SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Jul 11, 2023

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2023-37

沈阳机床股份有限公司

关于召开2023 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1.股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会。

2.召集人：公司董事会。公司于2023 年7 月11 日召 开第九届董事会第三十九次会议，审议通过《关于召开2023 年第一次临时股东大会议案》。

3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程 的要求。

4.召开时间：

• （1）现场会议召开时间2023 年7 月27 日（星期四）

• 14:00

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为2023 年7 月27 日9:15— 9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为2023 年7 月27 日9:15 至2023 年7 月27 日15:00 期间的任意时间。

5.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票

相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票 中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以 第一次投票表决结果为准。

• 6.会议的股权登记日：2023 年7 月21 日

• 7.出席对象：

• (1)于股权登记日下午收市时在结算公司登记在册的

• 公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面 形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必 是本公司股东。

• (2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员 (3)本公司聘请的见证律师

• (4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8.现场会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼

• B-822 会议室。地址：沈阳经济技术开发区开发大路17 甲 1 号。

二、会议审议事项

1.本次会议提案名称及编码

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可 以投票
累积投票提案
1.00	《关于董事会换届选举第十届董事 会非独立董事的议案》	应选人数（4）人
1.01	非独立董事安丰收先生	√
1.02	非独立董事徐永明先生	√
1.03	非独立董事张旭先生	√

1.04	非独立董事付月朋先生	√
2.00	《关于董事会换届选举第十届董事 会独立董事的议案》	应选人数（3）人
2.01	独立董事哈刚先生	√
2.02	独立董事王英明先生	√
2.03	独立董事袁知柱先生	√
3.00	《关于监事会换届选举公司第十届 非职工代表监事的议案》	应选人数（3）人
3.01	非职工代表监事由海燕先生	√
3.02	非职工代表监事王亚良先生	√
3.03	非职工代表监事鲁忠先生	√

2.上述议案内容详见2023 年7 月12 日在《中国证券 报》《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司第九届董 事会第三十九次、第九届监事会第二十次会议决议公告。

3.董事会及监事会换届选举采用累积投票制。即股东 所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选 人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候 选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥 有的选举票数。本次股东大会将对中小投资者的表决单独 计票，中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理 人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的 其他股东。

独立董事和非独立董事的表决分别进行；独立董事候 选人的任职资格和独立性需经深交所备案审核无异议，股 东大会方可进行表决。

三、会议登记方法

• 1.登记方式：

（1）受托代理人持本人身份证、授权委托书、股东账 户卡办理登记；法人股东持法人营业执照复印件加盖公章、 法人代表授权委托书、股东账户卡、出席人身份证办理登 记手续。

（2）个人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记。 （3）因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理 人出席。

• （4）异地股东可以信函或传真方式登记。

• 2.登记时间：2023 年7 月24 日至26 日

• 3.登记地点：沈阳经济技术开发区开发大路17 甲1 号

• 公司董事会办公室。

• 4.会议联系方式及其他

• （1）公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路17 甲1 号

• (2) 邮编：110142

• (3) 电话：(024)25190865

• (4) 传真：(024)25190877

• (5) 联系人：林晓琳、石苗苗

• (6) 参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理

五、参与网络投票的股东身份认证和投票程序

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台， 股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。具体流程

详见附件。

六、备查文件

公司第九届董事会第三十九次会议决议，第九届监事 会第二十次会议决议

附件: 参加网络投票的具体操作流程、授权委托书

沈阳机床股份有限公司董事会 2023 年7 月11 日

附 件

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1．普通股股东代码与投票简称：投票代码：360410，

• 投票简称：“沈机投票。”

2.对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。 公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进 行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者 在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投 的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对 该候选人投0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A 投X1 票	X1 票
对候选人B 投X2 票	X2 票
…	…
合计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

（1）选举非独立董事（如议案1，采用等额选举，应 选人数为4 位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表 决权的股份总数×4，股东可以将所拥有的选举票数在4 位 非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥 有的选举票数。

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（2）选举独立董事（如议案2，采用等额选举，应选 人数为3 位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决 权的股份总数×3，股东可以将所拥有的选举票数在3 位独 立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的 选举票数。

（3）选举监事（如议案3，采用等额选举，应选人数 为3 位）股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的 股份总数×3 ，股东可以将所拥有的选举票数在3 位监事 候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票 数。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2023 年7 月27 日9:15—9:25,9:30— 11:30 和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投 票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为：2023 年7 月27 日9:15，结束时间为2023 年7 月27 日15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书” 或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登 录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引 栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

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http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互 联网投票系统进行投票。

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授 权 委 托 书

兹委托 先生/女士全权代表本人/本单位出席沈阳机 床股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

说明：对于提案1.00、2.00、3.00，实行累积投票制，即股东 （或股东代理人）在投票时，每一股份拥有与应选董事人数（监事 人数）相同的表决权。本次股东大会选举非独立董事4 名，独立董 事3 名，非职工代表监事3 名。选举非独立董事时，每位股东的选 票数为其所持有的股票数乘以4 的乘积数，该票数只能投向公司的 非独立董事候选人；选举独立董事时，每位股东的选票数为其所持 有的股票数乘以3 的乘积数，该票数只能投向公司的独立董事候选 人；选举非职工代表监事时，每位股东的选票数为其所持有的股票 数乘以3 的乘积数，该票数只能投向公司的非职工代表监事候选人。 股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分 配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数，否则该 票作废。如果股东（或股东代理人）在候选人后面的空格内用“√” 表示，视为将其拥有的表决权总数平均分配给相应的候选人。

委托人对本次股东大会的提案表决意见如下：

提案 编码	提案名称	备注	填写票数
		该列打勾的栏 目可以投票
累积投票：采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
1.00	《关于董事会换届选举公司第 十届非独立董事的议案》	√	应选人数 （4）人
1.01	非独立董事安丰收先生	√
1.02	非独立董事徐永明先生	√
1.03	非独立董事张旭先生	√
1.04	非独立董事付月朋先生	√

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2.00	《关于董事会换届选举公司第 十届非独立董事的议案》	√	应选人数 （3）人
2.01	独立董事哈刚先生	√
2.02	独立董事王英明先生	√
2.03	独立董事袁知柱先生	√
3.00	《关于监事会换届选举公司第 十届非职工代表监事的议案》	√	应选人数 （3）人
3.01	非职工代表监事由海燕先生	√
3.02	非职工代表监事王亚良先生	√
3.03	非职工代表监事鲁忠先生	√

委托人姓名： 委托人身份证号：

委托人持股性质： 委托人持股数：

委托人签名（盖章）： 受托人姓名：

受托人身份证号： 受托人签名：

如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的 意思进行表决。本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日 起至本次股东大会结束之日止。

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