SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Mar 7, 2022

股票代码：000410 股票简称：ST 沈机 公告编号：2022-27

沈阳机床股份有限公司

关于召开2022 年度第3 次临时股东大会的通知

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1.股东大会届次：2022 年度第3 次临时股东大会。

2.召集人：公司董事会。公司于2022 年3 月7 日召开 第九届董事会第二十六次会议，审议通过《关于召开2022 年度第3 次临时股东大会议案》。

3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程 的要求。

4.召开时间：

（1）现场会议召开时间2022 年3 月23 日（星期三） 14:00

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为2022 年3 月23 日9:15— 9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为2022 年3 月23 日9:15 至2022 年3 月23 日15:00 期间的任意时间。

5.召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票

相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票 中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以 第一次投票表决结果为准。

• 6.会议的股权登记日：2022 年3 月16 日

• 7.出席对象：

• (1)于股权登记日下午收市时在结算公司登记在册的

• 公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面 形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必 是本公司股东。

• (2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员 (3)本公司聘请的见证律师

• (4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8.现场会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼

B-822 会议室。地址：沈阳经济技术开发区开发大路17 甲 1 号。

二、会议审议事项

1.本次会议提案名称及编码

		备注
提案编码	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：本次股东大会所有议案	√
非累积投票 提案
1.00	《关于公司符合非公开发行股票条件 的议案》	√
2.00	《关于公司2022 年非公开发行A 股股 票方案的议案》	√作为投票 对象的子议案 数：（10）

2.01	子议案1：发行股票的种类和面值	√
2.02	子议案2：发行方式及发行时间	√
2.03	子议案3：发行对象及认购方式	√
2.04	子议案4：定价基准日、发行价格和定 价原则	√
2.05	子议案5：发行数量	√
2.06	子议案6：限售期	√
2.07	子议案7：本次非公开发行股票前滚存 未分配利润的处置方案	√
2.08	子议案8：上市地点	√
2.09	子议案9：募集资金金额及用途	√
2.10	子议案10：本次发行决议有效期	√
3.00	《关于公司2022 年度非公开发行A 股 股票预案的议案》	√
4.00	《关于公司2022 年度非公开发行A 股 股票募集资金使用可行性分析报告的 议案》	√
5.00	《关于公司无需编制前次募集资金使 用情况报告的议案》	√
6.00	《关于公司与中国通用技术（集团）控 股有限责任公司签署<附生效条件的非 公开发行股票之认购协议>的议案》	√
7.00	《关于公司本次非公开发行A 股股票 涉及关联交易的议案》	√

√ 《关于公司2022 年度非公开发行A 股 8.00 股票摊薄即期回报、填补措施及相关主 体承诺的议案》 √ 《关于<沈阳机床股份有限公司未来三 9.00 年（2022-2024 年）股东回报规划>的 议案》 √ 《关于批准控股股东免于发出要约增 10.00 持公司股份的议案》 √ 《关于授权公司董事会及其授权人士 11.00 全权办理本次非公开发行股票具体事 宜的议案》 √ 《关于重新制定<沈阳机床股份有限公 12.00 司股东大会议事规则>的议案》 √ 《关于重新制定<沈阳机床股份有限公 13.00 司独立董事工作规则>的议案》 √ 《关于重新制定<沈阳机床股份有限公 14.00 司关联交易管理制度>的议案》 √ 《关于重新制定<沈阳机床股份有限公 15.00 司募集资金使用管理办法>的议案》

2.上述议案内容详见2022 年1 月28 日在《中国证券 报》《证券时报》《上海证券报》上刊登的公司第九届董 事会第二十四次会议决议公告。

3.议案2、3、6、7、10 均属于关联交易事项，关联股 东中国通用技术（集团）控股有限责任公司须回避表决。

三、会议登记方法

1.登记方式：

• （1）受托代理人持本人身份证、授权委托书、股东帐

• 户卡办理登记；法人股东持法人营业执照复印件加盖公章、 法人代表授权委托书、股东账户卡、出席人身份证办理登 记手续。

• （2）个人股东须持本人身份证、股东帐户卡进行登记。 （3）因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理

• 人出席。

• （4）异地股东可以信函或传真方式登记。

• 2.登记时间：2022 年3 月17、18 日，3 月21、22 日

• 3.登记地点：沈阳经济技术开发区开发大路17 甲1 号

• 公司董事会办公室。

• 4.会议联系方式及其他

• （1）公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路17 甲1 号

• (2) 邮编：110142

• (3) 电话：(024)25190865

• (4) 传真：(024)25190877

• (5) 联系人：林晓琳、石苗苗

• (6) 参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理

五、参与网络投票的股东身份认证和投票程序

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台， 股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统 (http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。具体流程

详见附件。

六、备查文件

公司第九届董事会第二十六次会议决议

附件: 参加网络投票的具体操作流程、授权委托书

沈阳机床股份有限公司董事会 2022 年3 月7 日

附 件

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1．普通股股东代码与投票简称：投票代码：360410，

• 投票简称：“沈机投票。”

2.填报表决意见或选举票数

本次议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、 反对、弃权；

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外 的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效 投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投 票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其 他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案 投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意 见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2022 年3 月23 日9:15—9:25,9:30— 11:30 和13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投 票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为：2022 年3 月23

日9:15，结束时间为2022 年3 月23 日15：00。 2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书” 或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登 录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引 栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互 联网投票系统进行投票。

授 权 委 托 书

兹委托 先生/女士全权代表本人/本单位出席沈阳机 床股份有限公司 2022 年度第3 次临时股东大会，并代为行使表决 权。

委托人对本次股东大会的提案表决意见如下：

提 案 编码	提案名称	备注	同 意	反 对	弃 权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：本次股东大会所有议案	√
1.00	《关于公司符合非公开发行股票条件的 议案》	√
2.00	《关于公司2022 年非公开发行A 股股票 方案的议案》	√作为投票对象的子 议案数：10
2.01	子议案1：发行股票的种类和面值	√
2.02	子议案2：发行方式及发行时间	√
2.03	子议案3：发行对象及认购方式	√
2.04	子议案4：定价基准日、发行价格和定价 原则	√
2.05	子议案5：发行数量	√
2.06	子议案6：限售期	√
2.07	子议案7：本次非公开发行股票前滚存未 分配利润的处置方案	√
2.08	子议案8：上市地点	√
2.09	子议案9：募集资金金额及用途	√
2.10	子议案10：本次发行决议有效期	√

3.00	《关于公司2022 年度非公开发行A 股股 票预案的议案》	√
4.00	《关于公司2022 年度非公开发行A 股股 票募集资金使用可行性分析报告的议 案》	√
5.00	《关于公司无需编制前次募集资金使用 情况报告的议案》	√
6.00	《关于公司与中国通用技术（集团）控 股有限责任公司签署<附生效条件的非 公开发行股票之认购协议>的议案》	√
7.00	《关于公司本次非公开发行A 股股票涉 及关联交易的议案》	√
8.00	《关于公司2022 年度非公开发行A 股股 票摊薄即期回报、填补措施及相关主体 承诺的议案》	√
9.00	《关于<沈阳机床股份有限公司未来三 年（2022-2024 年）股东回报规划>的议 案》	√
10.00	《关于批准控股股东免于发出要约增持 公司股份的议案》	√
11.00	《关于授权公司董事会及其授权人士全 权办理本次非公开发行股票具体事宜的 议案》	√
12.00	《关于重新制定<沈阳机床股份有限公 司股东大会议事规则>的议案》	√

13.00	《关于重新制定<沈阳机床股份有限公 司独立董事工作规则>的议案》	√
14.00	《关于重新制定<沈阳机床股份有限公 司关联交易管理制度>的议案》	√
15.00	《关于重新制定<沈阳机床股份有限公 司募集资金使用管理办法>的议案》	√

委托人姓名： 委托人身份证号：

委托人持股性质： 委托人持股数：

委托人签名（盖章）： 受托人姓名： 受托人身份证号： 受托人签名：

如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的 意思进行表决。本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日 起至本次股东大会结束之日止。

==> picture [189 x 14] intentionally omitted <==