SHENYANG MACHINE TOOL CO.,LTD — Capital/Financing Update 2023

Aug 24, 2023

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2023-52

沈阳机床股份有限公司2023 年半年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公 告［2022］15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1 号——主板上市公司规范运作》以及相关格式指引等 有关规定，公司制定了《2023 年上半年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》，具体如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2203 号文 核准，公司以非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）股 票380,710,659 股，每股发行价人民币3.94 元，募集资金总 额1,499,999,996.46 元，扣除本次发行费用人民币 10,953,213.89 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民 币1,489,046,782.57 元，募集资金在扣除相关发行费用后 拟全部用于补充流动资金。根据天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的《验资报告》（天职业字[2022]41833 号）， 2022 年10 月12 日公司实际入账募集资金金额 1,491,999,996.46 元（扣除保荐及承销费用含税额

8,000,000.00 元），截至2023 年6 月30 日止，公司累计使 用募集资金为人民币1,295,162,282.53 元，其中2023 年上 半年度累计使用募集资金为人民币206,477,085.95 元，募 集资金余额为人民币200,296,560.86 元（含利息收入 3,458,846.93 元）。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本 公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情 况，重新制定了《沈阳机床股份有限公司募集资金使用管理 办法》，该管理办法经本公司2022 年第九届第二十四次董事 会审议通过，并已经本公司2022 年第三次临时股东大会表 决通过。公司按照管理制度的规定管理募集资金，对募集资 金进行专户管理，对募集资金的使用严格按规定审批，保证 专款专用。

公司及保荐机构中信证券股份有限公司与中国建设银 行股份有限公司沈阳铁西支行签署了《募集资金三方监管协 议》，明确了各方的权利和义务。募集资金监管协议与深圳 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司、保荐 人及商业银行能够按照《募集资金三方监管协议》履行相关 责任和义务。

三、2023 年上半年度募集资金的使用情况

2

1.募集资金使用情况

本公司募集资金实际使用情况详见附表《沈阳机床股份 有限公司2023 年上半年度募集资金使用情况对照表》。

• 2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式

• 变更情况。

  • 3.募集资金投资项目先期投入及置换情况

  • 本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 5.用闲置募集资金进行现金管理情况

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，分别经 公司2022 年11 月7 日召开的第九届董事会第三十二次会 议、2022 年11 月23 日召开的2022 年度第4 次临时股东大 会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理暨 关联交易的议案》。在不影响公司募集资金使用和正常经营 业务的前提下，公司拟使用总额不超过人民币13 亿元的闲 置募集资金在通用技术集团财务有限责任公司进行现金管 理，现金管理方式是投资安全性高、流动性好、有保本约定 的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存 单等），期限不超过12 个月。

截至2023 年6 月30 日，公司募集资金现金管理余额 200,000,000.00 元，均为定期存款。累计利息收入 2,916,968.57 元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

3

截至2023 年6 月30 日，公司募集资金投资项目未发生 变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使 用相关信息的情形，募集资金存放、使用、管理及披露不存 在违规情形。

附件：沈阳机床股份有限公司2023 年上半年度募集资 金使用情况对照表

沈阳机床股份有限公司董事会 2023 年8 月23 日

4

附 件 沈阳机床股份有限公司2023 年上半年度募集资金使用情况对照表

附 件沈阳机床股份有限公司2023 年上半年度募集资金使用情况对照表	附 件沈阳机床股份有限公司2023 年上半年度募集资金使用情况对照表	附 件沈阳机床股份有限公司2023 年上半年度募集资金使用情况对照表	附 件沈阳机床股份有限公司2023 年上半年度募集资金使用情况对照表	附 件沈阳机床股份有限公司2023 年上半年度募集资金使用情况对照表	附 件沈阳机床股份有限公司2023 年上半年度募集资金使用情况对照表	附 件沈阳机床股份有限公司2023 年上半年度募集资金使用情况对照表	附 件沈阳机床股份有限公司2023 年上半年度募集资金使用情况对照表	附 件沈阳机床股份有限公司2023 年上半年度募集资金使用情况对照表	附 件沈阳机床股份有限公司2023 年上半年度募集资金使用情况对照表	附 件沈阳机床股份有限公司2023 年上半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
			149,199.9996			本年度投入募集资金		20,647.7086
募集资金总额
						总额
			-					129,516.2283
报告期内变更用途的募集资金总额
			-			已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额
						总额
			-
累计变更用途的募集资金总额比例
	是否已变	募集资金承诺	调整后投资总	本年度投入	截至期末累计	截至期末投	项目达到	本年度	是否达	项目可行
	更项目	投资总额	额（1）	金额	投入金额	资进度	预定可使	实现的	到预计	性是否发
承诺投资项目和超募
	（含部分				（2）	（%）（3）	用状态日	效益	效益	生重大变
资金投向
	变更）					＝（2）/	期			化
						（1）
承诺投资项目
	否	149,199.9996	149,199.9996	20,647.7086	129,516.2283	87%	不适用	不适用	不适用	否
1．补充流动资金
…
承诺投资项目小计	-	149,199.9996	149,199.9996	20,647.7086	129,516.2283	87%	不适用	不适用	不适用	否
超募资金投向
无
合计		149,199.9996	149,199.9996	20,647.7086	129,516.2283	87%	不适用	不适用	不适用	否
未达到计划进度或预	不适用
计收益的情况和原因

5

（分具体项目）	（分具体项目）
项目可行性发生重大		不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用		不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实		不适用
施地点变更情况
募集资金投资	项目实	不适用
施方式调整情
	况
募集资金投资项目先	项目先
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时		不适用
补充流动资金情况
	情况
		为提高资金使用效率，	合理利用闲置募集资金，分别经公司2022 年
		2022 年11 月23 日召	开的2022 年度第4 次临时股东大会审议通过了《经业
用闲置募集资	金进行
现金管理情况
项目实施出现募集资		不适用
金节余的金额及原因
尚未使用的募	集资金	截至2023 年6 月30 日，募集		资金余额为20,029.66 万元，其中20,	000 万元闲置募集资金进行现金管理,均为定期存
用途及去向		款。
募集资金使用	及披露	无
中存在的问题	或其他
情况

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