Shenzhen Consys Science&Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 19, 2021

证券代码： 688788 证券简称：科思科技 公告编号： 2021-021

深圳市科思科技股份有限公司

关于续聘 2021 年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

• 一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

• 1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘 序伦博士于1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（PCAOB）注册登记。

截至2020 年末，立信拥有合伙人232 名、注册会计师2323 名、从业人员总 数9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

立信2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入30.40 亿元，证券业务收入12.46 亿元。

2020 年度立信为576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计 客户21 家。

2、投资者保护能力

截至2020 年末，立信已提取职业风险基金1.29 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

被起诉（被仲裁） 人	诉讼（仲裁）事 件	诉讼（仲裁）金 额	诉讼（仲裁）结果
金亚科技、周旭 辉、立信	2014 年年报	预计3,000.00 万 元	连带责任，立信投 保的职业保险足以 覆盖赔偿金额
超华科技	2014 年年报	预计800.00 万元	连带责任，立信投 保的职业保险足以 覆盖赔偿金额。

3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4 次、监督管理措施26 次、自律监管措施无和纪律处分2 次，涉及从业人员62 名。 （二）项目信息

1、基本信息

项目	姓名	注册会计师执 业时间	开始从事上市 公司审计时间	开始在本所执 业时间	开始为本公司提 供审计服务时间
项目合伙人	梁谦海	15年	2006年	2012年	2020年
签字注册会计师	马玥	5年	2016年	2015年	2020年
质量控制复核人	金华	15年	2004年	2012年	2020年

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：梁谦海

时间	上市公司名称	职务
2018 年	广州市香雪制药股份有限公司	项目合伙人
2018 年	湛江国联水产开发股份有限公司	项目合伙人
2018 年	湖北久之洋红外系统股份有限公司	项目合伙人
2018 年	中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司	项目合伙人

时间	上市公司名称	职务
2019 年	中国船舶重工集团动力股份有限公司	项目合伙人
2019 年	广州市香雪制药股份有限公司	项目合伙人
2019 年	湛江国联水产开发股份有限公司	项目合伙人
2019 年	湖北久之洋红外系统股份有限公司	项目合伙人
2019 年	中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司	项目合伙人
2020 年	中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司	项目合伙人
2020 年	湖北久之洋红外系统股份有限公司	项目合伙人

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：马玥

时间	上市公司名称	职务
2018 年	百川能源股份有限公司	签字注册会计师
2019 年	广州市香雪制药股份有限公司	签字注册会计师
2019 年	广东乐心医疗电子股份有限公司	签字注册会计师
2019 年	广东银禧科技股份有限公司	签字注册会计师
2020 年	广东乐心医疗电子股份有限公司	签字注册会计师
2020 年	广东银禧科技股份有限公司	签字注册会计师

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：金华

时间	上市公司名称	职务
2018 年	保利发展控股集团股份有限公司	项目合伙人
2019 年	中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司	项目合伙人
2019 年	保利发展控股集团股份有限公司	项目合伙人
2019 年	保利联合化工控股集团股份有限公司	项目合伙人
2019 年	中光学集团股份有限公司	项目合伙人

时间	上市公司名称	职务
2019 年	青岛惠城环保科技股份有限公司	项目合伙人
2020 年	中国船舶重工集团海洋防务与信息对抗股份有限公司	项目合伙人
2020 年	保利联合化工控股集团股份有限公司	项目合伙人

2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计 师职业道德守则》对独立性要求的情形。

签字注册会计师和质量控制复核人近三年未曾受到刑事处罚、行政处罚、行 政监管措施和自律纪律处分。

项目合伙人于 2019 年受到行政监管措施 1 次，近三年未曾受到刑事处罚、 行政处罚和自律纪律处分。

3.审计收费。

（1）审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工 作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

（2）审计费用同比变化情况

2020 2021 年报及内控审计收费金额（万元） 60 届时根据实际情况商定	增减% --

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会对立信的专业胜任能力、独立性等进行了了解和审查， 认为其具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务 的经验与能力，能够满足公司2021 年度审计要求；项目成员不存在违反《中国 注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；截至2020 年末，立信已提取 职业风险基金1.29 亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5 亿元，相关职业 保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。公司董事会审计委员会全体委员 同意续聘立信为公司2021 年度审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况及独立意见

独立董事对该事项发表了事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 在为公司提供2020 年度审计服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正 的执业准则，全面完成了审计相关工作。本次续聘会计师事务所有利于保障公司 审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东、尤其是中小股东利益，立信会计 师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。 本次续聘会计师事务所符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 为保持公司审计工作的连续性和稳定性，我们同意将《关于续聘2021 年度审计 机构的议案》提交公司董事会审议。

独立董事对该事项发表了独立意见：立信会计师事务所(特殊普通合伙)已连 续多年为公司提供审计服务，为公司出具的2020 年度审计报告客观、公正的反 映了公司2020 年度的财务状况、经营成果和现金流量状况；在对公司2020 年度 财务报表进行审计过程中，能够坚持独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师 独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职责；所确定的财务审计费用公允、合理。 续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)有利于保持公司审计业务连续性和稳定 性，保证公司财务报表的审计质量。董事会审议本次议案程序合法有效，符合《公 司法》《公司章程》等有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的 情况。据此，我们同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021 年度 审计机构并同意将该议案提交2020 年度股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司第二届董事会第十四次会议以同意5 票、反对0 票、弃权0 票的表决结 果审议通过了《关于续聘2021 年度审计机构的议案》。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股 东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

深圳市科思科技股份有限公司董事会

2021 年4 月20 日