Shenzhen Kingdom SCI-TECH.,LTD — Capital/Financing Update 2019

Jul 2, 2019

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事的独立意见

作为深圳市金证科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，现根据 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市 规则》及《深圳市金证科技股份有限公司章程》等法律、法规和规范性文件的有 关规定，对公司第六届董事会2019 年第七次会议审议的相关议案，基于独立判 断的立场，发表如下独立意见：

一、《关于延长公司债券发行股东大会决议有效期的议案》

公司于2017 年6 月19 日召开了2017 年第五次临时股东大会，会议审议通 过了《关于公司债券发行方案的议案》等议案，同意公司向中国证券监督管理委 员会申请发行总额不超过人民币6.5 亿元的公司债券（以下简称“本次债券”）， 决议有效期为自股东大会审议通过之日起24 个月。

公司已于2017 年8 月23 日取得中国证券监督管理委员会的批复，核准公司 发行本次债券；债券采取分期发行方式，首期发行自核准发行之日起12 个月内 完成，其余各期债券发行自核准发行之日起24 个月内完成。本次债券的首期债 券已于2017 年11 月14 日发行完成，发行总额为人民币3.5 亿元。

为进一步优化公司资产负债结构，拓宽融资渠道，满足资金需求，降低公司 融资成本，公司拟于近期面向合格投资者公开发行本次债券项下的第二期公司债 券，发行规模不超过人民币3 亿元。为保证公司本次公开发行债券工作的顺利完 成，现拟将公司2017 年第五次临时股东大会审议通过的《关于公司债券发行方 案的议案》的决议有效期延长6 个月至2019 年12 月19 日。

本次延长公司债券发行股东大会决议有效期有利于公司顺利推进本次债券 第二期债券的发行工作，未损害公司及股东的利益。

我们同意此事项并同意将此议案提交股东大会审议。

二、《关于全资子公司为公司发行债券提供反担保的议案》

为进一步优化公司资产负债结构，拓宽融资渠道，满足资金需求，降低公司 融资成本，公司拟于近期面向合格投资者公开发行本次债券项下的第二期公司债 券，发行规模不超过人民币3 亿元。经与担保机构深圳市中小企业信用融资担保 集团有限公司（以下简称“中小企业担保集团”）友好协商，拟由全资子公司南

京金证信息技术有限公司为中小企业担保集团在本期债券（本次债券项下的第二 期发行）下承担的担保责任提供连带责任保证反担保，并授权公司相关人员签署 与上述反担保相关的所有法律文件。

本次反担保事项有利于本次发行公司债券的顺利实施，公司资信状况良好， 全资子公司为公司发行债券提供反担保风险可控，符合公司利益，不存在损害公 司及全体股东利益的情形。

本议案的审议程序符合法律法规及规范性文件的相关规定，不存在损害公司 及股东利益的情形。

我们同意本次对外反担保事项并同意将此议案提交股东大会审议。