金融股份 有限公司	6,054,101	0.71	0		无	0	其他
徐琦	5,000,000	0.59	0		无	0	境内自然人
香港中央结算有限 公司	4,754,368	0.56	0		无	0	其他

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中国建设银行股份 有限公司－国泰互 联网+股票型证券 投资基金	3,313,400	0.39	0.39	0	无	无	0	0	其他
甘忠廉	3,000,000	0.35		0	无		0		境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流 通股的数量			股份种类及数量
						种类		数量
杜宣			90,454,262			人民币普通股		90,454,262
赵剑			90,263,974			人民币普通股		90,263,974
李结义			86,604,965			人民币普通股		86,604,965
徐岷波			81,165,428			人民币普通股		81,165,428
深圳前海联礼阳投资有限责任公司			49,830,390			人民币普通股		49,830,390
中国证券金融股份有限公司			6,054,101			人民币普通股		6,054,101
徐琦			5,000,000			人民币普通股		5,000,000
香港中央结算有限公司			4,754,368			人民币普通股		4,754,368
中国建设银行股份有限公司－国泰 互联网+股票型证券投资基金			3,313,400			人民币普通股		3,313,400
甘忠廉			3,000,000			人民币普通股		3,000,000
上述股东关联关系或一致行动的说 明			公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动人 的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明			无

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

项目	期末余额/ 本期	期初余额/ 上年同期	变动比例	情况说明
货币资金	532,800,14 1.33	774,439,42 1.20	-31.20%	主要系公司购买理财产品及支付货款 所致
交易性金融 资产	115,295,17 3.80	0.00	100.00%	主要系因会计政策变更，将“可供出 售金融资产”科目的金额调整至“交 易性金融资产”所致
应收票据	17,794,692 .36	35,611,682 .72	-50.03%	主要系公司票据结算减少所致
应收账款	1,018,719,	735,679,49	38.47%	主要系公司主营业务收入增长所致

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	506.21	7.67
预付款项	38,186,001 .22	55,712,270 .67	-31.46%	主要系公司预付供应商货款减少所致
可供出售金 融资产	0.00	242,833,75 9.02	-100.00%	主要系因会计政策变更，将“可供出 售金融资产”科目的金额调整至“交 易性金融资产”所致
其他权益工 具投资	147,434,82 2.09	0.00	100.00%	主要系因会计政策变更，将“可供出 售金融资产”科目的金额调整至“其 他权益工具投资”所致
其他非流动 资产	6,648,000. 00	43,398,000 .00	-84.68%	主要系公司收回对成都博泽的委托贷 款所致
应付利息	7,493,597. 20	4,030,838. 43	85.91%	主要系计提债券利息所致
营业收入	1,289,201, 039.78	1,075,793, 306.18	19.84%	主要系子公司深圳市齐普生科技股份 有限公司销售收入增长所致
营业成本	1,148,067, 206.74	870,504,19 2.41	31.89%	主要系子公司北京联龙博通电子商务 技术有限公司和深圳市齐普生科技股 份有限公司成本增加所致
财务费用	900,637.77	-2,918,073 .56	不适用	主要系公司取得现金折扣减少所致
所得税费用	-3,565,899 .80	10,382,400 .02	-134.35%	主要系转回递延所得税负债计提递延 所得税费用所致
净利润	-77,450,64 9.98	-35,855,16 5.55	不适用	主要系子公司北京联龙博通电子商务 技术有限公司、深圳市齐普生科技股 份有限公司净利润减少所致
归属于母公 司股东的净 利润	-67,773,19 7.66	-24,965,74 7.60	不适用	主要系子公司北京联龙博通电子商务 技术有限公司、深圳市齐普生科技股 份有限公司净利润减少所致
经营活动产 生的现金流 量净额	-233,962,5 88.92	-140,534,1 83.10	不适用	主要系销售收款相对上年同期减少， 以及职工支付的现金较上年同期增加 所致
投资活动产 生的现金流 量净额	-2,969,431 .13	-335,510,4 12.83	不适用	主要系公司本期处置长期股权投资收 回投资比上年同期增加，以及本期投 资支付的现金比上年同期减少所致
筹资活动产 生的现金流 量净额	-14,471,17 2.96	-177,163,3 03.48	不适用	主要系公司本期银行贷款减少，以及 本期偿还银行借款较去年同期减少所 致

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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

报告期公司经营情况讨论与分析

报告期内，公司实现营业收入128,920.10 万元，同比增长19.84%，归属于上市公司股东的 净利润亏损6,777.32 万元，较去年同期减少4,280.75 万元。

近年来国内资本市场整体景气度不高，导致金融IT 需求受到一定抑制。尽管2019 年第一季 度证券市场行情回暖，IT 需求一定程度上得以释放，但鉴于行业特性和业务惯例，公司收入结算 受到季节性因素影响，存在一定季节性波动，通常公司一季度确认收入在全年占比较少，对公司 短期业绩表现构成一定影响。

同时，公司持续加大基础技术研发投入，期内研发费用同比增加21.64%。子公司深圳市齐普 生科技股份有限公司利润率下滑，导致其一季度净利润同比减少。此外，子公司北京联龙博通电 子商务技术有限公司业务模式发生改变，由原来的IT 开发模式转变为人力外包模式，人力投入增 加，相应的收入延期确认，导致其当期业绩大幅亏损，故公司2019 年第一季度经营业绩出现下滑。

报告期内，公司继续保持较为稳定的市场份额，并在核心业务领域和核心产品方面不断取得 突破性进展。在证券领域，高性能计算、核心交易产品获得大幅提升，机构交易解决方案已初具 雏形。在资管领域，不断补齐和完善产品线，拓展细分业务市场，紧抓银行理财业务转型、证券 资管公募化、“交易信息系统外部接入”新规等行业热点，重点打磨投资决策、AI 赋能投资交易 等精品解决方案。在金融监管领域，加强与各监管机构的互动合作，助力监管信息化建设。海外 业务方面，积极整合行业资源，为公司开拓海外金融科技市场奠定基础。

在公司治理方面，公司成立公司经营管理领导小组和总裁委执行委员会，确立统一规范化的 公司组织形式和治理结构，藉此全面提升公司的经营管理水平。基于行业发展趋势、市场环境变 化和经营发展现状，公司制订了中长期战略规划，从业务结构、组织管理、技术与产品研发、人 才体系、企业文化五个维度提出公司未来三年发展目标。同时，为了顺应战略规划要求，公司积 极推动组织架构调整，加强总部职能和集团化管理能力，确立“集体决策、分级管理、优化流程、 简政放权”的发展思路，切实推进公司战略实施。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

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• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称[深圳市金证科技股份有限] 公司 法定代表人 赵剑 日期 2019 年4 月29 日

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四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表 2019 年3 月31 日

编制单位:深圳市金证科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2019 年3 月31 日	2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	532,800,141.33	774,439,421.20
结算备付金	0
拆出资金	0
交易性金融资产	115,295,173.80
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产	0
衍生金融资产	0
应收票据及应收账款	1,036,514,198.57	771,291,180.39
其中：应收票据	17,794,692.36	35,611,682.72
应收账款	1,018,719,506.21	735,679,497.67
预付款项	38,186,001.22	55,712,270.67
应收保费	0
应收分保账款	0
应收分保合同准备金	0
其他应收款	53,210,104.72	49,620,949.97
其中：应收利息	0	5,098,926.29
应收股利	0
买入返售金融资产	0
存货	773,040,402.09	858,264,169.60
合同资产	0
持有待售资产	0
一年内到期的非流动资产	0
其他流动资产	150,649,745.12	130,440,843.79
流动资产合计	2,699,695,766.85	2,639,768,835.62
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产		242,833,759.02
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	256,745.69	256,745.69
长期股权投资	245,516,541.52	300,467,089.99

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其他权益工具投资	147,434,822.09
其他非流动金融资产	0
投资性房地产	0
固定资产	59,918,058.90	62,430,728.40
在建工程	433,890,100.30	402,714,818.27
生产性生物资产	0
油气资产	0
使用权资产	0
无形资产	71,938,876.16	75,074,978.42
开发支出	0
商誉	50,614,251.16	50,614,251.16
长期待摊费用	6,953,732.23	7,602,855.25
递延所得税资产	13,002,676.30	17,539,473.78
其他非流动资产	6,648,000.00	43,398,000.00
非流动资产合计	1,036,173,804.35	1,202,932,699.98
资产总计	3,735,869,571.20	3,842,701,535.60
流动负债：
短期借款	307,141,431.88	311,141,431.88
向中央银行借款	0
拆入资金	0
交易性金融负债	0
以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债	0
衍生金融负债	0
应付票据及应付账款	660,971,045.68	599,478,896.03
预收款项	402,090,371.10	452,383,389.78
卖出回购金融资产款	0
吸收存款及同业存放	0
代理买卖证券款	0
代理承销证券款	0
应付职工薪酬	101,373,344.66	114,762,288.62
应交税费	28,480,204.28	50,057,300.89
其他应付款	97,262,934.21	124,077,670.63
其中：应付利息	7,493,597.20	4,030,838.43
应付股利	7,630,200.00
应付手续费及佣金	0
应付分保账款	0
合同负债	0
持有待售负债	0
一年内到期的非流动负债	0
其他流动负债	558,749.81
流动负债合计	1,597,878,081.62	1,651,900,977.83

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非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券	347,310,560.75	346,445,819.98
其中：优先股	0
永续债	0
租赁负债	0
长期应付款	0
预计负债	0
递延收益	10,668,416.99	11,373,426.44
递延所得税负债	780,204.46	7,144,376.36
其他非流动负债	613,210.41	613,210.41
非流动负债合计	359,372,392.61	365,576,833.19
负债合计	1,957,250,474.23	2,017,477,811.02
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	853,210,484.00	853,210,484.00
其他权益工具	0
其中：优先股	0
永续债	0
资本公积	229,234,893.05	229,234,893.05
减：库存股	0
其他综合收益	11,611,558.10	692,220.12
盈余公积	121,737,991.53	121,737,991.53
一般风险准备
未分配利润	372,647,043.49	421,389,853.66
归属于母公司所有者权益（或股东 权益）合计	1,588,441,970.17	1,626,265,442.36
少数股东权益	190,177,126.80	198,958,282.22
所有者权益（或股东权益）合计	1,778,619,096.97	1,825,223,724.58
负债和所有者权益（或股东权 益）总计	3,735,869,571.20	3,842,701,535.60

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：赵剑 会计机构负责人：陈熙

母公司资产负债表

2019 年3 月31 日

编制单位:深圳市金证科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2019 年3 月31 日	2018 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	299,783,629.16	326,879,072.90

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交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	289,950,354.50	264,949,515.95
其中：应收票据	1,900,000.00	1,250,000.00
应收账款	288,050,354.50	263,699,515.95
预付款项	12,829,185.93	10,032,803.72
其他应收款	35,843,179.72	33,874,779.07
其中：应收利息	7,561,736.12	10,356,912.40
应收股利
存货	394,689,050.02	381,907,162.40
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	30,069,371.74	50,056,093.92
流动资产合计	1,063,164,771.07	1,067,699,427.96
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产		84,674,913.98
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	256,745.69	256,745.69
长期股权投资	1,154,536,272.39	1,165,808,193.03
其他权益工具投资	98,778,082.08
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	54,486,427.94	56,504,000.35
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	4,939,055.14	5,786,199.02
开发支出
商誉
长期待摊费用	5,709,470.55	6,223,218.93
递延所得税资产	5,506,805.14	6,356,442.08
其他非流动资产	200,000,000.00	216,750,000.00
非流动资产合计	1,524,212,858.93	1,542,359,713.08
资产总计	2,587,377,630.00	2,610,059,141.04
流动负债：
短期借款	78,000,000.00	72,000,000.00

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交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	204,949,046.46	211,934,596.14
预收款项	332,317,846.53	358,946,751.10
合同负债
应付职工薪酬	44,634,821.41	45,167,820.68
应交税费	7,093,389.25	9,012,273.31
其他应付款	72,512,414.63	101,883,785.44
其中：应付利息	7,493,597.20	2,777,347.20
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	65,888,695.89	69,807,452.04
流动负债合计	805,396,214.17	868,752,678.71
非流动负债：
长期借款
应付债券	347,310,560.75	346,445,819.98
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
预计负债
递延收益	10,668,416.99	11,373,426.44
递延所得税负债
其他非流动负债	613,210.41	613,210.41
非流动负债合计	358,592,188.15	358,432,456.83
负债合计	1,163,988,402.32	1,227,185,135.54
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	853,210,484.00	853,210,484.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	232,350,752.94	232,350,752.94
减：库存股
其他综合收益	12,353,168.10
盈余公积	116,346,397.81	116,346,397.81
未分配利润	209,128,424.83	180,966,370.75
所有者权益（或股东权益）合计	1,423,389,227.68	1,382,874,005.50
负债和所有者权益（或股东权益） 总计	2,587,377,630.00	2,610,059,141.04

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2019 年第一季度报告

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：赵剑 会计机构负责人：陈熙

合并利润表

2019 年1—3 月

编制单位：深圳市金证科技股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2019 年第一季度	2018 年第一季度
一、营业总收入	1,289,201,039.78	1,075,793,306.18
其中：营业收入	1,289,201,039.78	1,075,793,306.18
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,376,593,290.83	1,097,825,032.92
其中：营业成本	1,148,067,206.74	870,504,192.41
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	4,311,366.43	3,562,716.38
销售费用	35,114,492.66	39,524,768.29
管理费用	41,350,511.65	59,133,652.90
研发费用	144,630,600.76	118,900,176.40
财务费用	900,637.77	-2,918,073.56
其中：利息费用	8,615,540.41	11,142,802.84
利息收入	1,760,395.98	4,907,146.83
资产减值损失	0	9,117,600.10
信用减值损失	2,218,474.82
加：其他收益	16,253,989.23	6,537,279.22
投资收益（损失以“－”号填列）	-10,545,273.78	-10,030,601.13
其中：对联营企业和合营企业的投资收 益	-13,365,599.56	-10,122,272.33
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填 列）	793,724.94
资产处置收益（损失以“－”号填列）	-7,362.59	16,726.85
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-80,897,173.25	-25,508,321.80
加：营业外收入	15,224.24	46,191.82

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2019 年第一季度报告

减：营业外支出	134,600.77	10,635.55
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-81,016,549.78	-25,472,765.53
减：所得税费用	-3,565,899.80	10,382,400.02
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-77,450,649.98	-35,855,165.55
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-77,450,649.98	-35,855,165.55
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）	-67,773,197.66	-24,965,747.60
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-9,677,452.32	-10,889,417.95
六、其他综合收益的税后净额	0	545,045.99
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额		277,973.45
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收 益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益		277,973.45
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损 益		277,973.45
4.金融资产重分类计入其他综合收益 的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损 益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净 额		267,072.54
七、综合收益总额	-77,450,649.98	-35,310,119.56
归属于母公司所有者的综合收益总额	-67,773,197.66	-24,687,774.15
归属于少数股东的综合收益总额	-9,677,452.32	-10,622,345.41
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-0.0794	-0.0293
（二）稀释每股收益(元/股)	-0.0794	-0.0293

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2019 年第一季度报告

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实 现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：赵剑 会计机构负责人：陈熙

母公司利润表

2019 年1—3 月

编制单位：深圳市金证科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2019 年第一季度	2018 年第一季度
一、营业收入	177,645,559.49	198,453,146.60
减：营业成本	116,150,320.99	111,228,589.37
税金及附加	1,051,288.18	704,069.13
销售费用	4,815,607.19	5,747,676.73
管理费用	18,192,610.54	20,175,858.12
研发费用	55,668,235.86	58,971,275.53
财务费用	3,279,046.11	2,057,265.58
其中：利息费用	6,662,685.96	7,704,810.59
利息收入	3,445,007.72	5,755,527.24
资产减值损失	0	2,173,837.15
信用减值损失	179,909.83
加：其他收益	11,207,671.97	2,414,854.86
投资收益（损失以“－”号填列）	33,668,772.83	-7,062,272.33
其中：对联营企业和合营企业的投资收 益	-13,107,920.64	-10,122,272.33
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填 列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）	14,496.27	6,657.99
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	23,199,481.86	-7,246,184.49
加：营业外收入	21,005.13	8,649.03
减：营业外支出	50,000.01	10,100.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	23,170,486.98	-7,247,635.46
减：所得税费用	-26,543.67	-325,908.59
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	23,197,030.65	-6,921,726.87
（一）持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	23,197,030.65	-6,921,726.87
（二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益

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2019 年第一季度报告

3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的 金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备（现金流量套期损益 的有效部分
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额	23,197,030.65	-6,921,726.87
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：赵剑 会计机构负责人：陈熙

合并现金流量表

2019 年1—3 月

编制单位：深圳市金证科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2019年第一季度	2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	906,415,841.95	963,409,767.92
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	5,428,379.78	6,196,520.54
收到其他与经营活动有关的现金	45,706,255.60	134,747,257.97
经营活动现金流入小计	957,550,477.33	1,104,353,546.43

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2019 年第一季度报告

购买商品、接受劳务支付的现金	822,088,687.26	834,569,993.21
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加 额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	246,438,023.47	204,002,338.65
支付的各项税费	44,901,425.15	46,054,875.53
支付其他与经营活动有关的现金	78,084,930.37	160,260,522.14
经营活动现金流出小计	1,191,513,066.25	1,244,887,729.53
经营活动产生的现金流量净额	-233,962,588.92	-140,534,183.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	156,165,384.00	10,000,000.00
取得投资收益收到的现金	1,171,696.04	79,963.58
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额	24,000.00	18,479.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额	43,234,351.00	60,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	200,595,431.04	10,158,442.58
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金	31,836,537.17	36,875,583.41
投资支付的现金	171,728,325.00	308,793,272.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	203,564,862.17	345,668,855.41
投资活动产生的现金流量净额	-2,969,431.13	-335,510,412.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	2,360,829.41	2,031,844.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金	2,360,829.41	2,031,844.00
取得借款收到的现金	80,000,000.00	154,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	12,400,000.00
筹资活动现金流入小计	94,760,829.41	156,031,844.00
偿还债务支付的现金	84,000,000.00	283,270,754.76
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	7,228,040.87	22,524,392.72

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2019 年第一季度报告

其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润	2,940,000.00	17,361,800.00
支付其他与筹资活动有关的现金	18,003,961.50	27,400,000.00
筹资活动现金流出小计	109,232,002.37	333,195,147.48
筹资活动产生的现金流量净额	-14,471,172.96	-177,163,303.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响
五、现金及现金等价物净增加额	-251,403,193.01	-653,207,899.41
加：期初现金及现金等价物余额	731,724,728.48	1,522,660,915.88
六、期末现金及现金等价物余额	480,321,535.47	869,453,016.47

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：赵剑 会计机构负责人：陈熙

母公司现金流量表

2019 年1—3 月

编制单位：深圳市金证科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2019年第一季度	2018年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	147,177,152.29	138,364,615.14
收到的税费返还	2,401,062.52	1,353,347.28
收到其他与经营活动有关的现金	33,378,672.85	17,105,609.62
经营活动现金流入小计	182,956,887.66	156,823,572.04
购买商品、接受劳务支付的现金	153,012,124.51	137,674,395.46
支付给职工以及为职工支付的现金	68,782,239.53	71,887,321.71
支付的各项税费	10,232,442.86	6,984,879.31
支付其他与经营活动有关的现金	45,548,721.81	128,493,726.27
经营活动现金流出小计	277,575,528.71	345,040,322.75
经营活动产生的现金流量净额	-94,618,641.05	-188,216,750.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	42,165,384.00	10,000,000.00
取得投资收益收到的现金	3,542,342.47	3,060,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额	24,000.00	17,260.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额	43,234,351.00
收到其他与投资活动有关的现金		443,458.33
投资活动现金流入小计	88,966,077.47	13,520,718.33
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金	277,734.00	2,808,267.00
投资支付的现金	30,564,325.00	290,608,376.40
取得子公司及其他营业单位支付的现

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2019 年第一季度报告

金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	30,842,059.00	293,416,643.40
投资活动产生的现金流量净额	58,124,018.47	-279,895,925.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	20,000,000.00	54,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	20,000,000.00	54,000,000.00
偿还债务支付的现金	14,000,000.00	135,270,754.76
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金	1,081,695.19	1,724,600.47
支付其他与筹资活动有关的现金	3,961.50	400,000.00
筹资活动现金流出小计	15,085,656.69	137,395,355.23
筹资活动产生的现金流量净额	4,914,343.31	-83,395,355.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响
五、现金及现金等价物净增加额	-31,580,279.27	-551,508,031.01
加：期初现金及现金等价物余额	309,305,184.53	939,054,075.84
六、期末现金及现金等价物余额	277,724,905.26	387,546,044.83

法定代表人：赵剑 主管会计工作负责人：赵剑 会计机构负责人：陈熙

• 4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项 目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

			单位:元 币种:人民
项目	2018 年12 月31 日	2019 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	774,439,421.20	774,439,421.20
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		109,502,105.03	109,502,105.03
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	771,291,180.39	795,030,275.74	23,739,095.35
其中：应收票据	35,611,682.72	35,611,682.72
应收账款	735,679,497.67	759,418,593.02	23,739,095.35
预付款项	55,712,270.67	55,712,270.67
应收保费

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2019 年第一季度报告

应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	49,620,949.97	49,886,042.88	265,092.91
其中：应收利息	5,098,926.29	5,098,926.29
应收股利
买入返售金融资产
存货	858,264,169.60	858,264,169.60
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	130,440,843.79	130,440,843.79
流动资产合计	2,639,768,835.62	2,773,275,128.91	133,506,293.29
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产	242,833,759.02		-242,833,759.02
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	256,745.69	256,745.69
长期股权投资	300,467,089.99	300,467,089.99
其他权益工具投资		145,684,822.09	145,684,822.09
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	62,430,728.40	62,430,728.40
在建工程	402,714,818.27	402,714,818.27
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	75,074,978.42	75,074,978.42
开发支出
商誉	50,614,251.16	50,614,251.16
长期待摊费用	7,602,855.25	7,602,855.25
递延所得税资产	17,539,473.78	12,607,310.38	-4,932,163.40
其他非流动资产	43,398,000.00	43,398,000.00
非流动资产合计	1,202,932,699.98	1,100,851,599.65	-102,081,100.33
资产总计	3,842,701,535.60	3,874,126,728.56	31,425,192.96
流动负债：
短期借款	311,141,431.88	311,141,431.88
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债

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2019 年第一季度报告

衍生金融负债
应付票据及应付账款	599,478,896.03	599,478,896.03
预收款项	452,383,389.78	452,383,389.78
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	114,762,288.62	114,762,288.62
应交税费	50,057,300.89	50,057,300.89
其他应付款	124,077,670.63	124,077,670.63
其中：应付利息	4,030,838.43	4,030,838.43
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	1,651,900,977.83	1,651,900,977.83
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券	346,445,819.98	346,445,819.98
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
预计负债
递延收益	11,373,426.44	11,373,426.44
递延所得税负债	7,144,376.36	7,144,376.36
其他非流动负债	613,210.41	613,210.41
非流动负债合计	365,576,833.19	365,576,833.19
负债合计	2,017,477,811.02	2,017,477,811.02
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	853,210,484.00	853,210,484.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	229,234,893.05	229,234,893.05
减：库存股
其他综合收益	692,220.12	11,611,558.10	10,919,337.98
盈余公积	121,737,991.53	121,737,991.53

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2019 年第一季度报告

一般风险准备
未分配利润	421,389,853.66	440,420,241.15	19,030,387.49
归属于母公司所有者权益合 计	1,626,265,442.36	1,656,215,167.83	29,949,725.47
少数股东权益	198,958,282.22	200,433,749.71	1,475,467.49
所有者权益（或股东权益） 合计	1,825,223,724.58	1,856,648,917.54	31,425,192.96
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	3,842,701,535.60	3,874,126,728.56	31,425,192.96

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第22 号—金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号）、《企业会计准则第23 号—金融资产转移》（财会[2017]8 号）、《企业会计准则第24 号 —套期会计》（财会[2017]9 号）及《企业会计准则第37 号—金融工具列报》（财会[2017]14 号），本公司于2019 年01 月01 日起执行上述新金融工具准则，原计入“可供出售金融资产”的 对外投资，现计入“交易性金融资产”和“其他权益工具投资”。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

			单位:元 币种:人民
项目	2018 年12 月31 日	2019 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	326,879,072.90	326,879,072.90
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款	264,949,515.95	270,685,745.86	5,736,229.91
其中：应收票据	1,250,000.00	1,250,000.00
应收账款	263,699,515.95	269,435,745.86	5,736,229.91
预付款项	10,032,803.72	10,032,803.72
其他应收款	33,874,779.07	33,979,753.20	104,974.13
其中：应收利息	10,356,912.40	10,356,912.40
应收股利
存货	381,907,162.40	381,907,162.40
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	50,056,093.92	50,056,093.92
流动资产合计	1,067,699,427.96	1,073,540,632.00	5,841,204.04
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产	84,674,913.98		-84,674,913.98

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2019 年第一季度报告

其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款	256,745.69	256,745.69
长期股权投资	1,165,808,193.03	1,165,808,193.03
其他权益工具投资		97,028,082.08	97,028,082.08
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	56,504,000.35	56,504,000.35
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	5,786,199.02	5,786,199.02
开发支出
商誉
长期待摊费用	6,223,218.93	6,223,218.93
递延所得税资产	6,356,442.08	5,480,261.47	-876,180.61
其他非流动资产	216,750,000.00	216,750,000.00
非流动资产合计	1,542,359,713.08	1,553,836,700.57	11,476,987.49
资产总计	2,610,059,141.04	2,627,377,332.57	17,318,191.53
流动负债：
短期借款	72,000,000.00	72,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款	211,934,596.14	211,934,596.14
预收款项	358,946,751.10	358,946,751.10
合同负债
应付职工薪酬	45,167,820.68	45,167,820.68
应交税费	9,012,273.31	9,012,273.31
其他应付款	101,883,785.44	101,883,785.44
其中：应付利息	2,777,347.20	2,777,347.20
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	69,807,452.04	69,807,452.04
流动负债合计	868,752,678.71	868,752,678.71
非流动负债：
长期借款
应付债券	346,445,819.98	346,445,819.98
其中：优先股
永续债

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2019 年第一季度报告

租赁负债
长期应付款
预计负债
递延收益	11,373,426.44	11,373,426.44
递延所得税负债
其他非流动负债	613,210.41	613,210.41
非流动负债合计	358,432,456.83	358,432,456.83
负债合计	1,227,185,135.54	1,227,185,135.54
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	853,210,484.00	853,210,484.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	232,350,752.94	232,350,752.94
减：库存股
其他综合收益		12,353,168.10	12,353,168.10
盈余公积	116,346,397.81	116,346,397.81
未分配利润	180,966,370.75	185,931,394.18	4,965,023.43
所有者权益（或股东权益） 合计	1,382,874,005.50	1,400,192,197.03	17,318,191.53
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	2,610,059,141.04	2,627,377,332.57	17,318,191.53

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

财政部于2017 年颁布了修订后的《企业会计准则第22 号—金融工具确认和计量》（财会[2017]7 号）、《企业会计准则第23 号—金融资产转移》（财会[2017]8 号）、《企业会计准则第24 号 —套期会计》（财会[2017]9 号）及《企业会计准则第37 号—金融工具列报》（财会[2017]14 号），本公司于2019 年01 月01 日起执行上述新金融工具准则，原计入“可供出售金融资产”的 对外投资，现计入“交易性金融资产”和“其他权益工具投资”。

4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用

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